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受骗入会者约10万 咨询机构开始行业自律


http://finance.sina.com.cn 2005年01月12日 06:34 北京青年报

  有志券商开始行业自律十三家机构倡议为股市提供阳光咨询

  热点分析

  昨天,13家证券咨询机构联合发出“优质证券咨询倡议书”,向所有证券投资咨询机构发出“严格自律、规范执业”等八条倡议。

  这是证券咨询机构第一次自发的集体倡议行动,也是在市场和行业都遭遇寒冬季节的自我拯救行动。

  当然,这样的倡议行动显然不是一时冲动所为,在刚刚结束的全国证券期货监管会议上,证监会已经明确表示了加大监管力度的强硬态度,而一直在打政策擦边球的证券咨询行业无疑是监管重点之一。

  本来在市场低迷状态中生存艰难的咨询机构则将面临更严峻的考验。

  与综合类券商相比,证券咨询机构的生存空间更狭小,生存模式也单一,即股评家做咨询,研究人员卖报告。

  在市场环境好的时候,咨询机构的日子还算滋润,但完全靠天吃饭的模式令咨询机构过于依赖市场,在市场行情低迷之后,许多规规矩矩的证券咨询机构已经走头无路。

  有数据统计,截至2003年,国内具备证券咨询资格的机构有160多家,100家是独立的民营咨询公司,60多家是依附于证券公司的研究机构。全行业80%亏损,营业额最高的也才4000万元。

  而在证券公司五大业务中,咨询为公司最小盘的业务,也是最先缩水和裁员的部门。

  尤其在前几年出现了赵笑云、唐能通等股市黑嘴后,操纵二级市场、违规代客理财等黑幕逐渐显现,整个证券咨询业遭到监管部门的大规模整顿。

  经过清理整顿,似乎整个咨询业逐渐归于平静,去年,证券公司频频曝出的巨亏丑闻更吸引人们的眼球,多少遮盖了咨询业的问题和混乱。

  但在去年下半年,深圳监管局率先打响了新一轮的咨询业打非行动,于是,人们惊异地发现,不具备咨询资格的黑机构层出不穷,以高额回报诱使投资者委托理财的非法业务也极为普遍,貌似传销老鼠会的交费入会现象则非常猖獗。

  有报道称,全国受诱骗入会的投资者约有10万人左右。

  以每位会员年交纳2万元保守估计,总费用则高达20亿元以上。显然,在结束股市黑嘴时代后,咨询业又进入了更具危害性更具风险性的混乱时期。

  而这些违规行为严重毁坏了整个咨询业的市场形象,令一些合法机构的声誉也遭到了市场的质疑。

  而发动此次倡议的就是渤海投资、北京首放、杭州三元等一批活跃在市场中的咨询机构,倡议书中的自律条款则直面行业的种种问题,比如“不出租、出借咨询机构牌照或转包经营权,运用法律手段,向假冒合规证券咨询机构名义的单位和个人追究法律责任”等等。

  当然,在今年继续深化的券商监管整合过程中,证券咨询业还要经历新一轮的整顿和重组,整个行业的合理规范还需要自律和监管双管齐下,而达到阳光咨询的境界也尚需时日。

  本版信息仅供参考 应用之前务请核实

  作者:王芳






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