证券时报记者 颜金成

　　2008年，上市公司因违规被监管部门查处的事件有50起，而2007年，这个数字是80家，在2006年，这个数字是98家。可以看出，上市公司因违规被查处的事件数量逐年减少。

　　根据WIND资讯的统计，2008年期间，共有50起上市公司违规事件被公开披露，不过，这里面存在一家上市公司多次违规的情况，比如，中捷股份、北海港等几家公司就是披露了2次以上的违规事件。

　　从违规主体来看，ST公司仍然是高发区。在2008年的50起违规事件中，24起发生在ST公司身上的，并且这些ST公司很多是一年内多次违规。比如，*ST九发、*ST张铜、*ST威达都是一年两次或以上的违规。回忆2007年的情况，ST公司同样是违规事件的主力军，在80起违规事件中，ST公司占据了其中45件，也就是说，这些违规事件半数以上由ST公司导演。同样，在2006年的98起违规事件中，55起是ST公司所为。

　　分析人士认为，ST公司大多数是因为自身存在着经营、治理方面的问题才会被扣上ST帽子。与其他公司相比，ST公司存在“先天不足”，要么盈利能力差，要么公司治理有问题，甚至存在大股东掏空上市公司等情况。因此，作为违规事件高发区，ST公司一方面需努力改进自身经营、治理情况，防止违规行为产生，另一方面，也需要监管机构给予高度关注。

　　从违规类型来看，违反信息披露规则是违规事件的主力。在50起违规事件中，有27起违规是关于信息披露违规的，而在这27起违规里面，又有18起是关于“未及时披露公司重大事项”的，另外有多家公司未及时披露定期报告、信息披露虚假或存在严重误导性陈述。

　　处罚金额方面，从开出的罚单来看，有15起违规事件被处以了罚款。华盛达的处罚金额最低，为10万元，而延长化建被处罚金额最高为60万元，延长化建被处罚的原因是信息披露方面“涉嫌虚假陈述行为”。另外，ST琼花等20家公司被监管机构立案调查。

　　值得注意的是，2009年以来，上市公司违规被查处的数量似乎有增多趋势。2009年1月1日至4月28日，已经有19起违规事件被监管机构查处。在这里面，高管、股东违规买卖股票被查处的事件较多，在2009年4月初，就有恒生电子、南化股份、祁连山、海螺水泥等几家公司的高管或股东因违规买卖股票被立案查处。

　　分析人士认为，此前类似高管违规买卖股票的事情，一般是责令违规者将违法所得上缴上市公司。但是，近期证监会对此类案件多坚决进行立案调查，无疑提高了违规炒股代价。从查处的力度和数量可以看出，监管机构正努力加强监督力度，维护市场的公平公正。

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