北京华胜天成科技股份有限公司独立董事年报工作制度

证券代码:600410		证券简称:华胜天成
北京华胜天成科技股份有限公司独立董事年报工作制度

    第一条  为进一步提高公司信息披露质量，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会的要求以及《北京华胜天成科技股份有限公司章程》、
    《北京华胜天成科技股份有限公司独立董事工作制度》、《北京华胜天成科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。
    第二条  独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责
    任和义务，勤勉尽责地开展工作。
    第三条  每个会计年度结束后30日内，公司总裁应向每位独立董事全面汇
    报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事进行
    实地考察。
    上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。
    第四条  独立董事对公司拟聘的会计师是否具有证券、期货相关业务资格以
    及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）的从业资
    格进行核查。
    第五条  公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向每位独立董事
    书面提交本年度审计工作安排及其他相关资料。
    第六条  公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议
    审计年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计
    过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。
    见面会应有书面记录及当事人签字。
    第七条  独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防泄
    露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。
    第八条  公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独
    立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。
    第九条本制度由董事会负责制定并解释。
    第十条本制度自公司董事会会议审议通过后生效。
    
    北京华胜天成科技股份有限公司董事会
    2008年2月28日