证监会有关部门负责人回应四大市场热点

　　⊙本报记者 商文 马婧妤

　　中国证监会有关部门负责人昨日就市场热点问题一一回答了记者的提问。

　　黄光裕案源起证监会4月调查

　　中国证监会有关部门负责人表示，2008年4月28日，证监会对三联商社、中关村股票异常交易立案调查。调查发现，在涉及上述公司重组、资产置换等重大事项过程中，北京鹏润投资有限公司有重大违法违规嫌疑，涉及金额巨大，证监会已依法将有关证据材料移送公安机关。而北京鹏润有限公司的实际控制人为黄光裕。

　　在被问及对国美电器等境外上市公司的监管时，该负责人指出，国美电器属于境外上市公司，它受注册地法律和上市地法律和有关部门的监管。“换句话说，其监管工作应该由香港方面进行。如果香港方面提出需要中国证监会配合，我们会根据需要和情况提供必要的协助。”

　　新闻背景：北京市公安局新闻办27日首次证实，国美集团董事局主席黄光裕因涉嫌经济犯罪，目前正在接受警方调查。但其被调查的原因一直未对外披露，从而引发了市场对这一事件的种种猜想。

　　按市场要求控制新股发行节奏

　　中国证监会有关部门负责人昨日回应了新股发行节奏问题。该负责人表示，今年下半年以来，证监会按照市场要求在结果上对新股发行节奏进行了控制和把握。一方面严格发行监管，做好审核、核准工作；另一方面，进一步发挥市场作用，强化市场约束。同时，他表示，发行审核工作一直在正常进行中。

　　上述负责人透露，证监会日前就有关发行制度改革问题广泛听取了市场意见和建议，将积极研究，不断改革和完善股票发行制度。此次收集的建议和意见主要围绕新股定价，如何提高中介机构执业水平，消除非理性过度炒作，使股票定价更好反映市场供求和资源稀缺程度，来提高资本市场的资源配置效率。

　　针对市场传言中国建筑下周发行一事，该负责人表示，“目前中国建筑尚未拿到证监会的核准文件，谈不上发行问题。”

　　新闻背景：近期，开滦股份、东方电气等上市公司实施了再融资，公开增发开始启动。同时，备受市场关注的西南证券借壳上市已通过了发审委审核，成渝高速宣布重启IPO准备工作等一系列消息均被市场解读为新股发行即将重启的信号。

　　华夏证券进入正常破产清算程序

　　中国证监会相关部门负责人在回应“近期华夏证券破产债权人大会召开，是否意味着国内证券公司进入新一轮的处置”这一问题时表示，近期北京市第二中级人民法院根据破产法规定，召开首次华夏证券破产债权人大会，属于证券公司行政清理工作完成，进入破产清算阶段的正常工作，并非新一轮券商处置的开始。

　　该负责人介绍，2004年到2007年券商综合治理期间，监管部门共处置了31家证券公司，其中26家进入破产阶段，华夏证券是其中一家。目前这31家公司均已进入最后的收口阶段。

　　由于证券公司的业务特性，在进入破产清算程序之前，要先对其进行行政清理，经过两年时间，到今年4月份，华夏证券行政清理工作基本上完成，依照《破产法》有关规定和条件，向北京二中院申请破产，今年8月，法院正式受理该破产案。

　　“华夏证券的处置从2005年就已开始，目前是进入正常的破产清算程序。”该负责人表示，证券行业目前处于相对比较好的发展状态，全行业净资产达到3000多亿元，本轮下跌以来未发现需要处置的券商，也没有出现新的挪用客户资产的状况。

　　新闻背景：11月17日，依照《破产法》规定，北京市二中院召开了首次华夏证券股份公司破产债权人大会。会上通报，初步确定的华夏证券债权总额为66亿余元。今后，其名下的股票、债券等破产财产，将择机变现。

　　按照会议确定的方案，华夏证券破产财产处置的主要形式有三种：一是择机变现；二是公开拍卖；三是对按照法律、法规及相关政策规定不能拍卖或者限制转让的财产，依法律允许的方式处理。

　　农行尚不具备发行上市条件

　　对于农行改制挂牌并上市的问题，中国证监会有关部门负责人表示，对监管部门来说，农行跟其他企业一样的，申请上市必须要符合法律条件，并履行法律规定的核准程序。到目前为止农行仍在进行改制工作，并未设立股份制公司，应该说还不具备申请发行上市的条件，证监会也尚未收到农行的相关申请。

　　新闻背景：中国农业银行行长项俊波日前表示，农行将力争在年底或稍迟一点时间实现股份制公司的挂牌，并准备择机上市。今年10月26日，农行股份制改革实施总体方案获国务院原则通过。11月6日，汇金公司与农行正式签署注资协议，汇金公司向农行注资1300亿元人民币等值美元。

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