西安开元控股集团股份有限公司独立董事年报工作制度

证券代码：000516	证券简称：开元控股
西安开元控股集团股份有限公司独立董事年报工作制度

    第一条为完善公司治理结构，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会的有关规定以及《公
    司章程》、《独立董事工作细则》、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，制定本工作制度。
    第二条独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的开展工作。独立董事对公司及全体股
    东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤
    其要关注中小股东的合法权益不受损害。
    第三条独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所及其
    他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。
    第四条每会计年度结束后30日内，公司管理层应向每位独立董
    事全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。同
    时，公司安排独立董事进行实地考察。上述事项应有书面记录，必要
    的文件应有当事人签字。
    第五条独立董事对公司拟聘请的会计师事务所是否具有证券、
    期货相关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简
    称“年审注册会计师”）的从业资格进行核查。经1/2以上的独立董
    事同意后向董事会提出是否续聘或解聘会计师事务所的意见。
    第六条公司财务总监应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料。
    第七条公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董
    事会会议审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见
    面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见
    面会应有书面记录及当事人签字。
    第八条独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保等重大事
    项发表独立意见。
    第九条独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事
    对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，
    应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
    第十条独立董事对公司年报具体事项有异议的，经全体独立董
    事同意后可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行
    审计和咨询，相关费用由公司承担。
    第十一条为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要的条件，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。
    公司指定董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积
    极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。
    第十二条在年度报告编制和审议期间，独立董事负有保密义务。
    在年度报告披露前，严防内幕信息泄露、内幕交易等违法违规行为发生。
    第十三条本制度未尽事宜，公司独立董事应当依照有关法律、
    行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定执行。
    第十四条本制度由董事会负责制定并解释。
    第十五条本制度自公司董事会审议通过后生效。

    西安开元控股集团股份有限公司董事会
    二○○八年二月二十六日