1、郭树清履新证监会主席

　　监管新动作频频

　　10月29日，中国三大金融监管机构——银监会、证监会、保监会集体换帅，中国建设银行(微博)股份有限公司党委书记、董事长郭树清任证监会主席、党委书记。郭树清履新后，强化上市公司分红、建议养老金公积金长期资金入市等动作频频，资本市场展现监管新气象。

　　2、沪指十年零涨幅

　　引发各方反思

　　2001年6月14日，沪指冲高至2245点见顶，成为一个标杆数值；10年后的今天，沪指跌破2245点，12月23日收盘报2204.78点。历经10年，沪指重回“原点”，引发各方热议。有市场人士认为，不能因指数涨幅归零，就抹杀中国资本市场的投资价值和对经济的巨大贡献。也有市场人士认为，10年涨幅归零，说明市场仍存在制度缺陷，亟需改进。

　　安永日前发布的数据显示，A股2011年全年IPO融资额将达到2820亿元，在全球主要市场中再度名列前茅。但令人尴尬的是，沪指目前以21.48%的年跌幅与希腊、埃及、奥地利等全球最差股市为伍。

　　3、创业板退市制度征求意见

　　探索“直退”机制

　　11月28日，深交所出台创业板退市制度征求意见稿，明确36个月内累计被交易所公开谴责3次以及成交价格连续20个交易日低于面值的股票将终止上市。意见增加两个新的退市条件，加快退市速度，不支持借壳恢复上市。

　　4、重庆啤酒“酒醒”连续跌停

　　机构很受伤

　　12月8日，重庆啤酒披露治疗用(合成肽)乙型肝炎疫苗揭盲数据，由于重庆啤酒此次披露指标远低于市场预期，复牌后，公司股票连续9个跌停。因重仓持有重庆啤酒，大成基金(微博)遭受重创。

　　5、证监会严打内幕交易

　　一批从业人员被判刑

　　今年以来，中国证监会保持了对内幕交易的高压态势，查处了一批重大、典型的案件，涉及投资咨询人员、基金从业者、上市公司高管等。如长城基金(微博)原基金经理韩刚、光大保德信原基金经理许春茂、国海富兰克林原基金经理黄林等分别被判刑。交银施罗德原投资决策委员会主席李旭利亦被逮捕。原北京首放法人代表汪建中一审被判7年，并被处罚金1.25亿。证监会有关负责人日前介绍，今年以来，证监会移送公安机关涉嫌犯罪案件16起。其中，内幕交易案件12起，“老鼠仓”案件1起，背信损害上市公司利益案件1起，期货盗码交易案件1起，非法投资咨询案件1起。

　　6、询价对象不足

　　八菱科技首次发行失败

　　八菱科技首发申请于今年4月获得证监会批准通过，但6月初却因询价机构不足20家成为A股首家因询价对象不足而中止发行的公司。10月17日，八菱科技再次过会成功，并且随后顺利完成了询价、申购工作，等待排期上市。11月11日，八菱科技在深交所上市。

　　7、RQFII试点办法颁布

　　境外人民币投资境内证券开闸

　　中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局12月16日联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》。首批试点将从基金公司、证券公司的香港子公司开始，初期试点额度约200亿元。随后，证监会批复了9家基金的人民币合格境外机构投资者(即RQFII)资格。

　　8、公募基金达900只

　　年度新基金成立数创新高

　　截至12月13日，今年已有211只新基金成立，远超过去年全年的147只，创年度新基金成立数历史新高。基金数量从年初的704只猛增至915只。这些基金合计募资2636亿元，平均单只基金成立规模仅为13.31亿元，创历史新低。

　　由于行情惨淡，截至11月底，274只标准股票型基金今年以来平均净值增长率为-18.78%，其中，仅有两只股基实现正收益。个别基金亏损超过30%。另外，申万进取份额的累计净值和单位净值甚至跌破三毛钱。

　　9、国务院重拳清理整顿

　　各类交易场所

　　11月18日，国务院要求由证监会牵头，建立联席会议机制，清理整顿包括从事产权交易、文化艺术品交易、大宗商品中的远期交易等内容的交易所。在政策出台后，有的交易场所迅速行动，对交易品种进行停牌；有的则处于观望之中。

　　10、城投债遭恐慌性抛售

　　发行利率一路高涨

　　7月以来，由于担心地方融资平台风险加剧，以及“上海申虹”事件和“云南城投”事件的影响，国内城投债遭到投资者疯狂抛售，发行利率一路高涨，成交量剧减，引起市场广泛关注。

　　8月底，发改委官员就此表态，称城投债作为中国债券市场的“准市政债”，发行规模还会稳步扩大，同时将尽快完善地方政府债务管理体系。