图为全国人大代表、湖北证监局局长黄有根 点击此处查看全部财经新闻图片

　　石仁坪

　　一伙违法分子虚构了一家名叫“大冶广鑫铜业股份有限公司”并进行“原始股”转让。他们在湖北省大冶市安装“公司”电话，在网上注册“公司”网站，然后以投资咨询公司的名义，在武汉等地招聘人员，通过电话、网络等方式向全国各地股民大肆推销“广鑫铜业”原始股，极力鼓吹高额回报。

　　2008年4月，湖北证监局根据群众投诉，对“广鑫铜业”涉嫌非法发行股票案进行调查。经初步调查，此案涉嫌诈骗，并被移送湖北省公安厅。

　　“广鑫铜业原始股”转让，致使全国17个省市近30位股民上当受骗，购买“广鑫铜业”原始股，总额高达300多万元。经公安机关侦破，7名涉案人员于2008年10月被刑事拘留。

　　这是湖北证监局2007年以来查处的42起非法证券活动中的一个典型案例。

　　“露头就打。”全国人大代表、湖北证监局局长黄有根日前在全国人大代表湖北团驻地接受《第一财经日报》专访时表示，湖北省非法证券活动的蔓延势头得到了有效遏制，各类非法证券活动新发量明显减少；但花样翻新的非法证券活动在新形势下又有所抬头。

　　“下一步将着力查处一批大案要案，对性质恶劣、涉案金额较大的大案、要案，特别是一些犯罪证据清楚、线索明确的案件，要快侦、快审、快判，形成强大的威慑力，震慑犯罪分子。”黄有根表示。

　　2006年底，国务院办公厅发布了《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发[2006]99号)。

　　截至2008年底，湖北证监局共查处兆隆投资、广鑫铜业、武汉润通、博信投资、中大科技等42起涉嫌非法证券活动，涉案金额2000多万元，涉案人员500多人。重点办理了一批大案要案，向公安机关移送案件9起，其中涉嫌非法发行股票的中介机构——武汉兆隆投资咨询有限公司负责人于2008年10月经有关法院判决。

　　黄有根表示，非法证券活动为逃避打击，违法犯罪手段日益隐蔽，花样翻新。

　　这些“花样”主要表现为：一是手段多样化，从简单的企业“海外上市”、证券投资咨询等手段变更为非法中介、投资咨询与股市操作联动、与证券机构勾结等形式，隐蔽性强、欺骗性高；二是公司虚拟性，部分所谓“公司”无固定人员、无经营证照、无固定地点，利用互联网、手机等新式手段从事非法活动；三是资金转移快，精心策划，以诈骗为主，客户信息费、交易资金等易被转移，人员易潜逃。

　　一边是非法证券活动花样百出，另一边监管部门却面临较大的取证难度。

　　黄有根表示，证券监管部门没有技术能力固定网络证据，使得调取网络证据面临困难，电信、网络服务商出于多种顾虑也不愿提供相关IP地址以及开户资料等等，使得在相关环节上调查取证频频碰壁，不能有效固定违法违规证据。

　　“打非”面临的另一大问题是行政执法权难以独立实现。为保障市场有序运行，《证券法》赋予了证券监管部门相应的行政执法权限，但黄有根表示，在打击非法证券活动中，由于受各方面条件的限制，有些权力尚不能得到充分的运用。

　　比如对于有证据证明可能转移或者藏匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，证券监管部门有权进行查封、冻结，但由于这一权限的审批程序繁琐，无法适应非法证券活动资产易转移、证据易销毁、人员易潜逃的特点，降低了办案效率。

　　而对于一些事实清楚、情节简单、违法行为较轻但不够追究刑事责任的非法证券活动案件，因派出机构无行政处罚权，只能通过工商部门以超范围经营、无照经营等情况进行处罚，违法犯罪活动没有得到应有的惩处。

　　“打击非法证券活动是一项长期而艰巨的任务。”黄有根介绍。

　　黄有根表示，下一步，湖北证监局将按照“打防并重，疏堵结合”的工作方针，完善组织体系，健全工作机制，强化工作措施，明确工作重点，进一步加大打击和处置力度。

　　“坚持‘露头就打’，加大联合执法力度，始终保持对非法证券活动的高压态势。”黄有根表示，力争对每一起非法证券活动案件“及早发现、及早调查、及早查处”，将非法证券活动消灭在萌芽状态。

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