从一线监管看法制建设与资本市场

　　张宁

　　作为一名一线证券监管工作者，我深深感受到，法制建设对于推进资本市场改革发展、提升一线监管的有效性和保护投资者利益有着重要而积极的作用。

　　这些年来的实践，我们充分体会到法制建设是资本市场发展的内在需求。新修订的证券法及《刑法修正案(六)》赋予了证券监管部门更多必要的监管手段，证监会根据新修订的公司法和证券法的规定，进一步完善了证券市场法规体系，使我局一线监管工作更符合规定，更具有可操作性。

　　从上海辖区的监管实践看，我局始终坚持以法律为武器，严格执法，严肃市场纪律，切实维护“三公”的市场秩序。新的

证券法实施以来，我局共完成各类调查案件149起，移送公安机关实施司法强制措施125人。在上市公司清欠工作中，积极配合公安机关，率先推动运用刑事手段打击*ST龙昌、*ST沪科大股东恶意占用行为，并由司法机关依法追究其相关责任。在证券公司综合治理中，依据新证券法的相关规定，我局对违规委托

理财的证券公司营业部采取了限制业务的监管措施，有效保护了投资者权益。

　　建立良好的法制环境更重要的是让所有的市场参与者都能知法、守法、用法。近年来，通过形式多样的法制宣传活动，广大投资者的法律观念、维权意识、风险防范和自我保护能力明显提高，越来越多的投资者开始用法律的手段进行维权和市场监督。同时，证券市场的法制化建设也不断强化了监管人员依法行政的意识，提升监管队伍的执法能力。

　　目前，我局法律专业人员超过全体监管干部的30%，确定了法规职能部门，建立了法律事务协调机制，法律人员分别配备到各处室。这些年来，我局没有出现过一起行政诉讼和行政复议案件，有效地发挥了行政监管作用。今后，在

证监会的领导下，我局会更加严格依法监管，切实维护广大投资者权益，不断促进资本市场的法制化建设及资本市场的发展。(作者系上海证监局局长)

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