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证监会立案调查ST中农高管炒股http://www.sina.com.cn 2008年01月31日 19:50 《财经》杂志网络版
2007年全年，先后有几十位高管被披露违规买卖公司股票 【《财经》网专稿/记者 范军利】1月31日，ST中农(上海交易所代码：600313)发布公告称，公司于1月25日接到中国证监会“调查通知书”，公司党总支书记黄金鉴因“涉嫌违法买卖公司股票”，证监会决定对其立案调查。 业内人士表示，黄金鉴是证券市场首位，因违规买卖股票而被立案调查的上市公司高管。 31日，证监会办公厅人士向《财经》记者表示，上市公司高管违规买卖股票行为，是监管层一直以来加强监管的主要工作，此次立案为常规工作，证监会无意掀“调查风暴”。 这位人士表示，凡达到立案要求的违规案件，稽查机关均向上市公司发放“立案稽查书”，上市公司有义务对其进行公告。证监会对所有违规行为“发现一起，查处一起”。 据悉，黄金鉴曾于2007年1月、2月间进行过较频繁的买卖ST中农股票行为。ST中农2007年半年报显示，截至2007年6月30日，黄金鉴持有从二级市场买入的7000股ST中农股票。 《上海证券报》报道显示，2007年1月15日，黄金鉴以4.06元买入2000股ST中农，第二天以4.27元卖出；1月17日，黄金鉴以4.34元买入5000股ST中农，第二天以4.49元卖出2000股；2月5日，黄金鉴以4.29元卖出3000股ST中农。值得注意的是，在黄金鉴买卖公司股票期间，ST中农正在进入股权分置改革程序。同时，1月24日，ST中农还刊登了2006年业绩扭亏为盈的公告。 据悉，此次被立案调查之前，黄金鉴2004年7月曾因违反《证券法》被中国证监会警告并罚款3万元。 同日的深交所网站披露，2008年1月28日，宁波华翔(深圳交易所代码：002048)副总经理崔新华以27.65元的价格，通过二级市场购入5万股宁波华翔，耗资138.25万元。此前的1月17日，崔新华曾购入15万股公司股票。当天宁波滑翔六名高管曾集体购入公司股票，总额达109.56万股，总耗资2984.5万元。 2007年以来，虽然各监管部门三令五申遏制股市违规违法行为，但铤而走险的上市公司高管仍屡禁不止。据不完全统计，全年先后有几十位高管被披露违规买卖公司股票。仅11月12日至22日十天时间，被爆出的高管违规炒股事件便有三起，分别为中兴通讯(深圳交易所代码：000063)高级副总裁周苏苏(获利9.5万元)；深圳华强(深圳交易所代码：000062)独董周钰林(亏损425.25元)；风帆股份(上海交易所代码：600482)董事长陈孟礼(获利38.57万元)。 2008年1月14日，中央纪检委全体会议对公司高管涉嫌违规炒股问题予以关注，会议通过的全会公报中提到，“国有企业领导人员不准利用企业上市或上市公司并购、重组、定向增发等过程中的内幕信息为本人或特定关系人谋取利益。” 目前，法规层面对上市公司高管持有本公司股份，已有很多监管举措。如《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及沪深证券交易所2007年5月8日分别公布的《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》中均有规定：如果公司高管将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归上市公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。 业内人士称，目前的法规环境，对上市公司高管违规炒股的惩罚过于宽松，上述限制难堵高管违规炒股冲动。目前为止，所有被公告违规炒股的高管，买卖股票收益均归公司所有。此外，高管未接受到任何其他形式的处罚。 一位律师事务所人士建议，应该对上市公司高管违规炒股进行行政、民事、刑事多管齐下的责任追究机制，“该撤职就撤职，如涉及数额巨大，上市公司高管应负法律责任，不能仅仅没收了事。”- 相关报道： 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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