新浪财经客户端：证监会新政激活A股 IPO改革八大关键词

　　全景网12月12日讯 2013年，随着反腐力度的加大，资本市场也受到不小震动，关于上市公司董监高或实际控制人涉嫌违规被证监会、公安机关、纪检等部门调查的消息时常见诸报端。据统计，今年以来，有逾35家上市公司的50名高层因各种原因"落马"，平均每个月有超过4名高层出事。

　　震级最高：中国石油

　　今年8月26日，中纪委监察部发布消息称，中国石油天然气集团公司副总经理王永春涉嫌严重违纪，目前正接受组织调查，拉开了中石油史上最强人事地震的序幕。

　　此后一天，中国石油公告称，公司副总裁、董事会秘书李华林，公司董事、副总裁冉新权和公司总地质师王道富正接受相关部门调查。李华林、冉新权、王道富均因个人原因已辞去上述各自的职务。

　　作为目前A股市值最大的个股，中国石油的腐败窝案无疑令市场炸开了锅。9月1日，这轮反腐大戏再掀高潮，国资委主任、党委副书记蒋洁敏亦告下马。蒋洁敏今年3月刚刚接掌国资委，此前任中石油集团董事长，他大部分的职业生涯是在石油系统度过的。

　　最神秘：明星电缆

　　高管出事最具神秘色彩的当属明星电缆。7月25日，据媒体报道，7月中旬，明星电缆董事长李广元被相关部门从北京带走，与四川省文联主席郭永祥案有关。公司当天针对报道发布公告称，公司目前没有收到相关方面的正式通知，且无法与李广元取得电话联系。

　　9月1日，公司再次公告称，公司未能与总经理沈卢东及财务总监杨萍取得联系，两人家属也未能与其取得联系。在三名"失踪"高管尚无确切消息之际，公司披露其董事、副总经理何玉英于9月下旬不幸去世。有媒体报道称，何玉英系坠楼身亡。

　　财报显示，中石油是明星电缆最大的销售客户。今年上半年，中石油集团为明星电缆贡献收入1.85亿元，占公司全部营业收入的33.44%。

　　最悲情：光大证券

　　震惊市场的"8·16事件"将光大证券死死的钉在资本市场的耻辱柱上。8月16日，光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元，造成市场巨幅波动。光大证券当天下午将所持股票转换为ETF并卖出和卖出股指期货空头合约的行为构成内幕交易行为。

　　11月14日，证监会就此事下达行政处罚决定，没收光大证券违法所得并处以5倍罚款，罚没款共计5.23亿元。光大证券今年来的大部分利润，将为"8·16"的失误埋单。

　　证监会还对光大证券总裁徐浩明和助理总裁杨赤忠分别处以60万元罚款，并决定其为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。除了上述两名高管，会计机构负责人沈诗光和策略投资部总经理杨剑波也受到同样处罚。时任公司董秘梅键则因为信息误导行为，被处以20万元罚款。

　　最意外：金路集团

　　金路集团董事长刘汉落马的原因为"涉嫌严重刑事犯罪"，是今年来出事上市公司高层中唯一一位因刑事因素接受调查的。

　　3月22日，新华社报道称，从警方获悉，潜逃多年的公安部A级通缉令通缉的重大杀人犯罪嫌疑人刘勇于近日被公安机关抓获，其兄刘汉涉嫌窝藏、包庇等严重刑事犯罪，正在接受公安机关调查。此前，公司已证实，未能联系上董事长刘汉。

　　公司随后于8月14日宣布，因刘汉连续2次以上未出席公司董事局会议，其不再担任第八届董事局董事、董事长及董事局专业委员会职务。

　　最忍无可忍：北大荒

　　在媒体大量报道了北大荒的财务黑洞和信披违规行为之后，证监局采取了监管措施。黑龙江证监局于11月20日下发行政监管措施决定书指出，丁晓枫在担任北大荒董事、总经理期间，公司对外拆借资金未及时履行信息披露义务，丁晓枫对此负有主要责任，且连续两次以上未出席董事会，未能充分履行勤勉尽责义务。

　　鉴于此，证监局建议北大荒在30个工作日内免除丁晓枫董事的职务，并认定其为不适当人选，三年内不得担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。

　　正是由于北大荒对大量拆借资金隐瞒不报，造成业绩大幅下滑。鑫亚公司对往来款的清查导致资产减值损失同比大幅增加2.55亿元。

　　此外，除了北大荒，今年因涉嫌违规被当地证监局罢免的还有*ST贤成董事长臧静涛以及方兴科技董事长关长文。

　　涉案高管最多：吉峰农机

　　吉峰农机10月17日发布公告称，公司董事常务副总经理郑舸、董事财务负责人赵泽良、监事会主席陈德、董事副总经理曾晨东因涉嫌内幕交易，被证监会立案调查。吉峰农机也成为今年来涉案高管最多的一家上市公司。

　　虽然公告中并没有披露4名高管被立案调查的原因，但市场猜测可能与他们在今年3月份重大利空公布前的精准减持有关。

　　对此，证监会新闻发言人10月25日表示，初步查明，吉峰农机部分高管涉嫌利用内幕信息从事内幕交易活动，目前，该案件正在进一步调查过程中。

　　牵涉公司最多：陈建华

　　今年9月12日，宁波热电、工大首创、宁波联合、中科三环四家上市公司同时发布公告称，陈建华因涉嫌短线交易宁波联合，宁波证监局决定对其立案调查。

　　涉案的陈建华身兼多职，同时担任了宁波热电副董事长、工大首创副董事长、宁波联合监事会主席以及中科三环董事。

　　而这几家上市公司之间也存在着千丝万缕的联系。宁波联合同时为宁波热电和工大首创的股东。宁波联合目前持有宁波热电1471.97万股，为第二大股东；持有工大首创484万股，为第六大股东。

　　高层的突然被查常常会引起公司股价大幅波动，而这种"黑天鹅"事件往往防不胜防，在"躺枪"之余，投资者期待更为及时、透明的信息披露。(全景网/陈丹蓉)

　　2013年以来“落马”上市公司高层一览

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