股民资产不安全 券商董事长承担第一责任

　　信报讯 (记者 黄靖涛) 证监会下发《证券公司高级管理人员诚信经营承诺书》，要求董事长必须承诺对公司经营活动的合规性和客户资产的安全性承担第一责任、尊重独立董事的职权、接受监事会的监督。

　　据介绍，《证券公司高级管理人员管理办法》规定了证券公司高管人员的任职备案制度，要求有关证券公司自作出高管人员选聘决定之日起5个工作日内，向中国证监会及公司 注册地和被选聘高管人员住所地中国证监会派出机构报送有关高管人员任职备案报告、选聘决定文件、聘任协议、被选聘高管人员签署的诚信经营承诺书等有关任职备案材料。

　　此外，《承诺书》还要求副董事长、监事长、总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人都要签承诺书。

　　据了解，总经理必须承诺对公司经营活动的合规性和客户资产的安全性承担领导责任，杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为；财务负责人必须承诺保证财务信息的真实性、完整性、及时性，制止和抵制伪造、变造、故意毁灭会计账簿或账外设账的行为，制止和纠正违反会计管理制度的经济活动。