宏源证券2006年第一季度报告

　　1

　　2

　　重 要 提 示

　　本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性

　　陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

　　任。

　　本季度报告经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过。因工作原因，

　　陈玉华董事未能亲自参加本次会议的表决，授权张志刚董事代为表决。

　　公司本季度财务会计报告未经审计。

　　公司总经理张志刚先生、财务总监许建平先生、资金财务总部总经理张延

　　强先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

　　一、 公司基本情况

　　(一)公司基本信息

　　

股票简称 宏源证券

　　股票代码 000562

　　董事会秘书 证券事务代表

　　姓 名 于 帆 高丽娟

　　联系地址 新疆乌鲁木齐市建设路2 号 新疆乌鲁木齐市建设路2 号

　　电 话 0991-2301870 0991-2301870

　　传 真 0991-2301779 0991-2301779

　　电子邮箱 [e-mail] [e-mail]

　　(二)财务资料

　　1、主要会计数据及财务指标

　　单位：元

　　项 目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度

　　期末增减(%)

　　总资产 2,794,312,059.70 3,353,901,470.05 -16.68

　　股东权益(不含少数

　　股东权益) 702,292,483.41 695,867,888.45 0.92

　　每股净资产 1.154 1.143 0.96

　　调整后的每股净资产 1.126 1.047 7.55

　　项 目 报告期 年初至报告期

　　期末

　　本报告期比上年同期

　　增减(%)

　　经营活动产生的现金

　　流量净额 40,140,077.48 40,140,077.48 不可比

　　每股收益 0.0115 0.0115 -63.49

　　3

　　净资产收益率% 1.00 1.00 -1.71

　　扣除非经常性损益后

　　的净资产收益率% 1.06 1.06 -1.65

　　非经常性损益项目 金 额(元)

　　营业外收入 13,270.00

　　营业外支出 665,323.48

　　营业外收支净额对所得税的影响 -215,177.65

　　合 计 -436,875.83

　　2、利润表

　　单位：元

　　2006 年1-3 月 2005年1-3 月

　　项 目

　　合 并 母公司 合 并 母公司

　　一.营业收入 1,910,755.19 -4,301,775.94 28,938,035.40 27,031,999.39

　　二.营业成本 59,252,136.18 53,145,846.42 63,855,841.20 59,105,045.72

　　三.投资收益 27,634,061.99 27,740,303.36 4,538,421.10 1,709,439.37

　　四.营业利润 -29,707,319.00 -29,707,319.00 -30,379,384.70 -30,363,606.96

　　加:营业外收入 13,270.00 13,270.00 37,209.64 20,318.64

　　减:营业外支出 665,323.48 665,323.48 13,966.99 12,853.73

　　五.利润总额 -30,359,372.48 -30,359,372.48 -30,356,142.05 -30,356,142.05

　　减:资产减值损失-38,233,246.03 -38,233,246.03 -50,014,874.94 -50,014,874.94

　　六.扣除资产损失后利润总额 7,873,873.55 7,873,873.55 19,658,732.89 19,658,732.89

　　减:所得税 874,616.98 874,616.98 511,072.83 511,072.83

　　七.净利润 6,999,256.57 6,999,256.57 19,147,660.06 19,147,660.06

　　加:年初未分配利润 34,288,302.93 34,288,302.93 -508,780,897.64 -508,780,897.64

　　八.可供分配的利润 41,287,559.50 41,287,559.50 -489,633,237.58 -489,633,237.58

　　减:提取一般风险准备 - -

　　提取法定盈余公积 - -

　　提取法定公益金 - -

　　九.可供股东分配的利润 41,287,559.50 41,287,559.50 -489,633,237.58 -489,633,237.58

　　减:应付普通股股利 - -

　　十.未分配利润 41,287,559.50 41,287,559.50 -489,633,237.58 -489,633,237.58

　　(三)报告期末股东总数及前十名流通股股东持股表

　　报告期末股东总数 76,321位

　　前十名流通股股东持股情况 单位：股

　　股 东 名 称 期末持有流通股的数量 种类(A 股)

　　通乾证券投资基金 5,851,116 A 股

　　新疆新达投资管理有限公司 4,639,000 A 股

　　中诚信托投资有限责任公司 3,059,811 A 股

　　交通银行----融通行业景气证券投资基金 2,930,700 A 股

　　叶小平 1,070,900 A 股

　　4

　　中船重工财务有限责任公司 1,000,062 A 股

　　强林华 867,300 A 股

　　溧阳市巨凝矿山有限公司 833,086 A 股

　　杨朋年 813,357 A 股

　　冯佳 799,395 A 股

　　二、管理层讨论与分析

　　(一)报告期内，公司经营活动总体状况的简要分析

　　公司一季度各项经营计划完成情况良好。大力开拓股权分置改革等投行业

　　务，签订多家企业债券承销协议；制订营业部转型计划，推动基金产品销售；全

　　面完成传统资产管理业务清理工作；托管清算业务平稳运行。

　　1.占主营收入或主营业务利润总额10%以上的主营行业或产品情况

　　□适用 √不适用

　　2.公司经营的季节性或周期性特征

　　□适用 √不适用

　　3.报告期利润构成重大变动情况

　　√适用 □不适用

　　2005 年11 月29 日，公司与武汉工业国有投资有限公司签署了《股份转让

　　协议》，将公司所持有的“祥龙电业”8120 万股法人股，占“祥龙电业”总股本

　　的23.28%，以每股2.93 元的价格转让给武汉工业国有投资有限公司，转让价款

　　共计23,791.6 万元。截至报告期末，公司已收到武汉工业国有投资有限公司支付

　　的股权转让价款计23,291.6 万元。上述股权过户手续于2006 年3 月7 日办理完

　　毕，公司于本季度确认股权转让收益2,436 万元。

　　4.主营业务及其结构与前一报告期相比发生重大变化的情况及原因说明

　　□适用 √不适用

　　5.主营业务盈利能力(毛利率)与前一报告期相比发生重大变化的情况及其

　　原因说明

　　□适用 √不适用

　　(二)重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　2006 年2 月20 日，在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上

　　公告公司托管新疆证券有限责任公司经纪业务及所属证券营业部、服务部事项。

　　5

　　(三)会计政策、会计估计、合并范围变化以及重大会计差错的情况及原

　　因说明

　　□适用 √不适用

　　(四)经审计且被出具“非标意见”情况下董事会和监事会出具的相关说

　　明

　　□适用 √不适用

　　(五)预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同

　　期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　(六)公司对已披露的年度经营计划或预算的滚动调整情况

　　□适用 √不适用

　　(七)股改工作时间安排说明

　　√适用 □不适用

　　关于公司股权分置改革工作，公司正在与第一大股东及其他非流通股东进行积极的

　　沟通，草拟股权分置改革方案，将于5 月中旬正式进入股权分置改革程序，力争早日完

　　成此项工作。

　　未股改公司已承诺股改但未能按时履行的具体原因说明

　　□适用 √不适用

　　宏源证券股份有限公司董事会

　　二○○六年四月二十日

　　6

　　金额单位：人民币元

　　合并母公司合并母公司

　　流动资产:

　　现金 369,482.96 3 63,614.16 398,878.95 3 92,634.28

　　银行存款 738,383,053.29 7 37,156,451.98 1,215,133,885.10 1 ,201,871,069.15

　　其中:客户资金存款 645,818,065.01 6 45,818,065.01 1,127,994,792.51 1 ,127,994,792.51

　　结算备付金 913,587,752.28 9 13,587,752.28 399,006,089.09 3 99,006,089.09

　　其中:客户备付金 832,763,360.80 8 32,763,360.80 302,838,385.92 3 02,838,385.92

　　交易保证金 16,955,264.02 1 6,955,264.02 20,197,329.24 2 0,197,329.24

　　自营证券 469,764,147.32 4 69,764,147.32 886,205,159.62 8 86,205,159.62

　　应收款项 140,553,666.55 8 1,931,455.35 128,568,091.86 8 5,684,622.34

　　应收股利 238,353.42 2 38,353.42 238,353.42 2 38,353.42

　　应收利息 - - - -

　　受托投资 - - 182,729,716.98 1 82,729,716.98

　　待转承销费用 334,726.44 3 34,726.44 224,575.55 2 24,575.55

　　待摊费用 4,284,830.05 4 ,284,830.05 351,947.10 3 51,947.10

　　其他流动资产 40,662,082.21 - 38,629,951.09 -

　　流动资产合计 2,325,133,358.54 2 ,224,616,595.02 2,871,683,978.00 2 ,776,901,496.77

　　长期投资:

　　长期股权投资 40,745,194.82 1 50,477,939.87 40,195,194.82 1 49,821,698.50

　　长期债权投资 - - - -

　　长期投资合计 40,745,194.82 1 50,477,939.87 40,195,194.82 1 49,821,698.50

　　固定资产:

　　固定资产原价 629,279,407.38 5 91,400,481.98 630,902,271.26 5 93,023,345.86

　　减:累计折旧 290,525,341.86 2 77,031,102.54 283,365,553.51 2 70,214,167.72

　　固定资产净值 338,754,065.52 3 14,369,379.44 347,536,717.75 3 22,809,178.14

　　减:固定资产减值准备 4,710,857.03 2 ,810,199.09 4,710,857.03 2 ,810,199.09

　　固定资产净额 334,043,208.49 3 11,559,180.35 342,825,860.72 3 19,998,979.05

　　在建工程 - - - -

　　固定资产合计 334,043,208.49 3 11,559,180.35 342,825,860.72 3 19,998,979.05

　　无形资产及其他资产:

　　无形资产 74,981,189.93 7 4,981,189.93 78,502,471.19 7 8,502,471.19

　　交易席位费 15,738,228.72 1 5,738,228.72 16,711,417.77 1 6,711,417.77

　　长期待摊费用 2,320,879.20 1 ,554,386.60 2,632,547.55 1 ,786,261.76

　　抵债资产 1,350,000.00 - 1,350,000.00 -

　　无形资产及其他资产合计 94,390,297.85 9 2,273,805.25 99,196,436.51 9 7,000,150.72

　　资产总计 2,794,312,059.70 2 ,778,927,520.49 3,353,901,470.05 3 ,343,722,325.04

　　宏源证券股份有限公司

　　合并及母公司资产负债表

　　2006年3月31日

　　资 产2006-3-31 2005-12-31

　　7

　　金额单位：人民币元

　　合并母公司合并母公司

　　流动负债:

　　短期借款 5 30,000,000.00 471,000,000.00 5 32,000,000.00 473,000,000.00

　　其中:质押借款 4 6,000,000.00 46,000,000.00 4 8,000,000.00 48,000,000.00

　　拆入资金 - - - -

　　应付款项 8 4,478,573.62 129,805,421.23 2 92,516,593.91 343,218,530.28

　　应付工资 2 ,571,241.43 2,571,241.43 3 ,266,274.60 3,266,274.60

　　应付福利费 1 ,982,500.16 1,425,771.28 2 ,066,870.87 1,505,621.99

　　应付股利 1 ,141,925.84 1,141,925.84 1 ,141,925.84 1,141,925.84

　　应交税金及附加 -2,328,071.90 - 2,464,861.76 -3,620,480.93 - 3,922,445.35

　　预提费用 5 ,144,702.16 4,126,834.08 9 ,103,750.17 8,085,882.09

　　预计负债 - - - -

　　代买卖证券款 1 ,468,084,237.31 1,468,084,237.31 1 ,293,563,523.69 1,293,563,523.69

　　代兑付债券款 8 25,676.02 825,676.02 8 25,676.02 825,676.02

　　卖出回购证券款 - - 1 59,000,000.00 159,000,000.00

　　受托资金 - - 3 67,985,000.00 367,985,000.00

　　一年内到期的长期负债 - - - -

　　其他流动负债 1 05,091.65 105,091.65 1 70,747.43 170,747.43

　　流动负债合计 2 ,092,005,876.29 2,076,621,337.08 2 ,658,019,881.60 2,647,840,736.59

　　长期负债:

　　长期借款 - - - -

　　长期应付款 1 3,700.00 13,700.00 1 3,700.00 13,700.00

　　长期负债合计 1 3,700.00 13,700.00 1 3,700.00 13,700.00

　　负债合计 2 ,092,019,576.29 2,076,635,037.08 2 ,658,033,581.60 2,647,854,436.59

　　股东权益:

　　股本 6 08,745,150.00 608,745,150.00 6 08,745,150.00 608,745,150.00

　　资本公积 1 1,496,894.21 11,496,894.21 1 1,496,894.21 11,496,894.21

　　一般风险准备 1 8,102,529.44 18,102,529.44 1 8,102,529.44 18,102,529.44

　　盈余公积 2 3,235,011.87 23,235,011.87 2 3,235,011.87 23,235,011.87

　　其中:法定公益金 2 2,412,764.78 22,412,764.78 2 2,412,764.78 22,412,764.78

　　未分配利润 41,287,559.50 41,287,559.50 34,288,302.93 34,288,302.93

　　其中:现金股利 - - - -

　　外币报表折算差额 -574,661.61 - 574,661.61

　　股东权益合计 7 02,292,483.41 702,292,483.41 6 95,867,888.45 695,867,888.45

　　负债及所有者权益总计 2 ,794,312,059.70 2,778,927,520.49 3 ,353,901,470.05 3,343,722,325.04

　　企业负责人：张志刚 主管会计工作负责人：许建平 会计机构负责人：张延强

　　宏源证券股份有限公司

　　合并及母公司资产负债表(续)

　　2006年3月31日

　　负债及所有者权益2006-03-31 2005-12-31

　　8

　　合并母公司合并母公司

　　一.营业收入 1,910,755.19 -4,301,775.94 28,938,035.40 27,031,999.39

　　其中:1.手续费收入 31,510,270.47 31,510,270.47 19,299,938.97 19,299,938.97

　　2.自营证券差价收入 - 13,977,740.03 -13,977,740.03 515,061.58 515,061.58

　　3.证券承销收入 330,000.00 330,000.00 - -

　　4.受托资产管理收益 - 33,718,810.96 -33,718,810.96 - -

　　5.利息收入 - - - -

　　6.金融企业往来收入 6,575,916.93 6,575,916.93 6,163,342.06 6,163,342.06

　　7.买入返售证券收入 - - 2,561.59 2,561.59

　　8.其他业务收入 11,191,118.78 4,978,587.65 2,957,131.20 1,051,095.19

　　9.汇兑收益 - - - -

　　二.营业成本 59,252,136.18 53,145,846.42 63,855,841.20 59,105,045.72

　　其中:1.手续费支出 439,305.39 438,083.65 670,732.21 669,532.71

　　2.利息支出 2,303,440.23 2,308,420.64 4,753,246.12 2,683,897.66

　　3.金融企业往来支出 2,603,714.00 2,603,714.00 7,008,229.51 7,008,229.51

　　4.卖出回购证券支出 140,415.62 140,415.62 1,645,445.68 1,645,445.68

　　5.营业费用 46,794,160.14 45,663,105.79 47,516,533.92 45,943,411.73

　　6.其他业务支出 4,911,425.40 18,200.17 1,045,760.18 21,263.84

　　7.营业税金及附加 2,059,675.40 1,973,906.55 1,215,893.58 1,133,264.59

　　三.投资收益 27,634,061.99 27,740,303.36 4,538,421.10 1,709,439.37

　　四.营业利润 - 29,707,319.00 -29,707,319.00 - 30,379,384.70 -30,363,606.96

　　加:营业外收入 13,270.00 13,270.00 37,209.64 20,318.64

　　减:营业外支出 665,323.48 665,323.48 13,966.99 12,853.73

　　五.利润总额 - 30,359,372.48 -30,359,372.48 - 30,356,142.05 -30,356,142.05

　　减:资产减值损失 - 38,233,246.03 -38,233,246.03 - 50,014,874.94 -50,014,874.94

　　六.扣除资产损失后利润总额 7,873,873.55 7,873,873.55 19,658,732.89 19,658,732.89

　　减:所得税 874,616.98 874,616.98 511,072.83 511,072.83

　　七.净利润 6,999,256.57 6,999,256.57 19,147,660.06 19,147,660.06

　　加:年初未分配利润 34,288,302.93 34,288,302.93 - 508,780,897.64 -508,780,897.64

　　八.可供分配的利润 41,287,559.50 41,287,559.50 - 489,633,237.58 -489,633,237.58

　　减:提取一般风险准备 - - - -

　　提取法定盈余公积 - - - -

　　提取法定公益金 - - - -

　　九.可供股东分配的利润 41,287,559.50 41,287,559.50 - 489,633,237.58 -489,633,237.58

　　减:应付普通股股利 - - - -

　　十.未分配利润 41,287,559.50 41,287,559.50 - 489,633,237.58 -489,633,237.58

　　企业负责人：张志刚 主管会计工作负责人：许建平 会计机构负责人：张延强

　　宏源证券股份有限公司

　　合并及母公司利润及利润分配表

　　2006年1-3月

　　2005年1-3月 项 目2006年1-3月

　　金额单位：人民币元

　　9

　　宏源证券股份有限公司

　　合并及母公司现金流量表

　　金额单位:人民币元

　　合并母公司

　　一、经营活动产生的现金流量:

　　自营证券收到的现金净额 189,495,154.09 189,495,154.09

　　代买卖证券收到的现金净额 174,520,713.62 174,520,713.62

　　承销证券收到的现金净额 330,000.00 330,000.00

　　手续费收入收到的现金 31,510,270.47 31,510,270.47

　　资金存款利息收入收到的现金6,575,916.93 6,575,916.93

　　卖出回购证券收到的现金133,997,808.71 133,997,808.71

　　收到的其他与经营活动有关的现金40,787,445.25 40,692,465.50

　　现金流入小计577,217,309.07 577,122,329.32

　　手续费支出支付的现金439,305.39 438,083.65

　　客户资金存款利息支出支付的现金2,308,420.64 2,308,420.64

　　卖出回购证券到期回购支付的现金293,351,383.00 293,351,383.00

　　受托投资管理支付的现金净额188,219,331.08 188,219,331.08

　　支付给职工以及为职工支付的现金18,418,222.51 18,068,299.33

　　以现金支付的营业费用18,183,399.87 17,931,760.32

　　支付的营业税金及附加3,016,658.68 2,688,926.52

　　支付的所得税款1,631,122.77 1,631,122.77

　　支付的其他与经营活动有关的现金11,509,387.65 308,334.02

　　现金流出小计537,077,231.59 524,945,661.33

　　经营活动产生的现金流量净额 4 0,140,077.48 5 2,176,667.99

　　二、投资活动产生的现金流量:

　　收回投资收到的现金 - -

　　分得股利或利润收到的现金 3,374,061.99 3,374,061.99

　　取得债权投资利息收入收到的现金 - -

　　收到的其他与投资活动有关的现金

　　现金流入小计3,374,061.99 3,374,061.99

　　权益性投资支付的现金 - -

　　债权性投资支付的现金 - -

　　购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2,029,256.94 2,029,256.94

　　处置固定资产、无形资产和其他长期资产而支付的现金净额 32,200.00 32,200.00

　　支付的其他与经营活动有关的现金 -

　　现金流出小计2,061,456.94 2,061,456.94

　　投资活动产生的现金流量净额 1 ,312,605.05 1 ,312,605.05

　　三、筹资活动产生的现金流量:

　　借款收到的现金46,000,000.00 46,000,000.00

　　吸收权益性投资收到的现金 - -

　　现金流入小计46,000,000.00 46,000,000.00

　　偿还债务支付的现金48,000,000.00 48,000,000.00

　　分配股利或利润支付的现金 -

　　偿付利息支付的现金1,259,964.00 1,259,964.00

　　现金流出小计49,259,964.00 49,259,964.00

　　筹资活动产生的现金流量净额 -3,259,964.00 -3,259,964.00

　　四、

汇率变动对现金的影响额 -391,283.14 -391,283.14

　　五、现金及现金等价物净增加额 3 7,801,435.39 4 9,838,025.90

　　2006年1-3月

　　2006年1-3月

　　项 目

　　企业负责人：张志刚 主管会计工作负责人：许建平会计机构负责人：张延强