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市场经济环境下出现权力寻租的动机，甚至爆出造假舞弊丑闻并不足惧，可怕的是不能及时拿出应对办法，听任种种丑恶行为蔓延泛滥，则不仅股改工作将面临危机，就是证券市场的根基也会受到严重侵蚀。因而，针对某证券营业部涉嫌篡改流通股东股改投票事件，组织开展调查处理固然十分必要，更重要的是应该亡羊补牢，做好相应制度的制定工作，以有效防止今后再发生类似事件。笔者认为，这需要从强化自律和他律两个方面入手，在人的贪欲与实际行为之间构筑隔离带：
首先，应明确规定，包括宣传费在内的用于股改的所有成本均必须由非流通股股东承担，不得动用属于全体股东的公司资金；同时规定，参与股改的上市公司董、监事及经理层人员一律需按股权的一定比例缴纳诚信风险抵押金，当股改工作顺利完成，未发现造假舞弊现象和违背承诺行为，则该部分抵押金可如数归还；若发现舞弊或违背承诺行为，则相关责任人的抵押金悉数罚没，并用以补偿受害的流通股股东。
第二，应组建流通股东权益保护协会，由该组织聘请专人负责对包括投票在内的股改过程中的主要环节实施监督。同时，鉴于实现股权全流通之后，分类表决机制将自动消亡，有必要让这一组织长期担负起保护中小股东合法权益的责任。
作者：陆向东
（来源：上海证券报）
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