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北京证券挪用交大科技(资讯 行情 论坛)资金遭官司
商报讯(实习记者 张培娟) 尽管监管层针对券商挪用客户资金的顽症下了一道又一道关卡，但券商似乎是“屡教不改”。日前，又曝出北京证券因挪用交大科技778万资金而遭遇官司的新闻。业内人士认为，监管层已经在逐渐加大对券商的规范力度，这种违规操作现象必将逐渐消失。
交大科技(600806)昨日披露，公司于9月20日向昆明中级法院提起诉讼，控告北京证券有限责任公司挪用公司资金。昆明中院已于9月30日受理此案。
券商挪用资金的问题由来已久，已经引起了监管层的高度重视。券商峰会的三条铁律可以说关上了券商挪用客户资金的“门”。2003年9月，被券商寄予“解决生存问题”厚望的“券商峰会”强调了“三条铁律”：严禁挪用客户交易结算资金、严禁挪用客户委托管理的资产、严禁挪用客户托管的债券。然而从富友、佳木斯、新华等证券公司的相继关闭问题上，显然“三条铁律”的威慑作用并不如料想得好。
近期，券商试点办法的出台也从一定程度上规范了券商的“挪用”现象。中国证监会发布的《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》以及中国证券业协会发布的《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》抬高了券商进入创新试点的门槛，要求入选券商必须一年未挪用客户资金。
国泰君安分析师梁静认为，今年是券商“出事”较多的一年，由于上半年监管层加大了对券商违规操作现象的查处力度，从而使一些“问题”券商暴露在阳光之下。“最近，监管层正在逐步规范和引导券商良性发展，但规范也需要一个渐进的过程。”梁静表示。
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