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上海豫园旅游商城股份有限公司突发事件处理预案

http://www.sina.com.cn 2008年02月19日 23:06 中国证券网
证券代码：600655 证券简称：豫园商城
上海豫园旅游商城股份有限公司突发事件处理预案

第一章 总则
第一条 为完善上海豫园旅游商城股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）应急管理工作机制，维护公司资产安全和正常的经营秩序，最大限度的预防和减少突发事件造成的损害，保护广大投资者的合法利益，建立快速通畅的突发事件信息报告渠道，确保各项应急响应决策措施的有序实施，促进公司全面、协调、可持续发展，特制定《上海豫园旅游商城股份有限公司突发事件处理预案》（以下称本预案）。
第二条 本预案依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、以及中国证券监督管理委员会《证券、期货市场突发事件应急预案》等有关法律、法规及《公司章程》等规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，制定本预案。
第三条 公司应成立应急突发事件处置领导工作小组（以下称“应急领导小组”）。由董事长任组长，总裁、董事会秘书任副组长，各职能部门负责人任组员，负责处理公司突发事件的管理及处置工作。
第四条 本预案适用于公司本部、公司本部各职能部门及各下属子公司遭遇突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。
第二章 突发事件分类
第五条 公司的突发事件是指公司的正常经营受到影响甚至无法继续经营，公司财产、人员以及投资者利益受到损失，造成区域性或全国性影响，有可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司各类风险事故。
第六条 根据预测分析，将突发事件可能对公司造成的危害程度、紧急程度和发展态势划分为五级，Ⅰ级（特别严重）、Ⅱ级（严重）、Ⅲ级（较重）、Ⅳ（一般）、Ⅴ级（普通）。
第七条 特别严重的突发事件是指：公司全面爆发风险，涉及范围广泛，无法继续经营，导致公司财产、人员及投资者利益遭受重大损失，造成区域性甚至全国性的重大影响。
确定公司发生Ⅰ级突发事件，应具备以下特征：公司财务状况严重恶化，生产经营处于停滞状态；公司高级管理人员涉及重大违规、违法行为甚至逃逸对公司已经造成了重大影响；管理层对公司失去了控制；报刊、媒体对公司问题集中报道；公司股票短期内交易连续异常；公司面临退市风险；发生投资者集体大规模上访、投诉事件等。
第八条 严重的突发事件是指：公司爆发大规模风险，涉及范围广泛，无法正常经营或受到重大影响，导致公司财产、人员及投资者利益遭受损失，造成区域性甚至全国性的重大影响。
确定公司发生Ⅱ级突发事件，应具备以下特征：公司财务状况严重恶化；公司高级管理人员涉及重大违规、违法行为甚至逃逸对公司已经造成了重大风险；管理层对公司失去了控制；报刊、媒体对公司问题集中报道；公司股票短期内交易连续异常；公司面临退市风险；发生投资者集体大规模上访、投诉事件等。
第九条 较重的突发事件是指：公司发生重大突发风险，正常经营受到影响，导致公司财产、人员及投资者利益遭受损失，有可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的重大突发事件。
确定公司发生Ⅲ级突发事件，应具备以下特征：国家证券监管部门通过投诉、现场检查、以及其它渠道，发现公司经营和财务状况恶化；公司高级管理人员涉及重大违规、违法行为甚至逃逸；管理层对公司失去了控制；可能造成社会不稳定，引发投资者集体上访或投诉。
第十条 一般的突发事件是指：公司发生突发风险，正常经营受到一定影响，可能导致公司财产、人员及投资者利益遭受损失。
确定公司发生Ⅳ级突发事件，应具备以下特征：公司经营和财务因为突发事件受到一定影响；国家及省市有关部门对公司或公司产品给予负面关注、提醒、或行政异议或处罚；主流财经媒体对公司给予集中负面报道；公司高级管理人员涉及重大违规甚至违法行为；公司股票短期内交易异常。
第十一条 普通的突发事件是指：公司发生突发风险，正常经营受到一定影响，可能导致公司财产、人员及投资者利益遭受损失。
确定公司发生Ⅴ级突发事件，应具备以下特征：公司经营因为突发事件受到一定影响；自然灾害（如气象灾害等）、事故灾害（如企业的各类安全事故等）、其它严重影响公众健康和生命安全的事件（如职业危害等）和社会安全事件（如经济安全事件、群体性事件等）
第三章 组织体系及职责
第十二条 公司应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公司突发事件应急处置、就相关重大问题作出决策和部署，根据需要研究决定公司对外信息发布。
第十三条 应急领导小组职责包括：决定启动和终止本预案；拟定突发事件处置方案；组织指挥突发事件处置工作；协调与政府有关部门的关系；协调与中国证监会及其派出机构、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等单位的关系；突发事件处置过程中的其他事项。
第十四条 应急领导小组对公司突发事件和可能导致或转化为严重影响公司稳定的各类风险作出应急反映，研究并提出处置方案和建议，按照政府有关部门和证券监管部门的决策，具体组织实施各项应急措施，并结合实际情况进行处置，完善应急手段和措施。
第十五条 公司本部各职能部门、下属子公司的负责人应在第一时间了解突发事件并进行跟踪分析，并及时向公司应急领导小组报告事件信息，提供专业分析信息。
第十六条 公司应严格遵照中国证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》的要求并结合公司《信息披露事务管理制度》的相关规定，及时公平地向所有投资者披露公司的重大突发事件，有针对性的提供公司相关内容及情况，批驳谣言，报告真相。努力在投资者中树立公平、诚信的公司形象，切实保护投资者的合法权益。
第四章 预警和预防机制
第十七条 公司本部及其各职能部门、下属子公司应高度重视预警和预防机制的建设，做到及时提示、提前控制、力争将事态控制在萌芽状态。
第十八条 预警信息应通过日常监测、现场、非现场检查及有关部门的报告渠道获悉，但应以日常监测为主。对日常工作中发现的有可能导致或转化为突发事件的各类风险信息及时开展跟踪、分析、监测，加强信息报告和沟通。一旦发生突发事件，应及时分析和判断，尽快提出启动预案的建议。
第五章 应急处置流程
第十九条 突发事件发生后，公司应在应急领导小组的统一指挥下，按国家政府的有关部门和证券监管部门的组织安排，及时开展处置工作；在处置过程中，公司应对可能产生的系列衍生事件作出评估，采取相应措施。
第二十条 公司应对Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ级突发事件予以高度关注。突发事件涉及的公司各职能部门及下属子公司应在上述突发事件发生30分钟内，将事件情况，已采取的措施、联络人及联系方式等通过电话报告至应急领导小组，由应急领导小组在接到报告再上报政府相关部门和中国证监会上海监管局；突发事件涉及的公司各职能部门及下属子公司应在上述突发事件发生的4小时内将详细情况的书面报告至公司应急领导小组，应急领导小组在接到书面报告后，向政府相关部门及中国证监会上海监管局递交书面报告。
发生Ⅳ级、Ⅴ级突发事件时，公司应急领导小组应及时整理突发事件的书面资料报公司董事会及监事会。
第二十一条 突发事件发生后，公司领导应立即取消出差、休假等，主要负责人迅速返回工作岗位，按照职责立即开展工作，研究事件发生的原因、趋势和可能出现的后果并提出解决事件的建议，采取相应措施，并保证专人24小时值班。
第二十二条 突发事件尚未处置完毕时，公司不得擅自就突发事件的信息向外发布；突发事件处置完毕后，按照有关规定履行信息披露义务。
第二十三条 突发事件结束后，公司应急领导小组应尽快消除突发事件造成的负面影响，恢复正常的工作状态；并可根据实际情况保留部分应急机构负责善后工作。
第二十四条 突发事件结束后，公司本部各职能部门及下属子公司应及时总结突发事件处置过程中的经验教训，评估应急预案的实施效果，并对本预案进行修改和完善。
第六章 应急保障
第二十五条 公司本部各职能部门及下属子公司应按照职责分工及相关预案，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力等保障工作，保证应急工作的需要和应急处置措施的顺利实施。
第二十六条 公司应急领导小组根据处置需要，召集参与处置人员开展工作，被召集的人员应服从应急领导小组的指挥。
第二十七条 公司在突发时间处置过程中，应保证24小时专人值班制度，保持通讯的畅通；同时做好交易、登记、结算、通讯系统的各项准备工作，建立备份系统，并定期检查，保证设备安全、可用。同时，要及时对技术系统进行全面升级和完善，提高系统应对突发事件的能力。
第二十八条 公司应对相关工作人员定期进行突发事件处置的基本知识培训，开展经常性的法律、法规及预防、预警、避险、逼灾常识等宣传活动。
第七章 附则
第二十九条 突发公共事件应急处置工作实行责任追究制。
第三十条 对突发公共事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人要给予表彰和奖励。
第三十一条 在突发事件处置的整个过程中，未按照本预案的规定、程序履行报告职责，隐瞒、缓报、谎报或不报，阻碍突发事件处置工作的相关责任人员，公司将对该责任人给予批评、警告、直至除名的处分，并可向其提出适当的赔偿要求；情节严重、给公司造成巨大损害和影响的，公司将保留进一步采取法律行动以切实维护公司及全体股东合法权益的权利。
第三十二条 本预案由公司董事会制订、修改及解释。第三十三条 本预案自董事会通过之日起实施。

上海豫园旅游商城股份公司董事会
2008年2月19日
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