后股改时代深交所改变市场监管思路

　　记者唐玮北京报道 为应对后股改时代监管面临的新挑战，深圳证券交易所有关负责人日前在谈到市场监管的工作思路时表示，将在完善自律监管规则体系、加大信息披露监管和处罚力度、加强市场实时监管方面制订一系列新规定。

　　在完善自律监管规则体系上，一是推动《证券交易所管理办法》和《证券交易所章程》的修订；二是要建立以上市、交易、会员三大规则为核心，以细则和其他规定为补充的结构完整的自律监管规则体系，强化对市场主体的约束；三是探索建立查处分离制度；四是要积极探索弹性制度体系。

　　深交所表示，将加强主板市场监管。除了进一步做好清欠解保工作，还要以促进上市公司整体上市为工作重点，创新融资方式；并出台上市公司内部控制指引、董事行为指引、独立董事行为规范、社会责任指引，促进上市公司建立健全内控制度；做好股改承诺持续监管工作，将违反承诺或没有认真履行承诺的公司及时公开曝光。

　　在加大信息披露监管和处罚力度方面：一是扩大和延伸监管范围，强化上市公司控股股东和最终实际控制人信息披露义务，制定规范大股东、高管人员及其关联方的信息披露指引。将重点关注各类机构研究报告中涉及的信息披露，以及加强对衍生产品市场与

股票市场的联动监管。二是加强市场监控与停牌披露机制，对于股价出现异常，存在重大信息而又拒不披露的公司股票予以停牌，直至披露相关信息为止。三是规范选择性信息披露行为。制定公平披露指引，规范自愿性信息披露行为。四是对于在信息披露中性质严重、影响恶劣的违规公司和个人，及时公开严肃处理。并通过公开认定不适宜担任董事或董秘等手段，强化对违规个人的责任追究。

　　此外，将强化中小板的优胜劣汰机制，并强化信息披露。制定《中小企业板公平信息披露指引》，防范选择性信息披露，规范自愿性信息披露；制定规范实际控制人重大信息披露的指引性文件，建立关联人数据网上实时填报制度；逐步实现上市公司通过互联网进行实时信息披露；引入弹性保荐期约束机制，延长信息披露不规范公司保荐期。

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