海南华银案背后的深水区

　　-本报记者 蓝姝 特约记者 江湖 海口报道

　　2004年12月23日下午5点半，历时9天的石雪案庭审在海口市中级人民法院落下帷幕，此次审理创下了海口中院成立以来历时最长的开庭纪录。

　　石雪案作为“330专案”系列(以大连证券为首的金融机构诈骗群体诈骗国债事件)的核 心案件，受到广泛关注。海口的一位政法界人士称，由于此案涉及主体众多，涉及面非常复杂，可能会有第二次开庭。但石雪的辩护律师原伟却认为第二次开庭的可能性不大。

　　12月27日上午，记者在海口中院刑一庭见到石雪案审判长刘东，他称本案的相关卷宗多达190卷，什么时候做出判决他也不知道；而同一天，海口检察院公诉处的徐伟因为“事假”要离开海口好长一段时间。徐伟是石雪案坐在公诉人席位上的主要检察官。有消息称，徐伟此番可能是前往外地进一步调查取证。

　　石雪“力辩”

　　9天庭审时间里，出现了好几次控辩双方激烈争辩的场面。

　　对于公诉机关指控自己的贪污、挪用公款、私分国有资产、金融凭证诈骗、非法吸收公众存款、合同诈骗等六项罪名，石雪除对第四、第五项指控没有表示异议外，对于其它四项指控均予以否认。庭审现场的石雪声音洪亮，陈述清晰。只是他的陈述曾几次被打断。

　　原伟证实了此前记者采访一些法律界人士的观点：六项指控罪名中，被指控的金融凭证诈骗罪与非法吸收公众存款罪，石雪是作为单位负责人被追究刑事责任，而且在当时特殊的金融环境背景下，也是事出有因；而关于非法吸收公众存款罪则应结合90年代的历史背景、金融环境、法律环境，客观、历史地看待此事。只有前三项涉及到个人犯罪的指控才是真正“要命”的指控，“贪污罪一旦成立，石雪无疑要被重判”，一位律师说。

　　此前，与石雪类似的指控罪名已经有两个判例：一是海南赛格国际信托投资公司法定代表人李健民，2002年8月16日下午海口市新华区法院对海南赛格擅自发行公司债券，非法募资近7亿元作出判决，李健民被判处3年有期徒刑；另一个是李耀祺，原海南港澳国际信托投资公司法人代表，2002年3月被海口市中院以贪污罪、挪用公款罪和私分国有资产罪被判处死刑。

　　天海项目真相

　　在庭审中争辩的一个焦点是石雪因天海大厦房地产项目而被指控贪污罪是否成立。双方围绕是否为石雪个人侵吞的争辩持续了整整三天，公诉方为这一指控出示了多达40多份人证、物证。

　　天海项目原是北京市东城区教育局旗下天海房地产开发公司所有，法定代表人慈健。天海和海南华银的相识缘于工行海淀支行，两家公司都与工行海淀支行存在债务关系，其中海南华银拆借资金80850万元，天海公司也有25000万元债务。1996年海淀工行为了减少向人民银行上报的其账外经营的资金数量，便找到石雪协商将天海公司2亿元债务并入海南华银欠海淀工行的债务，但事实上仍由天海公司偿还债务。

　　此后几年，北京房地产步入一个发展的快速轨道，石雪显然在天海身上看到了机会。1999年底，石雪与海淀工行协商由海南华银承接天海公司的2亿债务。2000年5月26日，石雪让梁勇注册成立了以梁为法定代表人和董事长的利洋公司，为接收天海做准备，同时让海南华银方面业务二部负责人李正国代表华银与天海方面签定委托贷款、借款合同，随后自己代表海南华银、大连证券与慈健签定了债权债务转让协议，并将时间倒签。这样一番操作后，被确认为项目价值为16000万元海南华银对于天海的债权便转让到大连证券手中，同时冲减海南华银欠大连证券的等额债务。随后，石雪在2000年11月10日，调集大连证券北京联络处及另外两家营业部的自营利润853万元到天海公司作为天海欠大连证券的利息收入入账，并于当月27日将山西大同铁道结算中心在大连证券购买的12000万元国债卖出后通过北京联络处转到天海公司账户，同时授意大连证券清算中心另转款4000万元到利洋公司，梁勇按照石雪的指示将1.6亿款项分两次转入大连证券账户，冲平天海公司对于大连证券的欠款。

　　是年12月19日，天海公司的股东完成变更登记为利洋公司和海德国际(香港)，梁勇成为法定代表人。2001年11月20日，石雪让大连证券深圳资产运营部将其以深圳市佳盛魁实业公司名义向华夏银行广州分行的1亿贷款中的4240万元转到利洋公司，该笔资金被作为2000年11月29日利洋公司向大连证券清算中心借款4000万元的本金与利息冲平欠款。

　　公诉方据此认为天海项目正是石雪利用职务便利，与梁勇相互勾结，采用注册新公司(利洋公司)、签订假合同、融资平账、转移截留上缴利润等手法，非法占有大连证券公款17093万元。

　　对此，石雪方面在法庭上辩护称，天海项目之所以没有以大连证券自身的名义，而是以新注册的一家的名义进行，是为避免当时大连证券原股东海南华银在各地诸多经济纠纷中的债权债务诉讼而影响到大连证券的资产安全而采取的保护措施。

　　香港炒股巨亏

　　石雪在香港用公款炒股巨亏是公诉方对石雪贪污罪指控的第二个犯罪事实，双方因此亦发生了激烈的争辩。

　　公诉方称，石雪获悉香港英皇国际股票将要上涨的消息后，先后挪用大连证券的公款6307万元以及海南华银公款2487万元，大量买入英皇国际。

　　石雪在香港炒股是借助一对名为李亮、张宝丽夫妇名下的河北廊坊佰亿食品有限公司来完成的。

　　1997年8月，北京控股某高层向石雪透露称北京控股有意收购英皇国际，石雪得知消息后，便给张宝丽打电话称要其关注一下英皇国际并准备建仓。石雪先后两次从大连证券财务清算中心调集4000万资金进入佰亿公司账户，同时，来自光大银行大连分行的300万美元(折合人民币2484万元)贷款也在扣除利息后兑换成人民币2319万元进入佰亿公司的账户，张于是按照石雪的指示在4元左右价位全仓买入英皇国际，同时还让张宝丽质押英皇股票向银行融资200多万港元也全部用来买入英皇国际股票，随后该股票很快涨到了5元多，石雪指示张宝丽继续持有。随后亚洲金融风暴席卷而来，英皇国际股票一路下行，石雪分别于1998年1月22日从大连证券调出600万、1999年3月12日调出200万、1999年9月调出240万元用于英皇国际补仓。

　　但英皇国际跌到1元多时，北京控股的收购还是没有实质性进展。2000年张又在石雪的指示下买入中国电 信，但又一次损失惨重。

　　公诉人指控称2000年1月石雪为掩盖其调用大连证券资金用于个人炒股造成巨额亏损的事实，伙同张宝丽伪造了三份时间日期倒签的借款合同，大连证券财务人员据此记账为佰亿公司欠大连证券5040万元。随后，石雪为冲平账务，当年11月9日分别打电话给大连证券上海番禺路营业部和大连解放街营业部负责人，要求其以上缴利润的形式汇入佰亿公司账户5040万元，其中上海营业部贡献5000万元，资金是将当时自营账户里的股票卖掉后凑上的。“借款”利息则以同样上缴利润的名目由大连证券中山路营业部和深圳资产运营部来贡献，两营业部共上缴利润1267万元，均按照石雪的指示转入佰亿公司账户，再由佰亿以利息名目还给大连证券。石雪称，“我有调配各营业部利润与资金的权力”。

　　而海南华银给佰亿2319万元则是1998年11月11日石雪利用任海南华银临时负责人的便利，将华银在珠海光大国际贸易中心的全部房产用来抵偿给光大银行偿还贷款本息，非法占有华银2484万元。

　　庭审中，石雪方面一再辩称香港炒股是大连证券的一种曲线“变通”行为，其去香港炒股是与副董事长马振宇商量后决定的，当时很多证券公司都有类似行为。

　　大连证券非国有之谜

　　庭审中，石雪、梁勇的辩护律师方抛出的关于大连证券是非国有企业身份的论点让很多人大吃一惊。该论点主要是针对公诉方指控石雪的私分国有资产罪。公诉方称，2000年7月，石雪未经大连证券董事会同意，擅自决定以补发工资名义，通过虚开发票、虚列费用等手段将大连证券264.05万元国有资产集体私分给大连证券高级管理人员。

　　辩方律师出示的来自北京、大连市、青岛、上海工商局的工商注册登记等多份证据显示：由北京中天航业投资有限公司等9家股东组成的大连证券行列中，除了大连市财政局和东北财经大学合计持股13%为国有性质外，其他以中天航业为代表的7家关联公司的实际出资人均为自然人，属于自然人投资的私人公司。就此而言，关于石雪被指控私分国有资产罪在犯罪主体与客体上完全不符合。

　　法律界人士指出，大连证券的性质为非国有企业，如果辩方的这个论点被法院采纳的话，那么非但石雪私分国有资产罪不成立，其贪污罪也同时不能成立。但检方也同时拿出四份证据证明大连证券是国有企业，包括海口检查院的司法会计鉴定等。

　　中天航业通过其它六家关联公司持有大连证券87%股权，公诉方在关于大连证券是否为国企时出示的证据认为中天航业的实际股东为国有部门。

　　另一家企业是中国晓峰技术装备公司，正是晓峰公司在2003年4月的报案使得石雪面临着2.5亿元金融合同诈骗的指控。