以“整非”活动丰富和促进投资者教育

　　“非法证券活动有个规律：每当市场处于上行阶段的时候，非法证券活动就容易高发。2009年市场处于比较平稳的上行区间，但非法证券活动却呈下降趋势，这和我们广泛宣传、严厉打击是分不开的。”在前不久召开的全国证券期货监管工作会议上，对于2009年有关部门打击、整治非法证券活动的效果，证监会领导给予了高度评价。

　　⊙记者 周翀 ○编辑 朱贤佳

　　2009年，证券期货监管系统协调各地方政府和有关部门力量，共关闭非法网站1184个，清理网络非法证券活动信息2700余条，叫停涉及非法机构和人员的广播电视违规证券节目100个，叫停报刊违规证券广告栏目29个。各地公安机关立案侦破非法证券活动案件96起，工商部门取缔非法机构25个。通过严厉打击，有力保护了投资者合法权益，维护了证券行业声誉和证券市场经营秩序，保证了市场的平稳健康发展和社会稳定。

　　与此同时，监管系统协同行业协会和经营机构，以“整非”活动为抓手，深入开展投资者教育活动，各地证监局和协会以多种形式开展投资者教育活动140余场，组织动员证券公司开展正面宣传和投资者教育活动13000余次。帮助投资者树立了参与证券投资活动的基本理念：只有选择合法市场和服务，自身权益才能得到充分保障。

　　参与证券投资要学好“第一课”

　　谈到近年开展“整非”活动的心得，证监会有关部门负责人表示，“整非”活动丰富了投资者教育内容，促进了投教工作的开展，对于投资者特别是初入证券市场的投资者而言，选择合法市场和服务，不啻为投资教育的“第一课”。

　　问：您为什么强调选择合法市场和服务，是投资者教育的“第一课”？

　　答：投资者进行投资活动，首先要解决选择什么市场、什么服务的问题，这个选择要早于对投资策略、投资品种和具体投资产品的选择，是一个“入门级”的问题。形象地说，我们要为晚饭准备食材——不管是要买肉、买粮还是买菜，不管是要买主材还是调料——首先应该明确的是，我们要到正规市场去买，要选择正规市场的服务，而不是找无照摊贩，这是一个最基本的判断。

　　只有解决了入哪个门的问题，后续的一系列合法投资权益才会有保障。所以，将这个过程定位为“第一课”，应该是不过分的。

　　问：近年来，网络等媒体上出现了一些非法证券服务活动，导致一些投资者上当受骗，可否为投资者总结一下这类活动的特点？

　　答：利用网络等媒体开展非法证券活动的主要形式是，不法机构和个人设立网站(包括冒用证券公司、证券投资咨询机构名义，设立名称相近的网站)，或者利用网站的论坛、股吧、博客、QQ群等互动栏目，以及电视、广播、报刊等媒体作为营销平台，通过虚假信息、夸大宣传、承诺收益等手段，招揽会员或客户，推荐股票、在线咨询或代客理财，以收取会费、收益分成等方式牟利，非法开展证券投资咨询、证券委托理财活动，甚至欺诈投资者，收了钱却不向投资者提供任何服务。

　　问：一年来，监管部门就整治利用网络等媒体开展非法证券活动，推进了哪些工作？

　　答：2009年3月，证监会组织协调、积极推进整治利用网络等媒体开展非法证券活动工作，地方政府、公安机关、司法机关和国务院相关部门等各有关方面密切配合、各司其职，取得了初步成效。

　　我们推进前端监控，建立了多层次、立体化的媒体监控网络。

　　同时，切实推动媒体净化内容。一是切断主要网站非法证券活动信息传播渠道。在国新办支持下，我会召集有关网站，要求其主动清理非法证券活动信息，持续加强资质审查，拒绝为非法证券活动提供传播渠道和便利。二是各地方协作清理。各地证监局协调地方宣传、公安、广电、网监、通信管理等部门，推进清理工作。三是配合广电总局制定《关于加强互联网证券期货讯息、广告宣传等专业性试听节目服务管理的通知》，加强网络试听证券节目管理。四是证券公司、证券投资咨询机构对本公司网站自查自纠，杜绝为非法证券活动提供便利。

　　我们还大力推动案件查处，与公安机关、工商部门密切协作，联合开展查处行动。广东、上海、北京、湖南等地公安干警不畏艰难，克服困难，投入力量，快速反应，侦破了一批典型案件，老百姓普遍表示欢迎。

　　在国务院正确领导下，依靠地方政府、公安机关、司法机关和国务院有关部门的支持配合，整治工作已经取得初步成效。

　　以“整非”促进投教工作

　　问：除了严厉打击之外，监管部门还重视推进哪些相关工作？

　　答：严厉打击是“整非”的题中之意，而宣传教育则是防患于未然、巩固打击成果、树立正确投资理念和文化的重要内容，对防范非法活动具有基础性作用。

　　在宣传方面，我们三次召开新闻通气会，明确整治要求，警示投资者不要上当受骗。在我会官方网站、证券业协会和投资者保护基金网站持续公示证券公司、证券投资咨询机构名称、地址、网址及业务范围等基本信息，提醒投资者在获取证券服务时注意核实业务资质。

　　在教育方面，各地证监局、证券业协会通过报纸、电视、手机短信等渠道，采取开辟网站专栏、编印案例手册、专题培训、报告会、街头宣讲、“打非宣传月”等多种形式开展投资者教育活动。组织动员证券公司采取张贴风险提示布告、接受媒体采访、编印宣传手册等形式，开展正面宣传和投资者教育活动。各地证监局通过报纸、门户网站、财经网站等媒体公示非法网站和非法机构“黑名单”1150个。

　　确立咨询业务规矩拓展正道

　　问：非法活动的萌生，某种程度上似乎与当前证券投资咨询业务难以满足投资者需求和市场发展需要等问题也有关系。

　　答：是这样，所以我们要拓展正道，让投资者有更多的、高质量的正规服务选择。为此，我们组织行业力量，以服务投资者为核心，以市场需求为导向，明确证券投资咨询业务定位、功能和边界，重新确立咨询顾问相关业务规矩。引导证券投资咨询服务逐步实现由“媒体股评”向专业化证券研究和投资顾问服务转变。要求证券公司、证券投资咨询机构全面提升服务水平，提高证券投资咨询服务和证券资产管理业务的适当性和覆盖率，满足投资者专业服务和理财需求。

　　随着高强度、持续性的严厉打击，随着投教活动和宣传工作的深入开展，随着我国证券行业服务水平的不断提升，随着投资者整体素质的提高，我们相信，非法证券活动的空间将越来越小，投资者的合法权益将得到充分保障。

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