新浪财经

鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要

http://www.sina.com.cn 2008年02月21日 21:17 中国证券网

鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要

基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行
二○○八年二月
重要提示
本基金经2006年12月4日中国证券监督管理委员会下发的《关于同意鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)设立的批复》(证监基金字[2006]245号文)核准,进行募集。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2007年1月9日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择基金产品。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2008年1月8日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年12月31日。
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层
3、设立日期:1998年12月22日
4、法定代表人:孙枫
5、办公地址:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层
6、电话:0755-82021233 传真:0755-82021155
7、联系人:徐丽萍
8、注册资本:人民币1.5亿元
9、股权结构:
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证券有限责任公司 7,500 50%
Eurizon Financial Group 7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总 计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
孙枫先生,董事长,国际金融专业硕士,高级会计师,中国注册会计师。历任武汉市经济研究所室负责人、副所长,武汉市一轻局副局长,武汉友谊复印机制造公司副经理,深圳市财政局企财处处长、办公室主任、党组成员、副局长,深圳市商业银行党委书记、董事长,深圳发展银行党委书记、董事长,现任鹏华基金管理有限公司党总支书记、董事长。
胡继之先生,董事,博士研究生,高级经济师。历任中国人民银行武汉市分行办公室副科长、金融研究所副所长、所长,中国人民银行深圳分行办公室负责人,深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理,现任国信证券有限责任公司总裁、党委副书记。
孙煜扬先生,董事、总裁,经济学博士,法学硕士。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司(上市公司)副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁,现任鹏华基金管理有限公司党总支副书记、总裁。
Francis Candylaftis先生,董事,商业经济学士。曾在法国农业信贷集团(Credit Agricole)工作27年,历任米兰Credit Agricole Alternative Investment Products Group SGR常务董事、巴黎Credit Agricole Structured Asset Management董事以及加里帕尔马(Cariparma)银行董事、东方汇理资产管理(Credit Agricole Asset Management SGR)常务董事,现任欧利盛SGR资产管理公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)首席执行官兼总经理、Eurizon Alternative Investments SGR和欧利盛Capital S.A.资产管理公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事长、意大利资产管理工业协会执行委员会和行政委员会委员。
Ciro Beffi先生,董事,会计学博士,审计师。曾在普华会计师事务所主管银行与金融部门业务,在BANCO DI NAPOLI ASSET MANAGEMENT SGR股份有限公司任总经理,在圣保罗财富管理股份公司(Sanpaolo Wealth Management S.p.A.)工作期间担任Eptaconsors股份公司(EPTA集团控股公司)代理执行董事、Eptafund SGR股份公司董事。从2003年起到欧利盛Capital S.A.资产管理公司(Eurizon Capital S.A.)工作,曾任Banca Marche Gestione Internazionale Lux股份有限公司董事、Cr Firenze Gestion International股份有限公司执行董事、SICAV集团董事。从2003年12月起至今担任欧利盛Capital S.A.资产管理公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)总经理。
郝珠江先生,独立董事,中国国际贸易仲裁委员会仲裁员,深圳市仲裁委员会委员、仲裁员。历任河南省高级人民法院经济审判庭庭长、审判委员会委员,深圳市中级人民法院行政审判庭庭长、审判委员会委员,深圳市中级人民法院副院长、党组成员,深圳市法制局局长、党组书记,深圳市人民政府行政复议办公室主任,深圳市人民政府法律顾问室主任,现任北京地平线律师事务所深圳分所律师。
方兆本先生,独立董事,美国匹兹堡大学统计学博士,中国科技大学教授,博士生导师。中国现场统计学会理事、中国概率统计学会理事,美国当代统计索引CIS通讯编辑,美国ASA、IMS会员。曾任中国科技大学数学系主任,现任中国科技大学商学院院长,全国政协常委,安徽省政协副主席。
柳青先生,独立董事,美国马凯大学法学院法学博士,美国律师协会会员,美国联邦法院认证律师。曾任美国卢德威尔律师事务所执业律师;美国克莱斯勒汽车公司法律部亚太地区法律顾问,兼大中国地区首席法律顾问;德国戴姆勒克莱斯勒公司全球投资兼并重组部高级法律顾问兼大中国地区首席法律顾问;现任福特汽车(中国)有限公司副总裁、法律总顾问。
黄世忠先生,独立董事,加拿大达尔豪西(Dalhousie)大学工商管理学院工商管理硕士、厦门大学管理学(会计学)博士。兼任全国会计专业硕士学位教育指导委员会委员、财政部会计准则委员会咨询专家、中国注册会计师协会审计准则委员会委员、中国会计学会常务理事和学术委员。历任厦门大学会计系副主任、厦门天健会计师事务所首席合伙人、厦门大学管理学院副院长,现任厦门国家会计学院副院长、厦门大学管理学院会计系教授、博士生导师。
2、基金管理人监事会成员
李国阳先生,监事,监事会召集人,硕士研究生,高级会计师。1994年毕业于中南财经大学会计系,同年进入国信证券有限责任公司工作,历任审计部副总经理、证券二部副总经理、副总会计师、上海管理总部总经理,现任国信证券有限责任公司首席会计师兼资金财务部总经理。
徐剑先生,监事,本科学历,会计师。曾在黄河证券有限公司、民生证券有限公司工作,历任财务部经理、营业部总经理、计划资金总部总经理,现任深圳市北融信投资发展有限公司财务总监。
张兴和先生,监事,经济学硕士,高级经济师。历任安徽铜陵财经专科学校财务系副主任,深圳市南山区投资管理公司结算中心主任,南山风险投资基金管理公司财务经理、研究部经理,现任鹏华基金管理有限公司总裁办公室总监。
3、管理层人员情况
孙煜扬先生,简历同上。
殷克胜先生,常务副总裁,经济学博士。历任中国综合开发研究院副研究员,深圳证券管理办公室政策法规处副处长、公司处副处长、公司处处长、鹏华基金管理有限公司董事常务副总裁,现任鹏华基金管理有限公司常务副总裁兼投资管理总部总经理。
于波先生,副总裁,工学硕士,经济学博士研究生,加拿大多伦多大学访问学者。历任中国机械设备进出口总公司国外大型项目商务代表兼商务运输部总经理、深圳证券交易所北京代表处首席代表、创业板上市推广总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁兼营运管理总部总经理。
刘昊先生,管理学博士。历任广东发展银行深圳分行人事部总经理、国家开发银行深圳分行人事处处长,现任鹏华基金管理有限公司党总支副书记兼营销管理总部总经理。
吴伟先生,督察长,法学博士。曾任职于中国建设银行深圳市分行法律部。2001年3月加盟鹏华基金管理有限公司,历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总监,现任公司督察长兼监察稽核部总监。
(注:经本公司第三届董事会第二十六次会议审议,同意孙煜扬先生辞去公司总裁职务,由邓召明先生担任公司总裁。该高管人员变更事项已在本招募说明书更新截止时间后经中国证监会证监许可[2008]122号文核准并于2008年2月1日在指定媒体公告。)
4、本基金基金经理
管文浩先生,武汉大学经济学硕士,9年证券从业经验。先后任中国社会科学院世界经济与政治研究所助理研究员、国泰君安证券研究所研究员、国信证券投资研究中心研究员、泰信基金管理有限公司业务发展总监、研究总监、投资总监兼泰信先行策略基金基金经理、鹏华基金管理有限公司基金管理部副总监兼鹏华普天收益基金基金经理。2007年1月9日起至今担任鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)基金经理。管文浩先生具备基金从业人员资格。
本基金历任基金经理:
2007年1月9日本基金基金合同生效之日起至今由管文浩先生担任本基金基金经理。
本报告期内本基金基金经理未发生变更。
本基金基金经理曾管理基金情况:
2004年6月至2004年12月担任泰信基金管理有限公司泰信先行策略基金经理。
2005年9月至2007年7月31日担任鹏华普天收益基金基金经理。
5、投资决策委员会成员的姓名和职务
投资决策委员会成员组成:公司常务副总裁殷克胜先生、投资总部副总经理郑毅先生、机构理财部总监黄钦来先生、基金管理部副总监管文浩先生以及鹏华价值优势基金基金经理程世杰先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日(2008年1月8日)前基金管理人主要人员情况。今后若发生变更,本基金管理人将按照法律法规规定及时公告。
二、基金托管人
(一)基金托管人概况
名称:中国农业银行
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
法定代表人:项俊波
成立时间:1979年2月23日
注册资金:361亿元人民币
存续期间:持续经营
电话:68424199
联系人:李芳菲
中国农业银行是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。在国内,中国农业银行网点遍布城乡,资金实力雄厚,服务功能齐全,不仅为广大客户所信赖,而且与他们一道取得了长足的共同进步,已成为中国最大的银行之一。在海外,农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,被《财富》评为世界500强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。中国农业银行自1979年恢复成立以来,在社会各界的大力支持下,全行员工开拓创新,奋力拼搏,在建设现代商业银行的征途上,积极探索,勇于实践,资金实力显著增强,业务领域不断拓宽,经营结构逐年优化,财务收益大幅跃升,管理水平不断提高,在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时,自身不断成长壮大。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国"最佳托管银行"。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资产托管处,拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统。
(二)主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工71名,其中硕士与博士36人,高级会计师、高级经济师、高级工程师10余名,服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
截止2007年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共54只,包括基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增长开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增长开放式基金、万家保本增值开放式基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金,国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金,托管基金份额达2702亿份。
三、相关服务机构
(一)直销机构
1、鹏华基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层
法定代表人:孙枫
办公地址:深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心43层
电话:(0755)82021233
传真:(0755)82021155
联系人:徐丽萍
网址:www.phfund.com.cn
2、鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市海淀区三里河路13号中国建筑文化中心北塔楼10层
电话:(010)88082426-166
传真:(010)88082018
联系人:王蕴畅
3、鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东陆家嘴环路958号华能联和大厦3011室
电话:(021)58825962
传真:(021)68866470
联系人:李化怡
(二)代销机构
1、场外代销机构
(1)中国农业银行
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
法定代表人:项俊波
传真:010-85109219
联系人:蒋浩
客户服务中心电话:95599
(2)中国建设银行
住所:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:郭树清
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话:95533
传真:010-67598409
联系人:曲华蕊
网址:www.ccb.cn
(3)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:田耕
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(4)深圳发展银行
住所:深圳市深南中路5047号
法定代表人:法兰克纽曼(Frank N. Newman)
办公地址:深圳市深南中路5047号
电话:0755-82088888-8811
传真:0755-82081020
联系人:周勤
网址:www.sdb.com.cn
热线电话:95501
(5)深圳平安银行
住所:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人:黄立哲
办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
电话:(0755)25859591
联系人:霍兆龙
客服电话:40066-99999或(0755)961202
网址:www.18ebank.com
(6)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
电话:(0755)83195834,82090060
传真:(0755)83195049,82090817
联系人:朱虹、刘薇
网址:www.cmbchina.com
客服电话:95555
(7)广发证券股份有限公司
住所:广东省珠海市吉大海滨路广大国际贸易中心26楼2611室
法定代表人:王志伟
办公地址:广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼
电话:(020)87555888
传真:(020)87557985
联系人:肖中梅
网址:www.gf.com.cn
(8)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:朱利
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
联系电话:010-66568613
传真:010-66568536
联系人:赵荣春
网址:www.chinastock.com.cn
(9)中信证券股份有限公司
住所:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
法定代表人:王东明
办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦
电话:(010)84864818-63266
传真:(010)84865560
联系人:陈忠
网址:www.citics.com
(10)海通证券股份有限公司
住所:上海市唐山路218号
法定代表人:王开国
办公地址:上海市淮海中路98号
电话:(021)53594566
传真:(021)53858549
联系人:金芸
客户服务电话:021-962503
网址:www.htsec.com
(11)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路618号
法定代表人:祝幼一
办公地址:上海市延平路135号
客户服务电话:(021)962588、800-820-6888
传真:(021)62583439
联系人:芮敏祺
联系电话:021-62580818-213
网址:www.gtja.com
(12)中信建投证券有限责任公司(原华夏证券股份有限公司)
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:黎晓宏
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
联系电话:(010)65186080
传真:(010)65182261
联系人:魏明
客户服务电话:400-8888-108(免长途费)
网址:中信建投证券网www.csc108.com
(13)国信证券有限责任公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:胡继之
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21层
联系电话:(0755)82133066
传真:(0755)82133302
联系人:林建闽
客户服务电话:800-810-8868
网址:www.guosen.com.cn
(14)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人:兰荣
办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦19楼
电话:(021)68419125
传真:(021)68419867
联系人:缪白
客户服务电话:021-68419125
网址:www.xyzq.com.cn
(15)华泰证券有限责任公司
住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
电话:(025)4457777-882、721
联系人:张雪瑾、袁红彬
网址: www.htsc.com.cn
(16)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市东海路28号
法定代表人:史洁民
办公地址:青岛市东海路28号
联系电话:0532-5023457
联系人:陈向东
网址:www.wtzq.com.cn
(17)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层
法定代表人:宫少林
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层
电话:0755-82943511
传真:0755-82943237
联系人:黄健
客户服务电话:4008888111、0755-26951111
网址:www.newone.com
(18)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:陈学荣
办公地址:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼
电话:021-68634518
传真:021-68865938
联系人:陈伟
开放式基金热线电话:021-68865020
网址:www.xcsc.com
(19)申银万国证券股份有限公司
住所:上海市常熟路171 号
法定代表人:王明权
办公地址:上海市常熟路171 号
联系电话:021-54040044
联 系 人:胡洁静
公司网址: www.sw2000.com.cn
(20)联合证券有限责任公司
住所:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马国强
办公地址:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25层
联系电话:(0755)82493561
传真:(0755)82492187
联系人:盛宗凌
公司网址:www.lhzq.com
(21)山西证券有限责任公司
住所:山西省太原市迎泽大街282 号
法定代表人:吴晋安
办公地址:山西省太原市迎泽大街282 号
联系电话:0351-8686766、0351-8686708
联系人:邹连星、刘文康
网址:www.i618.com.cn
(22)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:魏云鹏
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
联系电话:0755-82288968
联系人:高峰
网址:www.cc168.com.cn
(23)齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
办公地址:山东省济南市经十路128号
电话:(0531)82024184
传真:(0531)82024197
联系人:傅咏梅
客户服务电话:(0531)82024184
网址:http://www.qlzq.com.cn
(24)国都证券有限责任公司
住所:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
法定代表人:王少华
办公地址:北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
联系电话:010-64482828-390
联系人:马泽承
全国业务咨询电话:800-810-8809
开放式基金业务传真:010-64482090
网址:http://www.guodu.com
(25)国盛证券有限责任公司
住所:江西省南昌市永叔路15号
法定代表人:管荣升
办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
电话:(0791)6289771
传真:(0791)6289395
联系人:万齐志
网址:www.gsstock.com
(26)财通证券经纪有限责任公司
住所:杭州市解放路111号
办公地址:杭州市解放路111号
法定代表人:陈海晓
电话:(0571)87828146
传真:(0571)87828033
联系人:叶毓蔚
客服电话:(0571)87828018
公司网址:www.goodyou.com.cn
(27)金元证券有限责任公司
住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001时代金融中心大厦17楼
法定代表人:郑辉
联系电话:0755-83025666
传真:0755-83025511
客户服务热线:400-888-228
网址:www.jyzq.com.cn
(28)东莞证券有限责任公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:周建平
联系人:张劲春
电话:(0769)82119353
公司网址:www.dgzq.com.cn
(29) 宏源证券股份有限公司
住所:新疆乌市建设路2号
办公地址:新疆乌市建设路2号
法定代表人:汤世生
联系人:张智红
电话:010-62267799-6416
咨询电话:010-62267799-6789
网址:http://www.ehongyuan.com.cn
(30)东北证券有限责任公司
住所:长春市人民大街138-1号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:李树
联系电话:0431-5096733
传真:0431-5680032
联系人:高新宇
(31)上海证券有限责任公司
住所:上海市九江路111号
办公地址:上海市临平北路19号
法定代表人:蒋元真
联系电话:021-65076608-557
传真:021-65081434
联系人:刘永
客服热线:800-6200-071
公司网站:www.962518.com
(32)东海证券有限责任公司
住所:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址:上海市浦东新区东方路989 号中达广场13楼
法定代表人:顾森贤
联系电话:021-50588876
传真:021-50586660-8880
联系人:龙涛
客服热线:021-50585609、400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
(33)中信金通证券有限责任公司
住所:杭州市凤起路108号国信房产大厦9-12楼
办公地址:杭州市中河南路11号万凯商务大楼
法定代表人:刘军
联系电话:(0571)85783743
传真:(0571)85783771
联系人:余少南
客服热线:(0571)96598
公司网站:www.bigsun.com.cn
(34)光大证券有限责任公司
住所:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼
法定代表人:王明权
办公地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼
电话:(021)68816000
传真:(021)68817271
客服电话:(021)68823685
联系人:刘晨
公司网站:www.ebscn.com
(35)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼
办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦3楼
法定代表人:叶黎成
联系电话:0755-82262888
传真:0755-82433794
联系人:任磊
客服电话:0755-95511
网站:www.pa18.com
(36)西部证券股份有限公司
注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人:刘建武
办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
电话:029-87406172
传真:029-87406387
客服热线:029-87406132
联系人:黄晓军
网址:www.westsecu.com.cn
(37)江南证券有限责任公司
法定代表人:姚江涛
注册地址:江西省南昌市象山北路208号
办公地址:江西省南昌市抚河北路291号
邮政编码:330008
联系人:余雅娜
联系电话:0791-6768763
传真电话:0791-6789414
客服电话:0791-6768763
公司网址:www.scstock.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
2、场内代销机构:具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理本基金的场内申购、赎回业务。具体详见基金管理人于2006年12月5日发布的《鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)份额发售公告》及相关业务公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人:陈耀先
办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层
联系电话:0755-25938095
传真:0755-25987538
联系人:任瑞新
(三)律师事务所
名称:北京市德恒律师事务所
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
负责人:王丽
办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
联系电话:010-65232180 65269781
传真:010-65232181
联系人:徐芳
经办律师:陈静茹、苏文静
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
法定代表人:杨绍信
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
电话:(021) 61238888
传真:(021) 61238800
联系人:单峰
经办注册会计师: 汪棣、单峰
四、基金的名称
本基金名称:鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)
五、基金的运作方式及类型
(一)本基金运作方式
上市契约型开放式
(二)本基金类型
混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
精选具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票,进行积极主动的投资管理,在有效控制投资风险的前提下,为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的各类股票、债券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
股票投资方向:本基金股票的主要投资方向为具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的增长型股票,本基金对这部分股票的投资比例不低于本基金股票资产的80%。
股票资产占基金资产比例为30%~95%,债券资产占基金资产比例为0%~65%,本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%,现金或到期日在1年期以内政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
本基金采取"自上而下 "和"自下而上 "相结合的主动投资管理策略,主要分为三个层次:第一层次是"自上而下 "地进行战略性资产配置和动态资产配置,以控制或规避市场的系统性风险;第二层次是"自下而上" 的选股策略。在有效控制个股投资风险的前提下,为基金份额持有人谋求尽可能高的投资回报。第三层次为"自上而下 "和"自下而上 "相结合的行业配置策略。同时,本基金投资策略将兼顾"动力 "和"增长 "两方面。其中"动力 "包含本基金在资产配置方面的考虑,指本基金将通过动态资产配置策略,灵活地配置股票、债券这两大类资产之间的投资比例。而"增长 "则指本基金管理人在个股选择方面将以高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票作为主要的股票投资对象。
(一)投资决策依据
1、国家有关法律法规和基金合同的规定;
2、宏观经济环境、国家政策和市场周期分析;
3、上市公司的成长性、盈利能力和资产质量。
(二)战略性资产配置策略
本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场技术指标、市场资金构成及流动性情况分析来全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测中长期预期收益率,在此基础上,制定本基金在股票、债券和现金等大类资产之间的中长期配置比例、调整原则和调整范围。
本基金战略性资产配置由投资决策委员会决定,投资决策委员会最终确定股票、债券和现金等大类资产之间的中长期配置比例。
(三)动态资产配置策略
本基金将通过对股票市场和债券市场未来走势的判断以及重大政策变动的预测,力争把握投资时机,审时度势地根据市场变化动态地调整基金投资组合中股票和债券这两大类资产之间在相对较短的一段时期内的配置比例,在有效控制风险的同时获取更高的投资收益。
基于基金投资中时机选择的重要性,我公司还自行开发了动态资产配置的量化模型,以此作为制定动态资产配置决策的辅助性工具。我公司的动态资产配置的量化模型是基于股票价格将围绕着股票价值中枢上下波动的特征而构建的。更具体来说,就是在股票价格表现出超涨或超跌时,我们预期,该股票以后的价格走势将会趋向于价值回归。股票是一种高风险、高收益的资产,相对于股票而言,债券则是一种低风险、低收益的资产。当股票市场处于超跌状态时,我们预期股票市场的价格走势将趋向于上升,所以在该阶段可以按照一定的原则增持股票,减持债券,以求在有效控制投资风险的同时获得更多的股票收益;当股票市场处于超涨状态时,我们预期股票市场的价格走势将趋向于下跌,所以在该阶段可以按照一定的原则减持股票,增持债券,以规避股票价格下跌的风险,力争保证基金资产的安全。因此,我们可以通过判断市场的超涨或超跌状态以及基金投资组合中具有较高风险的资产部分(即股票)的收益风险特征来动态调整基金投资组合中股票和债券这两大类资产之间在相对较短一段时期内的配置比例。
(四)股票投资方法
1、个股选择策略
本基金将深度挖掘具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票,以此作为股票投资部分的主要投资对象。这里所说的"价值相对低估 "指的是上市公司的高成长性以及盈利增长速度由于尚未被投资者所充分认识以至于没有在股价上充分反映出来,也就是说公司的盈利增长速度快于股价的反映速度,股价对公司的盈利增长的反映存在着明显的滞后。除此以外,本基金还将高度重视和跟踪那些过去基本面情况差但现在已有明显好转的上市公司股票,深入分析其基本面发生转变的根本性原因,同时采用多种价值评估办法多角度地对其进行投资价值分析,甄选出那些基本面已得到改善,同时具有潜在高盈利增长趋势的个股作为投资对象。
2、股票备选库的构建方法
根据前面阐述的个股选择策略,本基金管理人将从两条路径甄选股票进而构建股票备选库。第一条路径就是首先通过股票的历史财务数据和股票的市场表现甄选出成长性良好的股票,然后在此基础上通过研究员从影响股票所属上市公司的成长性、盈利性以及投资价值的各个方面进行综合评估,甄选出具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司股票进入股票备选库;第二条路径就是通过研究员对基本面已有改善的个股的深入分析,从那些过去基本面情况差但现在已有明显好转的上市公司中发掘具有潜在盈利增长预期的个股进入股票备选库。对于新股,我们将根据研究员提供的有关研究报告,单独考虑是否纳入股票备选库。
(1)股票备选库中来自于第一条路径的股票的甄选办法:
? 剔除ST等限制和禁止基金投资的股票名单上的股票以及过去两年 的股票;
? 基于股票的历史财务数据和市场表现,同时借助我公司的股票成长性评估系统将沪深两市的所有A股(将在上一步骤中剔除的股票除外)从高到低进行成长性排名,并选取前500支股票构成本基金重点关注的股票。其中成长性评估系统中成长性排名的方法是借鉴新华富时600成长指数中的有关成长性排名的方法构建的,但构建中所选取的指标却是不尽相同的7个指标,包括4个价值因子指标和3个成长因子指标。价值因子指标分别是净资产与市值比率(B/P)、每股盈利/每股市价(E/P)、年现金流/市值(cashflow-to-price)以及销售收入/市值(S/P);
成长因子分别是ROE (1-红利支付率)、过去2年每股收益复合增长率以及过去2年主营业务收入复合增长率。
在上述几个步骤的基础上,行业研究小组的研究员从影响股票所属上市公司的成长性和盈利性的各个方面进行综合评估,其中"未来两年的预期主营业务收入复合增长率 "以及"未来两年的预期每股收益复合增长率 "将是研究员评估股票的"成长性潜力 "的主要考量指标。根据综合评估的结果,行业研究小组将筛选出具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司中价值相对低估的股票构成股票备选库的一部分。
研究员的综合评估主要包括以下几个方面:
? 收益预期和趋势分析:研究员对股票的收益增长预期、收益预期的调整的精准评估以及收益预期的趋势分析,是能否筛选出具有良好成长性股票的关键一步。
? 股票估值:对成长类股票估值的目的是衡量股价中所反映出的市场预期的合理程度。适合成长股的估值方法中常见的主要有两种:一种是根据隐含增长率评估成长股内在价值的本杰明·格雷厄姆(Benjamin Graham)方法,另一种是根据价格增长合理性进行估值的PEG方法;
? 行业评估:主要了解股票所属公司的行业前景以及在竞争市场中的地位,以便所筛选出来的股票具有行业竞争优势和领先地位的特征。主要方法是考察未来两年行业和个股的预期年收益增长率、行业集中度、股票在所属行业内的竞争对手等;
? 公司业务模式、业务计划分析:主要是评估可能影响公司发展和成功的业务计划质量。评估主要包括如下几个方面:品牌认知、进入壁垒分析、分销模式、产品使用周期/产品价格、原料供应/供应厂商、可预期收入流、客户数量、产品周期、产品和市场的多样性分析、公司的增长原因分析(如:是正常增长还是通过收购实现增长);
? 公司管理层素质分析:主要包括公司高管和公司董事会成员素质分析、账目明晰情况以及收益增长的稳定性分析、公司高管持股状况分析等;
? 公司财务健康状况分析:根据公司负债程度的高低,要对不同类型的公司采取不同的方法和量化指标来进行财务健康状况的评估,以便确保所筛选出来的公司的财务状况健康;
? 公司赢利能力的趋势分析:结合公司过去业绩的历史数据,对股票的赢利趋势、收益前景进行分析,筛选出那些能够达到、最好是能够突破市场收益增长预期的股票。这是成长型投资成功的关键步骤。对于公司赢利能力的趋势分析,我们主要基于:销售收入增长趋势分析、利润率趋势分析、现金流趋势分析等几个方面进行分析。
(2)股票备选库中来自于第二条路径的股票的甄选办法
行业研究员会高度重视和跟踪那些过去基本面情况差但现在已有明显好转的上市公司股票,深入分析其基本面发生转变的根本性原因,同时采用多种价值评估办法多角度地对其进行投资价值分析,甄选出那些基本面已得到改善,同时具有潜在高盈利增长趋势的个股纳入股票备选库。
对进入股票备选库中的股票,行业研究员进行定期跟踪和维护。至少每半年一次对公司进行深度调研或访谈并提交调研简报;伴随着股票盈利预测的调整和股票市场表现的变化,股票备选库中的股票也将随之进行调整。
3、行业配置策略
本基金的行业配置将以经济周期的不同阶段,不同行业或产业的发展所呈现出的差异性以及不同行业分享经济增长所呈现出的差异性作为配置的出发点。在非均衡高速发展的中国经济中,市场需求、技术进步、政策变动、行业整合等因素均对各行业带来了不同的机遇和挑战,行业的周期性成长和结构性分化是中长期现象,在股票市场上就表现为行业投资收益的中长期轮动,把握各行业发展趋势和市场波动特征,并对行业资产进行科学配置,是基金控制风险、获取稳定收益的有效方法。
本基金的行业配置以行业景气预测为基础,结合对产业政策、行业相关特征指标和财务指标的分析,对行业进行综合评价,在此基础上进行行业配置,其中,对行业景气度的精准判断是行业配置决策是否正确的关键性因素。行业研究小组将定期提交行业景气预测报告和行业配置建议。基金经理小组在股票备选库的基础上,通过对个股的风险收益特征、市场状况的分析,结合对个股的价格趋势和市场时机的判断,再结合行业研究小组的行业评估报告和行业配置建议,确定各行业配置比例和个股权重,完成股票投资组合的构建,再通过BARRA AEGIS风险管理系统的优化分析以及基金经理小组的判断对组合进行进一步的调整优化。
(五)债券投资方法
本基金债券投资的主要目的是规避股票投资部分的系统性风险,在股票市场处于上升阶段时,加大股票部分的投资比例,减少债券部分的投资比例;而在股票市场处于下跌阶段时,相应地减少股票部分的投资比例,同时加大债券部分的投资比例。在股票和债券这两大类资产之间的灵活配置中,债券部分所起的作用主要是为了保证本基金投资的安全性和基金资产的高流动性,以便在股市下跌时通过减少股票投资部分仓位、加大债券投资部分仓位而规避股市的系统性风险,在股市快速上升时能及时地获得资金,迅速地加大股票部分的投资比例。鉴于上述考虑,本基金在甄选个券构建债券投资组合时,将会把个券的流动性和久期作为重要的参考指标。
本基金在债券投资的过程中,将综合运用多种投资策略,包括久期策略、收益率曲线策略、流动性策略、相对价值挖掘策略以及跨市场、跨品种套利策略等,以使债券投资组合能起到保证本基金投资的安全性和基金资产的高流动性。
(六)权证投资方法
本基金将权证看作是辅助性投资工具,其权证的投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,主要运用的投资策略为:杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta对冲策略等。
(七)投资决策程序
本基金的投资主要参照以下流程进行运作,在有效控制投资风险的前提下,为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值:
1、行业研究小组研究人员通过自身研究以及借助外部研究机构的研究成果,形成宏观、策略方面的研究报告,为基金资产配置提供决策支持。
2、 投资决策委员会首先确定基金投资的战略性资产配置比例。
3、 基金经理根据市场短期因素的影响在战略性资产配置预先设定的投资比例范围内确定股票、债券之间的大类资产配置比例。
4、 行业研究员通过个股的财务评级、所处行业的定位分析、市场和经济环境分析等途径,对上市公司成长性和盈利性以及投资价值的各个方面进行综合评估,自下而上地筛选出具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司。
5、 金融工程部定期或不定期的提交动态资产配置的数量化分析报告,同时借助公司的股票成长性评估系统定期呈交有关股票成长性的数量化分析报告,作为决策支持。
6、 行业研究小组构建和维护股票备选库。
7、 本基金的行业配置以行业景气预测为基础,结合对产业政策、行业相关特征指标和财务指标的分析,对行业进行综合评价,行业研究小组将定期提交行业景气预测报告和行业配置建议。
8、 基金经理及助理依据股票备选库以及行业研究员的投资建议报告,再结合自己对市场时机的判断,确定行业配置比例以及个股权重,构建股票投资组合,再通过Barra Aegis风险管理系统的优化分析以及基金经理小组的判断对组合作进一步的调整优化。
9、 固定收益小组与基金经理在充分考虑基金投资的安全性和基金资产的高流动性的前提下,构建债券组合。
10、交易室按有关交易规则执行交易指令,并将有关信息反馈给基金经理。
11、行业研究小组对股票备选库中的股票进行分析和跟踪,并定期或不定期向基金经理提交投资建议报告。分析和跟踪的重点主要是投资品种的市场价格是否被低估。
12、金融工程研究部负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资业绩评估。
13、金融工程研究部绩效评估研究员定期为投资决策委员会、投资总监、基金经理提供基金业绩评估报告,基金经理对于投资决策委员会和风险管理人员认为具有较大风险的投资品种拟定改进方案,并必须在规定的时间内调整投资组合。
14、监察稽核部对投资流程的合法合规性进行监控。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:新华富时600成长指数 70%+新华雷曼中国综合债券指数 30%
在合理的市场化利率基准推出等客观情况的影响下,基金管理人可根据投资目标和投资策略,确定变更业绩比较基准,此项变更无须召开基金份额持有人大会,但应及时公告。
新华富时600成长指数具有市场代表性强、指数编制方法透明、样本股票调整规则清晰、市场波动较小等特征。更具体而言,新华富时600成长指数具有如下特征:
1、该指数的编制原则具有可公开获取、透明性的特点,同时指数由不参与资本市场运作的独立的指数编制公司-新华富时指数公司编制和管理,保证了指数独立客观的反映中国股票市场状况;
2 、新华富时指数系列已成为海内外最具影响力的中国市场指数系列,目前已覆盖了类型众多的机构投资者。
基于新华富时600成长指数的上述特征,本基金选择该指数作为衡量基金股票投资部分业绩的基准指数。
新华雷曼中国综合债券指数是业内最常用的一种评判债券投资收益的基准指数之一,它涵盖了我国三个市场(银行间市场,沪、深交易所)上市的可投资级的固定利率债券,在编制中的样本选择标准严格,再加上它具有权威性、便利性、及时性的特点,因此本基金选择新华雷曼中国综合债券指数作为基金债券投资部分的业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型(偏股型)基金,其预期风险和收益高于货币型基金、债券基金、混合型基金类中的偏债型基金,低于股票型基金,为证券投资基金中的中等风险品种。
十一、基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国农业银行根据本基金合同规定,已于2008年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至2007年12月31日,未经审计。
1、 截至2007年12月31日基金资产组合情况
序号 资产品种 金额(元) 金额占基金总资产比例(%)
1 股票 13,644,315,762.17 86.32
2 债券 484,866,402.00 3.07
3 权证 23,801,500.00 0.15
4 银行存款及清算备付金 1,271,745,709.16 8.05
5 其他资产 381,081,793.40 2.41
合计 15,805,811,166.73 100.00
2、截至2007年12月31日按行业分类的股票投资组合
序号 行业 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00
2 B 采掘业 2,576,957,956.66 16.57
3 C 制造业 6,088,615,661.08 39.14
其中: C0 食品、饮料 642,162,326.22 4.13
C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00
C2 木材、家具 0.00 0.00
C3 造纸、印刷 708,000.00 0.00
C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,848,536,081.57 11.88
C5 电子 132,300.00 0.00
C6 金属、非金属 1,635,711,382.33 10.52
C7 机械、设备、仪表 991,641,321.92 6.38
C8 医药、生物制品 969,724,249.04 6.23
C99 其他制造业 0.00 0.00
4 D 电力、煤气及水的生产和供应业 414,452,219.35 2.66
5 E 建筑业 644,929,207.86 4.15
6 F 交通运输、仓储业 223,516,853.15 1.44
7 G 信息技术业 424,635,000.00 2.73
8 H 批发和零售贸易 388,178,000.00 2.50
9 I 金融、保险业 307,376,783.67 1.98
10 J 房地产业 1,819,293,926.56 11.70
11 K 社会服务业 729,676,962.96 4.69
12 L 传播与文化产业 26,683,190.88 0.17
13 M 综合类 0.00 0.00
合计 13,644,315,762.17 87.72
3、截至2007年12月31日按市值占基金资部净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 000069 华侨城A 14,470,335 727,134,333.75 4.67
2 600547 山东黄金 4,150,000 701,308,500.00 4.51
3 600489 中金黄金 5,800,000 662,070,000.00 4.26
4 600432 吉恩镍业 3,999,000 406,658,310.00 2.61
5 000024 招商地产 6,799,777 402,546,798.40 2.59
6 000758 中色股份 10,000,000 386,100,000.00 2.48
7 600383 金地集团 9,820,000 364,396,000.00 2.34
8 002001 新 和 成 11,200,000 364,000,000.00 2.34
9 000655 金岭矿业 10,176,972 361,587,815.16 2.32
10 000792 盐湖钾肥 4,500,000 350,460,000.00 2.25
4、截至2007年12月31日按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 国债 0.00 0.00
2 金融债 483,870,000.00 3.11
3 企业债 0.00 0.00
4 可转换债券 996,402.00 0.01
合计 484,866,402.00 3.12
5、截至2007年12月31日按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券名称 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例(%)
1 07央票15 291,630,000.00 1.87
2 07央票139 192,240,000.00 1.24
3 唐钢转债 996,402.00 0.01
注:上述债券明细为本基金截止本报告期末投资的全部债券。
6、投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
其他资产明细 金额(元)
交易保证金 1,000,000.00
应收利息 7,349,978.96
应收申购款 34,049,350.60
应收证券清算款 338,682,463.84
合计 381,081,793.40
(4)本报告期末本基金没有持有处于转股期的可转换债券,也没有投资资产支持证券、分离交易可转债。
7、本基金权证投资情况及本报告期未本基金持有权证情况
权证名称 本报告期买入权证金额 (元) 本报告期获配权证市值 (元) 报告期初持有权证市值(元) 报告期末持有权证市值(元) 报告期末权证市值占基金资产净值比例(%)
华侨城认购权证 59,968,243.55 0.00 0.00 0.00 0.00
五粮液认购权证 0.00 0.00 0.00 23,801,500.00 0.15
合计 59,968,243.55 0.00 0.00 23,801,500.00 0.15
本基金投资、持有权证的金额、比例等符合相关法律法规及中国证监会的相关规定。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(本报告中所列财务数据未经审计):
成立时间 净值增长率1 净值增长率标准差2 业绩比较基准收益率3 业绩比较基准收益率标准差4 1-3 2-4
过去一个月 13.62% 1.78% 8.59% 1.12% 5.03% 0.66%
过去三个月 -9.49% 1.96% -3.25% 1.33% -6.24% 0.63%
过去六个月 39.02% 2.04% 26.32% 1.40% 12.70% 0.64%
自基金合同生效至2007年12月31日 112.70% 2.01% 82.70% 1.54% 30.00% 0.47%
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动进行比较:
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金招募说明书。
注1:业绩比较基准:中信综指× 70%+ 中信标普国债指数× 30%。
注2:本基金基金合同于2007年1月9日生效。
注3:基金业绩截止日为2007年12月31日。
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易费用;
(8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金托管人根据有关法规和本基金合同、招募说明书等法律文件的规定,按费用的实际支出金额支付,列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)本条第1款第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规、中国证监会的规章及相关协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
本基金采取金额申购的方式,场外、场内的申购费率相同,具体费率如下:
申购金额M(元) 申购费率
M<50万 1.5%
50万≤M <250万 1.2%
250万≤M <500万 0.8%
M≥500万 每笔1000元
投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
场外、场内申购计算公式::
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
场内申购份额保留到整数位,计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。
2、转换费
本基金目前仅可办理场外转换业务,场内暂未开通基金间转换业务。
具体转换费率、计算公式及转换业务规则详见基金管理人相关业务公告。
3、赎回费
本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减,具体费率如下:
持有年限(Y) 场外赎回费率
Y<1年 0.5%
1年≤Y<2年 0.25%
Y≥2年 0
本基金的场内赎回费率为固定值0.5%。
场外、场内赎回计算公式:
赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
赎回费用由赎回申请人承担,赎回费总额的25%归基金财产,75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
4、基金管理人可以在不违反相关法律、法规及中国证监会强制规定以及不违反基金合同约定的前提下,在本基金合同约定的范围内调整上述费率及/或收取方式,无须召开基金份额持有人大会,并应最迟于新的费率实施前3个工作日依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基金赎回费率。
(三)其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。募集期间发生的律师费、会计师费、信息披露费以及其他费用不得从基金财产中支付。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在指定媒体上刊登公告。
(六)税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于2007年8月22日公告的本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、因本基金管理人股权变更,根据2007年8月14日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于董事变更的公告》,经本公司2007年第三次临时股东会会议审议,股东会一致同意:Francis Candylaftis先生和Ciro Beffi先生担任鹏华基金管理有限公司非独立董事;同意过仕刚先生、陈锐女士辞去本公司董事职务,不再担任本公司董事。据此相应调整了"三、基金管理人"部分"(二)主要人员情况"中"1、基金管理人董事会成员"的相关内容。
2、因本基金管理人股权变更,按照《公司法》和《鹏华基金管理有限公司章程》的有关规定,2007年12月11日,经本公司2007年第四次临时股东会会议审议,股东会一致同意钱海章、黄俞、殷克胜辞去董事职务,董事会成员原来的十二名董事改为现在由孙枫、胡继之、孙煜扬、Francis Candylaftis、Ciro Beffi、郝珠江、方兆本、柳青、黄世忠九名董事组成。同时,股东会一致同意朱天相辞去监事职务,监事会成员由原来的四名监事改为现在由李国阳、徐剑、张兴和三名监事组成。据此相应调整了"三、基金管理人"部分"(二)主要人员情况"中"1、基金管理人董事会成员" 及"2、基金管理人监事会成员"的相关内容,上述董事、监事变更事项已按规定履行完毕必要程序。
3、因工作调整需要,本次招募说明书更新期间内,本基金管理人对投资决策委员会成员予以了变更,程世杰先生接替易贵海先生担任投资决策委员会成员。据此相应调整了"三、基金管理人"部分"(二)主要人员情况"中"5、投资决策委员会成员的姓名和职务"的相关内容。
4、因本基金管理人股权变更,根据2007年9月29日刊登的《鹏华关于股权转让变更工商登记的公告》,本基金管理人原股东深圳市北融信投资发展有限公司、方正证券有限责任公司、安徽国元信托投资有限责任公司将其持有的占本公司总股本49%的股权一次性整体转让给意大利Eurizon Financial Group的事项依法完成了股权变更手续。本次股权转让后,国信证券有限责任公司、Eurizon Financial Group、深圳市北融信投资发展有限公司三家股东的出资比例分别为50%、49%、1%。据此相应调整了"三、基金管理人"部分"(一)基金管理人概况"中"9、股权结构"的相关内容。
5、根据本基金管理人于2007年8月29日刊登的《关于调整鹏华基金管理有限公司旗下开放式基金有关业务规则的公告》,本基金单个账户最低持有份额由原"100份"调整为"30份",并增加"本基金定期定额最低申购金额200元(含)"的规定,据此,调整了"八、基金份额的场外申购、赎回与转换"部分"(三)场外申购限制"的相关内容。
6、根据本基金管理人于2007年9月29日刊登的《关于修改鹏华基金管理有限公司旗下基金基金合同中有关基金估值方法等内容的公告》,相应调整了"十四、基金资产估值"中的相关内容及"二十二、基金托管协议的内容摘要"中"(五)基金资产净值计算与会计复核"的相关内容。
7、根据2007年10月22日刊登的《鹏华基金管理有限公司旗下基金关于在农行开通基金定投业务的公告》,在"八、基金份额的场外申购、赎回与转换"部分"(二)场外申购、转换和赎回的开放日及办理时间"增加了相关内容。
8、根据本基金管理人于2007年12月11日刊登的《鹏华基金管理有限公司关于更换鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)会计师事务所的公告》,本基金的会计师事务所由德勤华永会计师事务所有限公司变更为普华永道中天会计师事务所有限公司,据此,相应调整了"五、相关服务机构,(四)"会计师事务所"的相关内容。
9、"四、基金托管人"部分"(三)、基金托管业务经营情况"中相关内容及数据更新至2007年12月31日。
10、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告,在"五、相关服务机构"一章,相应增加了工商银行股份有限公司为本基金代销机构。
11、根据2007年8月28日,深圳平安银行暨上海分行、福州分行成立新闻发布会的相关内容,深圳市商业银行正式更名为深圳平安银行,据此,相应调整了"五、相关服务机构"的相关内容。
12、在"十一、基金的投资"部分,更新了本基金投资组合报告的相关内容,数据截止日期为2007年12月31日。
13、更新了"十二、基金的业绩"的相关内容,数据截止日期为2007年12月31日。
14、更新了本摘要中"二十四、其他应披露事项"的相关内容,具体内容为自2007年8月1日至2008年1月8日期间的信息披露情况,包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。
15、关于本次更新期后重要事项说明:经本公司第三届董事会第二十六次会议审议,同意孙煜扬先生辞去公司总裁职务,由邓召明先生担任公司总裁,该变更事项已在本招募说明书更新截止时间后经中国证监会证监许可[2008]122号文核准并于2008年2月1日在指定媒体公告。据此相应在"三、基金管理人"中"3、管理层人员情况"增加了相关说明。

鹏华基金管理有限公司
2008年2月22日
【 新浪财经吧 】
Powered By Google
不支持Flash
·《对话城市》直播中国 ·新浪特许频道免责公告 ·企业邮箱换新颜 ·邮箱大奖等你拿
不支持Flash
不支持Flash