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首批权证产品最快在下周上市交易
本报讯(记者 冯飞)昨日，深交所和中国证券登记结算有限责任公司联合发布《关于权证发行上市若干问题的通知》，就权证上市、交易、结算和收费等相关事项作出明确规定。《通知》明确，首批115家机构取得深交所权证交易资格。据悉，截至目前，深交所关于权证交易的技术准备工作已全部就绪，最快在下周推出首批权证产品。
《通知》规定，权证发行人应在权证发行前向深交所申请权证代码与权证简称，经深交所确认后方可使用。《通知》还明确了权证代码与简称的编制规则，其中认购权证代码区间为“030001-032999”，认沽权证代码区间为“038001-039999”。
从《通知》内容来看，与此前上证所权证发行上市的相关规定存在一些差异，如由于系统设置的问题，深交所在权证涨跌幅的四舍五入计算方式上有别于上证所的计算方法，但计算结果不会有太大差异；为抑制过度投机，深交所不再减免对权证交易的收费，等等。
此外，深交所在公布的权证风险揭示书中也增添一些新内容：如规定证券公司在办理权证结算交收时未能缴付足额资金履行结算交收职责的，结算公司和交易所可能对其权证买入进行限制处理；当权证交易出现重大异常交易或涉嫌违规行为时，交易所可能采取包括临时停牌、公布相关账户交易信息、限制交易等监管措施。权证风险揭示书内容中还强化了对投资者的教育。
《通知》中还引入了权证监管与交易信息披露的相关内容。《通知》明确，深交所一线监管的职能包括：深交所对权证交易进行实时监控，当权证交易严重异常或发生涉嫌违规交易行为时，深交所可视情况对权证交易实施停牌；对发生异常交易或涉嫌违规行为的会员及其营业部，深交所可采取口头或书面警示、约见谈话、现场检查、要求提供有关文件资料、限制会员及其营业部或相关证券账户的权证交易、上报中国证监会查处等监管措施。
在权证交易信息披露方面，《通知》也作出细化规定。如在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单；每日分别公布权证的买入、卖出金额最大五家会员营业部或席位的名称及各自的买入、卖出金额；当权证交易严重异常或发生涉嫌违规交易行为时，深交所可视情况公布相关权证托管数据，相关证券账户代码、买入数量、卖出数量、持有份额等信息。
值得注意的是，《通知》还引入权证溢价率的指标，并将在证券行情系统中实时公布。该指标能揭示权证交易价格与标的证券交易价格偏离的幅度，业内人士认为，这是一个衡量“炒作程度”的有效指标。
《通知》还明确了权证主交易商制度，规定权证发行人应至少选定一家经深交所认可的证券公司担任权证主交易商。权证主交易商应当指定其已向深交所报备的自营账户和自营席位作为履行双向报价义务的专用账户和专用席位。深交所有权对权证主交易商双向报价义务的履行情况进行监督和评价。
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