4月13日我国《证券经纪人管理暂行规定》正式生效，股民是否知道经纪人该如何为自己服务？创业板即将开启，投资者和自己的证券经纪人是否已做好了准备？

　　经纪人的禁止行为

　　4月13日我国《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)正式生效，为配合其实施，证券业协会也相继公布了《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》等三项自律规则。深交所表示，证券经纪人严禁从事以下行为：(1)代替客户管理账户。包括替客户办理账户开立、注销、转移，进行证券买卖或者资金存取、划转、查询等；(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺；(4)泄露客户的商业秘密或个人隐私；(5)为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利；(6)为客户提供非法的服务场所或交易设施；等等。

　　投资者与经纪人打交道要留心

　　尽管证券经纪人目前的执业范围有限，却是许多投资者在投资股市时不可缺少的“伙伴”。投资者在和证券经纪人打交道时应注意以下几点：

　　第一，要了解证券经纪人的背景。投资者在接受经纪人服务之前最好主动查询其是否具有执业资格———不仅可要求对方出具执业证书，还有权向证券公司查证，或直接在中国证券业协会的网站上进行验证。第二，要掌握投资的自主权，谨记理性投资、依法投资。目前，我国证券经纪人的流动性非常大，现行佣金制虽然激励效果很强，但也可能造成经纪人为多赚佣金而诱导客户进行不必要的投资或频繁交易，最终往往导致投资者亏损。由于以上做法已经被现行的规则禁止，除非有充分证据表明证券公司有意放纵或存在疏忽，否则投资者在利益受损后将很难向证券公司求偿，仅靠证券经纪人自身的赔偿则很可能无法弥补投资者的损失。本报记者贾肖明

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