证监会制定券商高管诚信经营承诺书

　　【本报讯】据证券时报报道，中国证监会日前分别制定了证券公司董事长、副董事长、监事长、总经理等高管的诚信经营承诺书，对各自诚信责任作出明确界定。

　　这个以高管职务不同为依据而制定的《证券公司高管人员诚信经营承诺书》，对董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人七类证券公司高管人员的诚信经营责任作出不同的规定。如，作为公司法定代表人，董事长必须承诺对公司经营 活动的合规性和客户资产的安全性承担第一责任，如发生违背承诺的事项，自愿辞去职务，并承担相应责任，接受处罚；监事长，作为监事会的负责人，承诺依法对董事、经理层人员的违法违规行为进行质询，要求其纠正损害公司和客户合法权益的行为；总经理须承诺，对公司各项经营活动的合法合规性负有领导责任，愿意承担公司违法违规经营行为带来的法律后果，并接受处罚等。