本报讯 前期,《大众证券报》刊发了《高管违规炒股屡禁不止》、《九公司高管一季报“窗口期”违规炒股》等相关报道,但记者发现在这批违规高管中,多数高管未受到任何处罚,而上市公司也未按规定发布相关公告。对此,记者致电部分上市公司问询原因,而得到的多数解释是公司对高管违规炒股不知情。
在4月份发生高管违规炒股的公司中,中国宝安董事邱仁初、监事戎乙强4月9日分别减持1809股、2万股,卖出时间距离披露一季报(4月30日)不足30日。而根据证监会相关规定,上市公司定期报告公告前30日内,公司董、监事及高管不得买卖公司股票。此外,海立股份高管李黎、燕京啤酒高管毕贵索、北海港董事何典治均是在一季报未满30日买卖股票,而上述公司对高管违规炒股的行为未作出任何惩罚。
该上市公司给出的解释也让记者吃了一惊,他们均表示对高管违规行为不知情,自然也不会做出处罚。其中,海立股份工作人员表示:“有这事吗?这个需要核实,我们会向领导反映。”中国宝安证券部人员直言不讳称:“公司还不知道这事情。”
此外,在记者询问的一批公司中,精诚铜业证券部负责人表示对高管违规行为知情。“目前公司已经与交易所进行了沟通,没有发公告是因为交易所的处罚还没有下来。至于如何惩罚这位高管,公司方面还没有决定。”据交易所信息显示,精诚铜业董事何凡在4月12日卖出公司股份高达20.3万股,距离4月29日季报公布不足30日。
在记者询问的公司中,正虹科技的解释让记者非常疑惑。正虹证券部负责人解释称:“这个不需要公告的,除非是重大违规行为,而且是监管部门有进一步重大处罚的,才需要公示。”但另一公司西南合成的解释却恰恰相反,该工作人员向记者表示:“按照规定高管违规炒股必须要发公告,不能因为怕影响股价而免掉,这样做法不符合规定。”昨日,西南合成公告称,责令违规炒股的监事黄成先生作出书面检查,并上报公司董事会;此外对其处罚1087元。
对于个别上市公司表示不知晓高管违规炒股的这一现象,哈尔滨一上市公司董秘向记者揭秘原因,他表示:“这个现象的产生是由于公司内部自律性不严、规章制度未宣传未能到位造成的。一般上市公司应该派固定的人员与交易所保持固定联系,而且要实时关注交易所的公开信息,以便发现高管违规炒股的行为,并及时作出信息披露。我们前段时间还收到监管层下发的文件,便是关于定期报告公告前30日内高管不允许买卖股票的提示,并要求我们做好这方面的防范工作,如果工作稍加注意,应该不会出现对自己公司高管违规炒股不知情的现象。”
对于高管违规炒股未受处罚一事,本报将继续关注。记者 张曌