宏源证券2006年第一次临时股东大会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、重要提示

　　(一)本次会议召开期间无否决或变更提案的情况。

　　(二)本次会议无新提案提交表决；

　　(三)公司将于近日刊登股权分置改革方案实施公告，在此之前公司股票继续停牌；

　　(四)公司股票复牌时间安排详见股权分置改革方案实施公告。

　　二、会议召开情况

　　(一)召开时间：

　　1、现场会议召开时间：2006年6月5日下午14：00时(北京时间)

　　2、网络投票时间：2006年6月1日-2006年6月5日(节假日除外)。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2006年6月1日至2006？年6月5日每个交易日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2006年6月1日上午9：30至2006年6月5日下午15：00时期间的任意时间。

　　(二)现场会议召开地点：北京市昌平区北京凤山会议中心会议室

　　(三)召开方式：采取现场投票、董事会征集投票与网络投票相结合的方式。

　　(四)会议召集人：公司董事会

　　(五)现场会议主持人：汤世生董事长

　　(六)本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及本公司《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。

　　三、会议的出席情况

　　1.出席的总体情况：

　　参加表决的股东及股东代理人共7，834人，代表股份430，074，702股，占公司股份总数608，745，150股的70.65%。

　　2.非流通股股东出席情况：

　　参加表决的非流通股股东及股东代理人7人，代表股份346，719，450股，占公司非流通股股东表决股份总数366，285，150股的 94.66%，占公司股份总数的56.96%；

　　3.流通股股东出席情况：

　　参加表决的流通股股东及股东代理人7，827人，代表股份83，355，252股，占公司流通股股东表决股份总数242，460，000股的34.38%，占公司股份总数的13.69%。

　　(1)参加现场投票的流通股股东及股东代理人共6人，代表股份9，685，511股，占公司流通股股东表决股份总数242，460，000股的3.99%，占公司股份总数的1.59%。

　　(2)董事会通过征集投票方式接受35位流通股股东投票，代表股份308，200股，占公司流通股股东表决股份总数242，460，000股的0.127%，占公司股份总数的0.051%。

　　(3)参加网络投票的流通股股东及股东代理人共7，786人，代表股份73，361，541股，占公司流通股股东表决股份总数242，460，000股的30.26%，占公司股份总数的12.05 %。

　　公司部分董事、监事、高级管理人员及保荐机构代表出席了本次会议，北京市嘉博律师事务所王勋非律师出席大会并出具了法律意见书。

　　四、提案审议和表决情况

　　本次股权分置改革相关股东会议以记名投票表决方式，审议通过了《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》。

　　(一)《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》投票表决结果：

　　流通股股东83，355，252股参加表决，其中参加现场投票的流通股股东代表股份9，685，511股，同意股数9，685，511股，反对股数0股，弃权股数0股，赞成比例100%；委托董事会投票股份308，200股，同意股数308，200股，反对股数0股，弃权股数0股，赞成比例100%；参加网络投票的流通股代表股份73，361，541股，同意股数70，440，646股，反对股数2，838，295股，弃权股数82，600股，赞成比例96.02%。

　　表决结果：通过。

　　(二)参加表决的前十名流通股股东持股情况和对《宏源证券股份有限公司股权分置改革方案》的表决情况：

　　同意授权公司董事会办理实施股权分置改革方案相关具体事宜。

　　公司股权分置改革方案实施完毕后，公司股份总数将由608，745，150股变更为1，461，204，166股，公司注资前滚存未分配利润由注资后新老股东共享。

　　五、律师出具的法律意见

　　1.律师事务所名称：北京市嘉博律师事务所

　　2.律师姓名：王勋非

　　3.结论性意见：通过现场见证，本所律师确认，本次相关股东会议的召集、召开程序、方式及表决结果符合有关法律、法规和《管理办法》、《操作指引》等规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果真实、合法、有效。

　　六、备查文件：

　　(一) 宏源证券股份有限公司2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议决议；

　　(二) 《北京市嘉博律师事务所关于宏源证券股份有限公司2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议的法律意见书》。

　　特此公告。

　　宏源证券股份有限公司

　　董事会

　　2006年6 月5日