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一边是利益输送 一边是程序瑕疵
营业部由于拥有超级用户权限，无须密码便可以进入客户账户。“事实上营业部甚至可以不经客户许可私自操作客户股票，只是迫于监管压力，很少有人敢越雷池一步。然而对待股改投票问题，只要有利可图，就极有可能擅自操纵投票结果。”
本报记者 蒋飞 发自深圳
“营业部要篡改流通股股东的股改投票在技术上很容易做到。”深圳某券商营业部IT部门负责人昨天对《第一财经日报》表示。迄今为止大部分投资者使用证券交易系统参与股改分类表决，而此种方式存在程序瑕疵和黑箱操作的空间。在一些上市公司及其财经公关的糖衣炮弹夹击之下，券商道德底线一旦崩溃，操纵股改投票就易如反掌。
投资者可以通过现场投票、互联网投票和交易系统投票三种方式参与股改分类表决。“由于互联网投票的申请和操作较为复杂，绝大部分投资者仍然倾向于使用更为便捷的证券交易系统表决，在这后一种方式中券商的营业部在投票过程中实际上是中间人，它的道德水准至为重要。”深圳一位参与股改的保荐人向《第一财经日报》介绍说。
上述营业部负责人告诉《第一财经日报》，营业部由于拥有超级用户权限，无须密码便可以进入客户账户。“事实上营业部甚至可以不经客户许可私自操作客户股票，只是迫于监管压力，很少有人敢越雷池一步。然而对待股改投票问题，一些券商和营业部并没有意识到问题的严重性，因此只要有利可图，就极有可能擅自操纵投票结果。”
这位负责人透露，营业部在自己的IT系统中操纵投票可以采取三种方式：其一是针对可能投反对票的客户，先行进入其账户投出赞成票，由于交易所只接受第一次投票结果，客户其后根据自己意愿的投票将被视作无效。其二是简单的屏蔽反对票和弃权票。最后，一些死账户和没有投票意愿的客户账户，营业部更可以直接用来投赞成票。
现行制度安排下，券商及其营业部的上述操作无法为交易所察觉，篡改的投票结果直接成了交易所的最终结果。“证券交易所实行的是会员制，交易所通过证券交易系统接收来自券商的信息，不需要确认券商是否获得其客户的真实授权。”某大型券商自营业务负责人对《第一财经日报》表示，“如果券商是诚信可靠的，那么这种制度安排不会出问题。但是一旦券商存在道德问题，问题就浮出水面。”
事实上，使用证券交易系统投票的投资者仍然可以在交易所查询到投票结果，但需要在交易所网站申请服务密码。《第一财经日报》昨天在深交所网站查阅到相关规则，然而当记者就此向多位投资者和证券业人士咨询时，竟无人知晓。
深圳某券商研究所所长对《第一财经日报》表示，股权分置改革的分类表决机制，或许有必要进行程序上的改良。“程序的瑕疵往往是致命的。可行的改良办法一是简化和普及互联网投票，二是对交易系统表决进行必要监管。”
本来在股改中起到桥梁作用的券商，正在逐渐为利益输送所侵蚀。“仅我们营业部，股改以来不断的有上市公司或其雇用的财经公关公司找上门来。第一次我们为一家公司拉了4万张票,只收了一些礼品。但是现在买票的价码越开越高，每股赞成票人民币3分、5分不等，有一家小盘股由于对价少，甚至提出1角的价格。”深圳一家客户资源良好的营业部人士对记者表示。除了直接的现金回报，一些上市公司大股东甚至将非流通股托管，以及未来的增发融资的保荐业务作为给券商的报偿。
“营业部对流通股股东进行说服工作，这种情况的确存在，我们称之为‘拜票’。这与向流通股股东解释股改方案，推介公司发展前景一样都是保荐人工作的一部分。我们觉得没有什么不合理，今后也会继续做下去。”近日被媒体曝出“投票门”的广东某知名券商常务副总裁昨日对《第一财经日报》表示。他同时坚决否认了公司曾接受利益输送，并授意营业部以违规手段操纵投票。“这不仅是违规，还是违法的。我可以保证，我们没有以公司的名义做过类似事情，如果有个别人员参与，我们将进行自查。”
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