北京动力源科技股份有限公司董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法

证券代码：600405	证券简称：动力源
北京动力源科技股份有限公司董事、监事及高级管理人员持股变动管理办法

    第一条 为加强对北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》《、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律、法规和规范性文件，并结合本公司具体情况，制定本办法。
    第二条   本办法适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动
    的管理。
    第三条   本办法所称高级管理人员是指公司的董事长、总经理、副总经理、董事会秘
    书、财务总监、总工程师以及公司章程确认担任重要职务的其他人员。
    第四条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有
    本公司股份及其衍生品种。
    第五条   公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉
    《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行
    违法违规的交易。
    第六条   公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将
    其买卖计划以书面方式提前2个交易日通知公司董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司
    信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时通
    知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
    第七条   公司董事、监事和高级管理人员应当在公司申请股份初始登记时，委托公司
    向中国证券登记结算有限公司上海分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份
    证件号码等），并申请将登记在其名下的所有本公司股份按相关规定以管理。
    第六条   因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计划等情形，
    对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、
    设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向上交所和中
    国证券登记结算有限公司上海分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
    第七条   公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向上交所和中国
    证券登记结算有限公司上海分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号
    码等）：
    （一）公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
    （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；
    （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
    （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
    （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
    （六）上交所要求的其他时间。
    第八条         公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向上交所和中国证券登记结
    算有限公司上海分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意上交所及时公布相关人员
    买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
    第九条         公司应当按照中国证券登记结算有限公司上海分公司的要求，对高管股份管
    理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任
    何法律纠纷，均由公司自行解决并承担相关法律责任。
    第十条         公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
    (一)本公司股票上市交易之日起1年内；
    (二)董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
    (三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
    (四)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
    第十一条                                                    公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交
    易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、
    继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前
    款转让比例的限制。
    第十二条                                                    公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基
    数，计算其中可转让股份的数量。
    公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份
    的，还应遵守本制度第十条的规定。
    第十三条                                  因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高
    级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增
    加当年可转让数量。
    第十四条   公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当
    计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
    第十五条   公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比本
    规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。
    第十六条   董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国证券登记
    结算有限公司上海分公司的规定合并为一个账户。
    第十七条   公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解
    除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向上交所和中国结算上海分公
    司申请解除限售。
    第十八条   在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益
    权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
    第十九条   公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的2个
    交易日内，向公司董事会办公室报告，公司董事会办公室在接到报告后2个交易日内在上交
    所指定网站进行公告。公告内容包括：
    （一）上年末所持本公司股份数量；
    （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）本次变动前持股数量；
    （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （五）变动后的持股数量；
    （六）上交所要求披露的其他事项。
    第二十条   公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规定，将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
    （一）相关人员违规买卖股票的情况；
    （二）公司采取的补救措施；
    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
    （四）上交所要求披露的其他事项。
    第二十一条   公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
    （一）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日
    起至最终公告日；
    （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
    （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程
    中，至依法披露后2个交易日内；
    （四）上交所规定的其他期间。
    第二十二条   公司通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定
    更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向上
    交所申报。
    第二十三条   公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上
    市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法
    规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
    第二十四条   公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规
    定并向上交所申报。
    第二十五条   公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股
    份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票
    的披露情况。
    第二十六条   本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和本公司章程等相
    关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章
    程相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。
    第二十七条   本制度由公司董事会负责解释。
    第二十八条   本制度经公司董事会审议批准后生效。

    北京动力源科技股份有限公司
    二○○八年二月二十六日