证券业协会双重收费之惑

　　两年前，中国证券业协会(以下简称“协会”)就在谋划着对收费进行改革，大致思路是统一收费、集中使用。但由于种种原因，这个计划一直都没有实行，尽管也在会员大会上进行过讨论，但最终没有结果。

　　现实的情况是，“每家证券公司现在都面临着证券业协会双重收费的问题。现在协会向法人会员证券公司收费，而各地方的证券业协会再次向各证券公司下属的分公司和营业部 征收费用。证券公司营业部盈利的寥寥无几，那还有钱去给协会呢？” 一家证券公司的人士抱怨说。

　　接近中国证券业协会的一位人士告诉记者，各地的证券业协会都是自发成立的，并不是中国证券业协会本来的分支机构，但在中国证券业协会成立之后，各地证券业协会也纷纷成立，最后挂到中国证券业协会下面，但控制力并不强，尤其是在费用上双方互不干涉。

　　而证券业协会的一位高层告诉记者，两年前，协会就在谋划改革收费方式，试图统一收费、集中使用，但最终没有结果。

　　“协会近年来由于从业人员资格考试、保荐人资格考试和相关培训有了稳定的收入，收费改革也就搁浅了。再加上协会的领导处在变动中，还没有顾得上这方面的事情。”协会的一位人士说。

　　作为证券业自律性组织，协会自成立以来一直积极的发挥着政府与证券行业间的桥梁作用，并推动着证券市场的发展。而同时，作为民间组织，国家并没有给予其财政上的支持，因此协会的运营完全依赖自身。

　　协会网站资料显示，协会现有会员212家，其中证券公司类118家，证券投资基金管理公司类15家，证券投资咨询机构类79家，特别会员3家，而会员费是协会的主要收入来源。

　　据了解，2004年度深圳证券业协会对辖内会员收费的标准是：总部年费15000元，营业部每家3000元。

　　“一家证券公司总部和营业部每年向协会交纳的会费总数在5万元以上，其他机构的会费相对低一些，”上海某证券公司财务负责人表示，“这些会费是通过地方协会转交到证券业协会，再统一安排。”

　　对于会费，大部分券商都表示理解，“从协会收取会费的标准来看，我们觉得还是合理的，这也是维持协会正常运作的必要资金来源。”

　　但据记者了解，即使是环境相对较好、营业部相对较多的北京，北京证券业协会也为会费收不齐而苦恼不已。有的会员甚至都拖欠了两年以上。而拖欠一年的就更多了，协会多次催缴都如石沉大海。

　　除会费外，人员的后续培训费用在一定程度上也已经对券商形成了经营负担。

　　“协会的主要收入除了会员交纳的会费，其他的还包括对从业人员的持续教育和业务培训的收费。”某地方证券业协会研究培训部的一位人士说，“证券公司高管的培训是由协会北京总部来组织，而其他人员的培训则由各地方协会负责。”

　　比如今年3月19日和20日，深圳各家证券公司的人员参加深圳地区证券从业人员后续职业培训，据介绍，“每人10学时200元”。同样的培训，广州、上海等地也在进行，而北京等地证券公司人士则称没有此类统一培训。

　　不过，广东证券业协会《关于组织开展证券从业人员后续职业培训工作的通知 》中却是这样表述的，“根据中国证券业协会的总体部署，按照广东证监局和协会第三届理事会第四次会议精神，决定对辖区内有执业资格的从业人员进行培训”。而且， “广东证券业协会说今年要加大培训力度，要求所有有执业资格的人员都去培训，毕竟这个收入加起来算就很可观。”

　　“本来这个培训完全都可以由券商自己做，但有些地方证券业协会要求培训12小时，这不是变相强制吗？”某证券公司人士表示，“中国证券业协会制定的办法，没有指定这种培训非要由当地协会来做，指定培训是违反行政许可法的。”

　　而且，从2000年开始，协会为提高证券行业从业人员的从业水平，在全行业内组织了证券及期货从业人员资格考试，并对考试合格的人员发放从业人员证书。然而有业内人士指出：“通过考试及认证的方式加强从业人员的水平，这是无可厚非的，但是协会在这一过程中的相关收费似乎有些偏高。”

　　在这些资格考试中，证券从业人员资格考试共5门，期货从业人员资格考试2门，保荐人资格考试2门，其中证券、期货资格考试每门收费70元，保荐人考试每门收费180元。

　　“目前参加证券、期货从业人员资格考试的人数一年就超过16万人，并且由于2003年资格考试向全社会公开，参加资格考试的人数不断增加，如果按照这样的人数计算一下，协会仅仅因组织资格考试每年就能收入4500多万元。”