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　　【财经网专稿】记者 高欣 据港交所披露的股权资料显示，中信证券(600030.SH/06030.HK)H股第一大基石投资者美国共同基金Waddell&Reed，已于8月15日和9月7日清掉了手中大部分中信证券H股持股，套现金额高达17.77亿港元。而近日中信证券A股公布八月份业绩，净利润环比下降八成。业内人士分析称，中信去年有转让华夏基金(微博)股权、转让中信建投股权的收入，今年不能比，后面的业绩同比大幅下滑是大概率事件。

　　股权资料显示，在去年9月底中信证券H股IPO时，Waddell&Reed基金作为基石投资者斥资3亿美元(约23.4亿港元)认购了约1.76亿股中信证券H股，但该基金于今年8月15日及9月7日，分两批抛售了其中的1.68亿股，将持有该股的比例由16.06%降至0.66%。

　　股权资料显示，Waddell&Reed基金8月15日于场内减持107万股中信证券H股的平均价是13.407港元，较其认购中信证券H股的价格13.3港元轻微溢价0.8%，这笔交易套现约1437万港元，盈利11.45万港元；9月7日减持的1.46亿股，成交均价仅12.05港元，较认购价折价了9.4%，这笔配售共套现17.63亿港元，亏损1.83亿港元。

　　从减持时点来看，第一次减持时点正好是中信证券A股暴跌之后，对于如此巧合的时点，平安证券(微博)分析师对记者分析称，“基石投资者并一定是战略投资者，在股票禁售期满后，他们根据自己的投资策略选择出货很正常。另一个角度看，也说明他们不看好券商股发展前景；也可能由于其要重新配置资产，通过减持中信，缓解流动性危机。”

　　而中信证券近日发布的8月份业绩也出现了大幅的下滑。公司8月份实现净利润5986万元，较上月下降81.7%。 8月营业收入为3亿元，环比下降60.4%。上述平安证券分析师称，“券商每个月都要公布经营数据，市场环境因素决定券商爆冷也在市场预料之中，而中信去年有转让华夏基金股权、转让中信建投股权的收入。今年不能比，后面的业绩同比肯定是大幅下滑的。”

　　据接近配售交易的人士透露，其实Waddell&Reed基金在最后的一次配售中想将中信证券H股的持股全部卖掉，但接盘者未能将近1.64亿股全部消化，导致交易完成后，Waddell&Reed基金账户上还持有约782万股的中信证券H股。根据香港证监会的要求，持股比例低于股票发行量5%的，交易便不需要再披露。后续Waddell&Reed基金会否继续将仓位减至0就不得而知了。

　　中信证券H股的招股说明书显示，在H股IPO时，共锁定了六名基石投资者，分别为美国资产管理公司Waddell&Reed、科威特投资局、淡马锡、巴西投资银行BTG Pactual、富邦人寿、对冲基金Ozh Ziff。此六名基础投资者共投资8.5亿美元(约66.3亿港元)，均有六个月禁售期。

　　招股书还透露，Waddell & Reed为中信基石投资者，上市时认购价值3亿美元的H股，以中信证券最终招股价13.3元计，相当于约1.76亿股。Waddell & Reed为美国上市基金集团，年初曾沽出金沙(1928)及永利(1128)合共套现20亿元；近期有传该公司有份承接由Permira早前批出的银娱(027)股份。

　　查阅港交所的资料可以看到，淡马锡、Ozh Ziff、BTG Pactual依然是中信证券H股的大股东，分别持有该股8.03%、6.6%、5.35%，但科威特投资局、富邦人寿已不见踪影，连最大的基石投资者Waddell&Reed也于近日清仓出局。

　　(证券市场周刊供稿)

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