内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司独立董事2007年度述职报告 韩传模

证券代码：002128	证券简称：露天煤业
内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司独立董事2007年度述职报告

    韩传模各位股东：
    作为内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司的独立董事，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》和《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定和要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2007年度履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、出席董事会和股东大会会议情况
    （一）2007年度应出席11次董事会会议，本人均亲自出席。
    （二）公司2007年度共召开4次股东大会，本人列席2次。
    （三）除对董事会议案中一些个别问题提出修改意见外，未对董事会和股东大会上审议的各项议案提出异议，对各次董事会会议审议的议案均投了赞成票。
    二、发表独立董事意见情况
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《上市公司治理准则》等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，本人认真履行职责，就公司生产经营中的相关事项经过充分的调查和认真的分析研究后，对有关事项发表了独立意见。
    （一）关于日常关联交易的独立意见。本人就公司2007年度收购中电投霍林河煤电集团有限责任公司扎哈淖尔分公司基建煤和向中电投霍林河煤电集团有限责任公司扎哈淖尔分公司提供煤炭加工破碎服务两项关联交易发表了独立意见。认为此两项事项符合《公司法》、《股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的有关规定；此两项关联交易以发展公司业务和避免同业竞争为出发点，交易内容客观真实，交易方式公平、公正、自愿，交易价格公开、公允，不存在损害公司其他股东利益及同业竞争的情形。
    （二）关于聘请会计师事务所的独立意见。关于公司拟聘请中瑞华会计师事务所为2007年度财务审计机构事宜，本人经过核查，了解到中瑞华会计师事务所是经中华人民共和国财政部和中国证券监督管理委员会批准，具有从事证券相关业务资格的会计师事务所，具备财务审计机构的履职条件和能力，曾为公司提供了质量较高的服务。同时公司审计委员会提议聘请审计机构程序符合法律法规和《公司章程》的规定，本人同意聘任中瑞华会计师事务所为公司2007年度财务审计机构，并提交股东大会审议。
    （三）关于董事会换届选举候选人提名的独立意见。本人就董事会换届选举候选人提名发表了如下独立意见：
    1、公司第二届董事会聘任期限已到，根据《公司章程》规定，应进行换届选举；
    2、董事会对提名委员会提名的董事候选人进行审议和表决的过程中，能严格遵守相关法律法规和《公司章程》的规定；
    3、董事候选人的提名和审核程序符合中国证监会的有关规定，各候选人具备相关专业知识和相关决策、监督、协调能力，能够胜任相关职责的要求，不存在《公司法》规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。
    本人同意将此事项提交股东大会审议并由股东选举产生董事人员。
    （四）关于中电投霍林河煤电集团有限责任公司向临时股东大会提出《提名独立董事候选人的议案》的独立意见。
    1、中电投霍林河煤电集团有限责任公司持有公司70.46%的股份，符合《公司法》和《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司章程》的相关规定。
    2、被提名人具备相关专业知识和相关决策、监督、协调能力，能够胜任相关职责的要求，不存在《公司法》规定禁止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。
    本人同意将此议案提交临时股东大会审议。
    三、保护投资者权益方面做的其他工作
    （一）及时掌握公司信息披露情况。通过及时了解公司信息披露网站和报纸相关内容，及时掌握公司信息披露情况。公司在2007年做到了严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司信息披露制度》的有关规定，保证了信息披露的真实、准确、及时、完整。
    （二）对公司治理结构及经营管理情况的进行调查。2007年，对于董事会审议决策的重大事项，我都事先对公司提供的资料进行认真审核，如有疑问主动向相关人员询问、了解具体情况。公司及时向我汇报董事会决议执行情况、公司的生产经营、财务管理、关联交易、对外投资、募集资金使用、业务发展和投资项目的进度、信息披露情况等情况。我还充分利用公司每次在当地召开董事会和股东大会的时机，通过深入现场，与相关人员沟通和查阅有关资料，及时了解公司日常经营情况。
    四、公司存在的问题及建议
    本人认为公司总体上已经按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等国家的有关法律、法规要求，建立起了非常符合公司自身实际的现代企业制度和治理结构。公司在保护全体股东特别是中小投资者股东方面做了许多扎实有效的工作，较好的执行了《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》以及《控股股东实际控制人行为规范》等规章制度。关于对公司今后工作的建议，本人希望公司继续严格遵守国家法律法规，严格执行公司的各项管理制度，同时加强对资本市场新政策、新动向的研究和把握，继续提高资本运作的能力，促进公司又好又快发展。
    五、其他工作情况
    （一）无提议召开董事会的情况；（二）无提议解聘会计师事务所的情况；（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
    六、联系方式
    独立董事姓名：韩传模
    电子邮箱：chmhan@sina.com
    二○○七年十二月三十一日