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南方证券被托管
●1月2日 南方证券被证监会、深圳市政府、央行等部门成立的行政接管领导小组实施行政接管。
券商发债
●3月1日 券商发债第一方阵亮相,中信证券、海通证券和长城证券被核准发行的债券规模达到42.3亿元。其中中信证券不超过10亿元，海通证券不超过30亿元，长城证券不超过2.3亿元。券商首次打通债券融资通道。
保荐人资格考试
●3月20日 京、沪和深三地同时举行了首次发行上市保荐代表人胜任能力考试，共有93家机构的1549名人员参加了考试。有81家机构的614人通过考试，通过率不足40%。其中，有12家券商没有1人通过，14家只有1人通过。
“国九条”利好
●8月12日 为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，积极推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动。中国证监会发布《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》
中信收广发
●9月1日 中信证券董事会通过《关于收购广发证券股份有限公司部分股权的议案》，同意收购广发证券股份有限公司部分股权。希望通过收购，实现公司与广发证券的强强联合，发挥规模效应和协同效应，提高市场竞争力。10月14日，该公司又发布公告称，要约收购广发证券股权未达到51%的预期目标，要约收购因此解除。
汉唐被托管
●9月3日 汉唐证券被信达资产管理公司托管。德恒证券、恒信证券、中富证券被华融资产管理公司托管。
清理资产管理业务
●10月8日 各地证监局下达通知，要求各证券公司对资产管理业务进行全面的清理规范。立即停止未经批准的以任何形式开展的集合资产管理业务和三方监管委托理财业务，同时暂停开展新的个人客户资产管理业务。此外，证券公司违规占用客户资产的情况也在全面清查之列。
首批创新试点券商
●10月13日 首批创新试点证券公司产生，中信证券、光大证券、中金公司成为首批创新试点证券公司。
券商融资办法出台
●10月19日 《证券公司短期融资券管理办法》和《证券公司债券管理暂行办法》出台，两大管理办法分别从短期和中长期两个方面为券商融资打开合法渠道，为券商稳健经营、健康发展提供了制度保障。其后，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会发布《关于印发<证券公司股票质押贷款管理办法>的通知》
规范集合理财
●10月21日 中国证监会发布《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》，对证券公司设立集合资产管理业务的具体操作及监管事宜进行了详细规定，合规集合理财正式步入快车道。(小 鱼)
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