上市公司高管无视季报窗口期 交易自家股频违规

2013年10月22日 02:36  上海证券报 

  ⊙记者 徐锐 ○编辑 阮奇

  10月以来,上市公司2013年三季报进入密集发布期,在此背景下,各公司高管对自家股的买卖交易频次也骤然减少,以此规避“窗口期”。然而从交易所披露的交易数据来看,近期仍有少数高管因“疏忽大意”而触犯相关规定,甚至出现了“错上加错”的情形。

  深交所最新披露信息显示,继8月中旬购入1.5万股之后,绵世股份财务副总监李某于10月17日再度买入5000股自家股,成交均价为每股7.87元。殊不知,李某该笔操作无形中已违反了相关规定。

  《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》第十九条规定,上市公司董、监、高管人员在定期报告公告前30日内,以及业绩预告、业绩快报公告前10日内,均不得买卖自家公司股票。而根据预约安排,绵世股份的三季报披露时点是在10月25日,故在此前一个月内公司高管不得买入自家股票。

  而或是意识到了前述违规操作,李某17日当天随后立即将上述5000股股票“亏本”卖出(成交均价7.8元/股),然而这两笔快速的买卖操作又令其触犯了短线交易,可谓“错上加错”。

  上市公司高管近期在“窗口期”违规买卖自家股票行为并非个例。就在本月17日,准油股份亦披露了公司监事丁某违规买卖股票事宜:本月14日,丁某证券账户卖出准油股份2万股,交易金额36.46万元。鉴于准油股份三季报预约披露时间为2013年10月25日,故该笔操作同样违反了上述规定。

  对此,准油股份在10月15日接到深交所短信通知后,立即向丁某进行核实。经了解,丁某因出差在外,其证券账户由妻子王某保管,而其妻因房屋装修急需用款,在与丁某联系不上的情况下擅自做主实施了减持套现行为。但即便如此,准油股份还是决定对丁某进行3000元的经济处罚,并由后者就本次违规买卖股票行为做出深刻检讨。

  记者查询相关数据发现,除上述两家公司外,和顺电气九鼎新材相关高管近期也发生了“窗口期”违规买卖的情形。分析人士表示,对其他上市公司高管而言,应从中引以为戒。

进入【新浪财经股吧】讨论

分享到:
保存  |  打印  |  关闭
猜你喜欢

看过本文的人还看过

  • 新闻网购7日无理由退货将增加限制 运费自付
  • 体育世预赛附加赛-葡萄牙VS瑞典 法乌大战
  • 娱乐李天一案女方律师:建议李方主动测骨龄
  • 财经人社部:望参保者自愿延长养老保险缴费
  • 科技智能家居:一个广阔的硬件创新市场
  • 博客副教授:北京马拉松选手随地撒尿的苦衷
  • 读书五马进京:一马当先的高岗为何绝望自杀
  • 教育内地生香港死亡遭污蔑被骂蝗虫 国考报名
  • 张五常:科斯与我的和而不同处
  • 姚树洁:中国继续充当世界发展引擎
  • 张捷:从粮食角度理解当年柬埔寨灾难
  • 叶檀:指责星巴克暴利是愚蠢行为
  • 陈虎:央企副总年薪千万依据何在
  • 赵伟:上海自贸区比当年深圳特区难做
  • 钟炬:南沙新区有望成为改革排头兵
  • 马光远:诺奖得主希勒不懂中国房价?
  • 张庭宾:中国楼市泡沫最晚2015年破灭
  • 周彦武:杀光中国人 杀光债主