跳转到正文内容

中信证券神秘大客户诡异操作重啤 70元买30元卖

http://www.sina.com.cn  2011年12月21日 03:49  21世纪经济报道微博

  熊凯

  “是在中信证券总部拥有交易单元的大客户在买卖。”12月20日,一位接近中信证券的人士接受本报记者采访时表示。

  他指的是重庆啤酒(600132.SH)连续9个跌停板当中,一个名为“中信证券股份有限公司总部(非营业场所)”的席位,进行的多次买入卖出的诡异操作。

  自12月8日重庆啤酒复牌以来,该席位数次出现在重庆啤酒交易公开信息当中。其在重庆啤酒一路下跌过程当中,一度以70到60多元不等的成本连续小笔买入重庆啤酒,并3次出现在重庆啤酒的买入榜单之中。但是,在12月19日,该席位却以34.88元的价格割肉出场。而12月20日,重庆啤酒股价跌落至31.39元,该席位继续出现在卖出榜第二位,卖出金额2061.91万元。

  缘何在70元买入,而在30元卖出?

  “不排除是对倒的行为,以活跃交易气氛。”12月20日,某券商融资融券部门负责人士对本报记者表示,正常的投资者应该不会在现在去碰这只股票了,“我们已经将重庆啤酒踢出了标的股票池,而且据我所知,已经有多家券商将重庆啤酒剔除出了标的股票池。”

  而接近中信证券的人士,断然否认了这一交易行为是中信证券做出的。“既不是中信证券的自营部门,也不是资产管理部门在操作,而是在中信证券总部拥有交易单元的大客户。”

  但他不愿意透露相关客户的名称。

  诡异操作

  12月20日,重庆啤酒(600132.SH)迎来第九个跌停板,股价跌落至31.39元。

  与此同时,大成基金(微博)第六度调整重庆啤酒的估值至32.79元,但仍高于重庆啤酒当日收盘价。

  与之前数个交易日情况有所不同的是,12月20日重庆啤酒的成交量急剧放大,全天成交量达到746.6万股,换手率达到1.54%,较前一交易日放大10倍有余。

  这或许与有人以对倒方式活跃市场交易氛围有关。

  而“中信证券总部(非营业场所)”的交易席位,可能是其中的参与者。

  自12月8日重庆啤酒复牌以跌停首秀之初,中信证券总部(非营业场所)便杀入重庆啤酒。

  当日,重庆啤酒开盘即告跌停,全天成交价均维持在72.95元。交易公开信息显示,当日中信证券总部(非营业场所)名列重庆啤酒第一大买入席位,买入金额为203万元,对应股数约为27900股。

  12月9日,重庆啤酒第一大买入席位被机构专用席位占据,而中信证券总部(非营业场所)亦再次上榜,以59万的买入金额占据第三名,以当日股价65.66元计,约买入9000股。

  随后的交易日为12月12日,中信证券总部(非营业场所)再度出现在重庆啤酒买入榜单第三位,买入金额32万元,当日重庆啤酒在历经3个跌停后报收于59.09元,以此计算,其买入股数为5500股。

  事后看来,这都是小打小闹。12月19日,重庆啤酒的交易席位、大宗交易数据、融资融券交易量,均出现异常变动。

  当天,重庆啤酒公开交易信息显示,中信证券总部(非营业场所)以1981万元的卖出金额高居卖出席位榜首,以当日34.88元的价格计,卖出数量达到56.8万股。

  然而,大宗交易的信息却显示出另外一种信息。

  大宗交易记录显示,12月19日,中信证券总部(非营业场所)通过两笔大宗交易接手了65万股重庆啤酒。

  首先,中信证券总部(非营业场所)通过大宗交易方式,以19日跌停板34.88元的价格,从中金公司北京建国门外大街证券营业部手中接过25.01万股,成交金额为872万元;同时,又从申银万国(微博)上海余姚路证券营业部手中接过40.68万股,成交金额为1418万元,两笔交易加总动用资金2291万元。

  由于大宗交易的股票要到第二天才可以在二级市场上卖出,这说明占据中信证券总部(非营业场所)的投资者,手上此前已经有大量重庆啤酒的筹码。

  “不排除是基金在对倒,制造出有人愿意接手的信息,从而希望重庆的连续跌停趋势能够企稳。”上述券商人士分析,从数量的对应来看,这种可能性还是比较大的。

  12月20日,该席位继续出现在卖出榜单之上,以当日跌停价31.39元计算,共卖出65.69万股。

  此外,也是在19日当日,重庆啤酒的融资买入额突然暴增,上交所公开信息显示,当天重庆啤酒的融资买入金额为154万元,而在此前12月8日至18日之间的数个交易日里,其融资买入金额多数为零,至多不过12万元。

  “这个操作的动机值得怀疑,不像一般投资人所为。”上述券商人士表示,业内多家券商已经将重庆啤酒踢出股票标的池,“我们不会向客户推荐买入这只股票,更别说融资买入了。”

  神秘大客户

  这个名为中信证券总部(非营业场所)的席位,在重庆啤酒惨淡的9连跌停当中,动作频频,引人注目。

  在业内人士看来,这个模糊的披露本身就惹人怀疑。

  “一般情况来说,标注了非营业场所,那就排除了是营业部的客户操作的可能性。剩下的只有自营、资管、机构客户或者大的个人客户。”上述券商人士介绍,如果是自营部门,一般会在券商后标注(自营)。

  比如,12月19日,重庆啤酒第二大卖出席位即为宏源证券股份有限公司总部(自营)。

  资产管理部门亦复如是。

  “而如果是在总部由专门交易单元的机构客户,一般也会直接显示机构专用席位。”上述券商人士分析,“这样排除来看,貌似只剩下大的私人大客户一说了。实际上不是,前述的各种披露都只是一般情况,并不是强制规定,以这种模糊的披露方式,从可能性上来讲,只是排除了营业部,另外4个类型的主体都有可能。”

  12月19日,一位接近中信证券人士告诉本报记者,这个席位是中

  信证券的大客户,但具体情况不方便透露,只是排除了中信证券自营和资管的可能,至于该客户到底是机构客户还是个人客户,其不置可否。

  而目前在外界看来,这个顶着中信证券总部名号的席位,被广泛解读为中信证券的自营部门,其对市场的影响难以评估。

  “这种模糊的信息披露,平时看不出来影响,在关键时候就显示出问题来了。”上述券商人士表示,交易所和中信证券都有必要对此做出回应。

分享到: 欢迎发表评论  我要评论

【 手机看新闻 】 【 新浪财经吧 】

新浪简介About Sina广告服务联系我们招聘信息网站律师SINA English会员注册产品答疑┊Copyright © 1996-2011 SINA Corporation, All Rights Reserved

新浪公司 版权所有