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见面、沟通、问询制度再完善
本报记者陆媛发自北京
中国证监会上周五(2004年12月31日)肯定了上届发审委工作，并推出三项措施进一步深化发审改革，向社会公开声明反腐败的决心。这表明，虽然发审制度的诸多“寻租”漏洞
亟待查封，但改革毕竟在推进。
已任职一年的第六届发审委，总共召开了58次发审委会议，审核公司177家，通过发审委会议的公司共119家，通过率为67.23%，被否决的公司58家，否决率为32.77%，与去年相比否决率增加了21.87个百分点。值得关注的是，这种否决率的提升是出现在第六届发审委只有半年的实际任期中。
证监会评价认为，第六届发审委较好地实现了发审制度改革的预期目标。
证监会认为：“发行核准工作属于一种行政许可，社会上存在的针对行政审批进行‘寻租’的现象在发行审核环节也会有所表现。对此，证监会的立场和态度十分坚定和鲜明。证监会将对这类丑恶现象坚决惩处，发现一例，查处一例，决不姑息。积极推进市场化改革，根据实际状况，尽可能减少行政许可权。深入改革发行审核制度，重在提高审核工作的透明度和公正性，加强市场约束力，引入社会监督，目的在于使所谓的‘寻租’在制度面前无能为力、无所作为，从而铲除滋生腐败的土壤。加强审核各个环节的相互制约和监督，从制度上堵死‘寻租’机会。对来自各方面的举报和反映，都予以高度重视，进行核实和调查，一查到底。”
证监会宣布近期将采取三项措施以进一步深化发行审核制度改革，希望能够促进发行人和保荐代表人的沟通。
一是完善见面会制度。该制度由证监会发行监管部于2002年初建立，即在证监会受理发行人的申请文件后，约见发行人主要负责人及保荐代表人与发行监管部主管审核工作的负责人和有关审核人员见面。向其介绍审核标准、审核程序和审核纪律，要求发行人有问题直接向证监会反映，并请发行人董事长签署相关的承诺函。本次改革在于，增加发行人的主要负责人在见面会上介绍公司基本情况的内容。
二是建立反馈意见沟通制度。证监会建立与发行人的主要负责人的正面沟通机制。在就发行人的申请文件提出反馈意见后，证监会将主动约见发行人的主要负责人和保荐代表人，向他们介绍提出有关问题的原因及具体要求，并回答发行人和保荐代表人提出的问题。
三是完善发行人出席发审委会议进行陈述和接受询问的制度。按照目前程序，发审委召开会议时，允许发行人代表和保荐代表人到会进行陈述并接受发审委委员的询问。为了使发行人代表和保荐代表人能够更充分地介绍企业情况，让发审委委员能够更深入地了解有关问题，证监会将增加发行人代表和保荐代表人与发审委委员面对面沟通的时间，在召开发审委会议时，将邀请2名发行人代表和2名保荐代表人到会陈述和接受询问，时间增加至45分钟。
发审制度仍存在诸多“寻租”环节需要改革。如初审报告意见是否对企业公开。因为初审报告中关于企业存在哪些问题的内容不对企业公开，而一般情况下，企业往往去找关系看初审报告的结果，所以存在金钱交易发生的可能性。又如未过会企业未过会的原因不公开。今年1月1日起《行政许可法》实施，中国证监会不再向企业或券商公布“未过会的原因”，企业如有异议，只能申请行政复议。
附：于去年12月30日走马上任的第七届发审委名单
一、专职委员(13人，按姓氏笔画为序)：王立华、邓建新、吴晓东、邱家赐、沈国权、陈永民、陈瑛明、罗玉成、封和平、韩炯、程建、鲍卉芳、鲍恩斯。
二、兼职委员(12人，按姓氏笔画为序)：马季华、王珠林、邓召明、冯小树、江作良、郑莉、贾小梁、袁淑琴、黄宏彬、焦津洪、谢卫、廖理。
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