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上证所严令券商逐一预警南沽客户http://www.sina.com.cn 2008年05月28日 02:30 第一财经日报
上证所再度严令券商做好南航权证到期前投资者风险交易工作 南航认沽权证(580989.SH)昨日在盘中再度被临时停牌，与前两次停牌后掉头向下不同，昨日尾盘复牌后，南航JTP1再度上攻。 而上海证券交易所(下称“上证所”)26日再度严令券商会员，要求做好南航权证到期前投资者风险交易工作，并表示将对权证风险教育工作不力的会员单位予以严惩。 据了解，近半个月来，创设券商已经回购了多半南航JTP1，目前流通数量已不及半个月前的一半。 上证所要求全面排摸 上证所要求券商会员，对本公司范围内参与南航权证交易和持有南航权证的客户进行全面排摸和梳理，并尽快逐一走访，向每一客户做好南航JTP1的风险揭示工作。同时，应对客户联系和风险揭示工作做好相应记录，存档备查。 某券商营业部老总昨日对《第一财经日报》表示，要求对持有证券的客户逐一排摸、逐一走访，这在历史上上证所对券商的要求中也非常罕见，这足以看出上证所对本次南航JTP1到期的重视程度。 几位南航JTP1投资者也告诉《第一财经日报》，他们纷纷接到开户券商的电话，被提示南航JTP1的风险。 与此同时，上证所要求券商强化权证交易客户管理，结合南航JTP1交易情况，重点关注非正常交易客户的风险揭示工作，切实加强南航权证投资者教育工作，防范权证交易风险。 另外，上证所要求会员积极履行一线监管职责，认真做好维稳及信访工作，一旦发现重大风险隐患，应积极采取相应风险化解措施，并及时报告。 对于权证风险教育工作不力的会员单位，上证所表示将依据有关规则采取相应的监管措施或纪律处分，追究其相关责任。 而在本月21日，上证所已下发相关通知，要求券商会员尽快在各营业场所醒目位置张贴南航JTP1行权的风险揭示；同时，在柜台软件和行情软件中增加权证最后交易日和行权日的提醒功能。 三个交易日两度被临时停牌 南航JTP1三个交易日两度被临时停牌，发生在创设券商大量回购期间。目前南航JTP1的流通量已经不到两周前的一半了。5月13日，创设券商开始大规模回购注销南航JTP1，当天中信证券回购了6.52亿份。 次日，上证所出台《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》，该指引规定：到期日前两个月内，市场价格明显高于理论价格且前收盘价格在0.100元以上(含0.100元)的价外权证，盘中交易价格较当日开盘价首次上涨超过20%、累计上涨超过50%的，“本所可以根据市场需要，实施盘中临时停牌”。将于6月20日到期的南航JTP1目前处于深度价外。 上周五，南航JTP1盘中被临时停牌一次。事实上，在上述指引颁布之前，4月24日，南航JTP1即被临时停牌一小时。李晶 石仁坪 相关报道：
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