皮海洲

　　中国证监会相关负责人19日宣布，近期证监会查处了王建超违规买卖股票等4起案件，并给予相应的行政处罚。其中包括海螺水泥副总经理王建超、祁连山监事卢宪斌自买自卖本公司股票，被处以警告及5万元罚款；金发科技副董事长夏世勇，总经理李建军自买自卖本公司股票被处以警告等。此外，证监会还对林霖、王志妮、张庆升3位保荐代表人，分别采取了撤销保荐代表人资格和12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐项目的监管措施等。

　　由于中国股市的不成熟，各种问题层出不穷。与此相对应的，是股市监管不力的问题也很突出。为改变这种局面，近年来，证监会在加大股市监管力度方面付出了努力。尤其是今年以来，证监会多次对各种违规违法行为进行查处，并向社会批量公布。这一次，证监会公布的查处案件就有4起，而对3位保荐代表人的查处，更是保荐制度实行5年来证监会首次采取类似的监管措施。

　　从案件查处的数量来看，尽管目前还不能做到每案必查，但总体说来，证监会查处的案件并不少。不过，从监管的效果来看，似乎一直都没有赢得市场的掌声。之所以如此，在很大程度上与监管部门对案件最终的处罚不力有关。

　　比如，在本次查处的高管违规买卖本公司股票的案件当中，海螺水泥副总经理王建超、祁连山监事卢宪斌、金发科技副董事长夏世勇、总经理李建军等4人自买自卖本公司股票，违反了《证券法》第四十七条禁止“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司百分之五以上的股东，将其持有的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的规定，构成了《证券法》第一百九十五条所述“违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的”违法行为。既然如此，理应依法查处，特别是在股市有关违规行为频频发生的背景下，更应该严厉执法。根据《证券法》上述两项规定，违规买卖股票之所得应归上市公司所有。在此基础上，除了给予警告之外，还可以并处3万元以上10万元以下的罚款。然而，在本次违规案件的查处中，金发科技副董事长夏世勇，总经理李建军只是给予了警告处分，并未予以罚款，而对海螺水泥副总经理王建超、祁连山监事卢宪斌的罚款也只是5万元，远未达到10万元的罚款上限。

　　又如，对两位保荐人王志妮和林霖的查处，也仅仅只是撤销了原本就不属于他们的保荐代表人资格，而对于他们的弄虚作假行为，则没有给予相应的处罚，而且二人所有的保荐机构更是毫发无损。这样的查处缺少力度，毫无震慑力可言。

　　因此，要提高股市监管水平，在现行法律法规体系不变的情况下，除了加强监管力量之外，更需要严厉执法。

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