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招商先锋证券投资基金更新的招募说明书摘要
(二零零七年第二号)
招商先锋证券投资基金(以下简称“本基金")经中国证券监督管理委员会2004年4月14日中国证监会证监基金字〔2004〕54号文批准公开发行。本基金的基金合同于2004年6月1日正式生效。本基金为契约型开放式。
重要提示
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日为2007年12月17日,有关财务和业绩表现数据截止日为2007年9月30日,财务和业绩表现数据未经审计
一、基金管理人
(一) 基金管理人概况
名称:招商基金管理有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼
设立日期:2002年12月27日
法定代表人:牛冠兴
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼
电话:(0755)83196412
传真:(0755)83196405
联系人:陈宏威
注册资本:人民币2.1亿元
股权结构和公司沿革:
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、INGAssetManagementB.V.(荷兰投资)、中电财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过以及中国证监会批准,公司的注册资本金已经由人民币一亿元(RMB100,000,000元)增加为人民币二亿一千万元(RMB210,000,000元)。2007年5月22日,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权;公司外资股东荷兰投资(INGAssetManagementB.V.)受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3%的股权。目前招商基金管理有限公司的股东股权结构为:招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%,INGAssetManagementB.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。
公司主要中方股东招商银行是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036)。目前,招商银行总资产近万亿元,核心资本近600亿元。招商证券股份有限公司是最早成立的全国性的综合类券商之一,注册资本24亿元,在全国拥有32个营业部,各项经营指标均位居国内券商前十名。
公司外方股东荷兰投资是ING集团的专门从事资产管理业务的全资子公司。ING集团是全球最大的多元化金融集团之一,在2006年《财富》杂志500强排名第13位,在全球超过65个国家和地区拥有分支机构,员工11万多人。
公司本着“诚信、融合、创新、卓越"的经营理念,力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱,并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。
(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍:
马蔚华,男,1948年出生,西南财经大学经济学博士,美国南加州大学荣誉博士,高级经济师。1982年至1985年,在辽宁省计委工作,历任副处长、副秘书长;1985年至1986年,在辽宁省委办公厅工作;1986年至1988年,在中共安徽省委办公厅工作;1988年至1990年,任中国人民银行办公厅副主任;1990年至1992年,任中国人民银行计划资金司副司长;1992年至1998年,任中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长;1999年3月至今任招商银行行长。现任本公司董事长。
黎俊仁(Christopher John Ryan),男,1959年出生,澳大利亚籍,澳大利亚MONASH大学毕业。1976年至1983年工作于澳大利亚联邦银行;1983年至1990年任澳大利亚国家共同基金管理公司基金销售和服务部经理;1990年至1991年任John A Nolan and Associates有限公司担任投资顾问;1991年至1998年担任汇丰投资基金香港管理有限公司执行董事;1998年至1999年担任德意志资产管理有限公司澳大利亚区基金销售和服务区域董事;2000年至2001年在澳纽基金管理有限公司任基金渠道销售总监;2001年至今在ING投资管理(亚太)有限公司担任北亚区董事。现任本公司副董事长。
邓晓力,女,1967年出生,高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任AT&T任市场科学决策部市场分析师, Providian Financial金融公司高级风险分析师,花旗银行风险管理部高级分析师。2001年11月加入招商证券,历任风险管理部副总经理、总经理,其间于2004年1月至9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。现任招商证券副总裁,分管风险管理部及协助总裁管理财务部。现任本公司董事。
成保良,男,1961年出生,经济学硕士,高级经济师。曾在北京经济学院任教;后就职于中国人民银行金融管理司;1993年起先后担任中国证券交易系统有限公司上市管理部副经理、经理;中国证监会发行部副处长、处长、稽查局处长;2001年9月起开始担任招商基金管理有限公司筹备组组长。自本公司成立后担任本公司总经理、董事。
李鹏飞,男,1940年出生,密歇根大学理学士(工程数学),香港太平绅士。1978年至1998年间先后担任香港立法局议员、香港行政局议员、首席立法局议员、香港特别行政区临时立法会议员、香港特别行政区推选委员会委员、筹备委员会委员、港事顾问、自由党主席,现任第九届全国人民代表大会香港特别行政区代表、香港特别行政区策略发展委员会会员。现任本公司独立董事。
陈春花,女,1964年出生,华南理工大学工商管理学院教授、博导,南京大学博士后。曾任华南理工大学工商管理学院副院长,现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教授、澳洲国立大学国际管理硕士课程客座教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省企业文化协会常务理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授曾先后出任山东六和集团总裁、康佳集团、科龙集团、TCL集团、美的家电、南方航空、广东电信等公司管理顾问。讲授课程主要有《组织行为学》、《企业文化与跨文化管理》等。现任本公司独立董事。
周语菡,女,1968年出生,美国籍。美国加州州立大学索诺玛分校MBA。曾先后就职于丸红株氏会社(美国)公司产品部,Ananda(USA)亚洲业务部,美国ASI太平洋地区业务发展部副主任,美国iLink Global公司高级分析员以及咨询委员会委员。2001年初至2005年,就职于香港招商局中国投资管理有限公司,出任董事总经理一职,管理上市直接投资基金-招商中国直接投资基金(HK0133)。其间曾先后出任招商证券监事会主席,巨田证券监事会主席,巨田基金管理有限公司董事等职务。2006年至今,任职于中集集团,出任南美战略发展项目负责人。现任公司独立董事。
王晓东,女,1968年出生,上海财经大学经济学硕士。大学毕业后于1990年北京对外友好交流协会工作,曾多次被派异地企业从事有色金属贸易、房地产投资以及证券投资业务。1998年至2007年间曾任南方证券深圳管理总部深南中路营业部总经理,深圳特区证券(现巨田证券)资产管理部副总经理,巨田基金管理有限公司副总经理,以及华林证券副总裁、总裁。2007年加入招商证券。现任公司监事会主席。
殷绪文,男,1966年出生,硕士研究生学历,高级经济师。自2006年6月起担任招商银行总行计划财务部总经理。1994年加入招商银行,1994年10月-2003年6月历任招商银行北京分行长安街支行行长助理、副行长;北京分行计划资金部副总经理、会计部副总经理;北京分行宣武门支行副行长、行长;北京分行营业部总经理;北京分行行长助理、副行长。2003年7月至2006年6月任招商银行长沙分行行长。 现任公司监事。
白曼德(Eddy Belmans),男,1960年出生,比利时籍。拥有超过20年金融证券从业经验。曾负责BBL在比利时的基金管理团队,之后与1996年赴新加坡筹建BBL的合资资产管理公司。ING接管BBL后,出任ING投资管理区域总监(东盟和印度)直至 2003年3月。随后,在台湾出任 ING彰银安泰投资总经理,负责在岸资产管理和基金销售,同时负责离岸基金的批发业务。自2006年1月起任ING投资管理(亚太)北亚总经理。现任公司监事。
张冰,男,1966年出生,管理学硕士。1993年起在珠海恒通集团股份有限公司证券投资处工作;1994年加入招商证券股份有限公司,先后任研究发展中心高级研究员,资产管理部投资经理;2002年加入本公司,任基金经理至今。现任本公司监事。
吴武泽,男,1975年出生,华中科技大学管理学硕士,对外经济贸易大学经济学博士。从2000年6月开始在特华投资有限公司工作,从事行业研究;2001年2月加盟易方达基金管理有限公司,负责数量分析、基金研究、系统开发等方面的工作,先后任研究员、业务主管。2003年9月加入招商基金,一直从事数量研究和模型开发等工作,现任招商基金风险管理部总监及公司监事。
战龙,男,1968年出生,澳大利亚籍,硕士。1991年12月至1994年6月在澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚管理学院金融研究中心任助理研究员;1994年7月至1995年10月为安达信(新加坡)有限公司审计及营运咨询员;1995年11月至2000年11月任信孚基金管理公司(澳大利亚)有限公司投资风险管理副总裁;1999年获得澳大利亚新南威尔士大学澳大利亚管理学院工商管理硕士学位;2000年11月至2001年10月任美国信安资产管理(亚洲)有限公司亚洲区投资风险管理总监;2001年11月至2002年12月任荷兰国际集团投资管理(亚太)有限公司中国区总经理。2003年1月至今任本公司常务副总经理。
俞鼎基(Guy Uding),男,1968年出生,荷兰国籍,Vrije University Amsterdam硕士。1995年3月加入ING投资管理公司,历任数量分析师,股票投资基金经理,首席基金经理,曾主管各种投资管理业务。其拥有超过11年丰富的国际金融市场投资管理经验,迄今为止共有十只曾由其管理的基金在全球众多国家销售情况良好。其管理的ING网络基金荣获“Wall Street Journal"(华尔街日报)评选的2000年度最佳国际股票基金;ING通讯科技基金荣获“Standard and Poor's Micropal"(标准普尔)评选的2004年最佳科技基金奖。现任公司投资负责人。
赵生章,男,1970年出生,中国国籍,博士研究生。1994年起于国信证券有限公司投资银行部任项目经理;1995年加入招商证券股份有限公司,先后担任投资银行二部副经理、内核部经理、公司董事会办公室负责人。2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后曾任综合管理部总监。现任本公司督察长。
2、本基金基金经理介绍
本公司采用团队投资方式,通过整个投资部门全体人员的共同努力来争取良好的投资业绩。基金经理简介如下:
张冰,男,中国国籍,1966年生,浙江大学管理工程硕士。张冰先生1993年起在珠海恒通集团股份有限公司证券投资处工作; 1994年起于招商证券股份有限公司工作,曾任研究发展中心高级研究员、资产管理部投资经理。2002年进入招商基金管理有限公司,先后担任基金管理部副总监、基金经理职务。张冰具有10年的证券分析与投资经历,在资产管理、行业与上市公司研究方面具有较丰富的经验,拥有中国证监会颁发的证券投资咨询从业资格和基金从业资格。张冰先生同时兼任我司招商优质成长基金(LOF)的基金经理,管理时间为2005年11月17日至今。
本基金历任基金经理包括:陈进贤先生,管理时间为2004年6月1日至2005年7月30日;周炜炜先生,管理时间为2005年8月24日至2006年6月16日。
3、投资决策委员会成员
本基金管理人投资决策委员会由7名成员组成,包括:公司总经理成保良先生、公司常务副总经理战龙先生、公司投资负责人俞鼎基先生、公司督察长赵生章先生、公司总经理助理兼股票投资部研究总监程国发先生、机构投资部总监杨奕先生、风险管理部总监吴武泽先生。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
1、基金托管人基本情况
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行"),基本情况如下:
办公及住所地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖 钢
企业类型:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
存续期间:持续经营
成立日期:1983年10月31日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门负责人:董杰
托管部门联系人:宁敏
电话:(010)66594977
传真:(010)66594942
2、证券投资基金托管情况
截止到2007年11月末,中国银行已托管景宏、同盛、华夏行业精选、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币市场、易方达月月收益、易方达深证100交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列(含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券)、嘉实货币市场、嘉实沪深300指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币市场、海富通股票、海富通精选2号、万家180指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列(含景顺长城动力平衡、景顺长城货币市场、景顺长城优选股票)、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理2020、大成优选、泰达荷银行业精选、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本增值混合、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、友邦华泰积极成长、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合基金等52只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
3、主要人员情况
肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年毕业于湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生,自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
王永利先生,自2006年8月起担任中国银行股份有限公司副行长。自2003年11月起任中国银行行长助理,1997年4 月至2003 年11月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及行长,以及河北省分行行长等职。王先生出生于1964年4月,1987 年毕业于中国人民大学,2005年获得厦门大学博士学位。
董杰先生,自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部负责人。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员,1983年7月至2005 年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月,获得西南财经大学博士学位。
4、基金托管部门的设置及员工情况
中国银行总行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队;并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。
中国银行托管及投资者服务部现有员工90余人,其中硕士学历以上人员21人,具有一年以上海外工作和学习经历的人员有10余人。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
招商基金客户服务中心电话:400-887-9555 (免长途话费)
招商基金管理公司基金易电子商务平台
交易网站:direct.cmfchina.com
交易电话:400-887-9555(免长途话费)
电话:(0755)83076997
传真:(0755)83196436
联系人:向霈
机构销售部
北京
地址:北京市西城区金融街国际企业大厦A座614-615
电话:(010)88092709、88092679
传真:(010)88093068
联系人:张镰
上海
地址:上海市浦东新区浦东南路588号浦发大厦22层
电话:(021)68889916
传真:(021)58796616
联系人:陆琰
深圳
地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼
电话:(0755)83196439
传真:(0755)83196360
联系人:王圆媚
2、代销机构:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
统一客户服务电话:95566
成立日期:1983年10月31日
网址:www.boc.cn
3、代销机构:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:田耕
4、代销机构:中国农业银行
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
统一客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com或www.95599.cn
5、代销机构:中国建设银行股份有限公司
注册地址:中国北京市西城区金融大街25号
法定代表人:郭树清
统一客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
6、代销机构:招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
行长:马蔚华
设立日期:1987年4月8日
电话:(0755)83195834,82090060
传真:(0755)83195049,82090817
联系人: 朱虹、刘薇
7、代销机构:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市仙霞路18号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表人:蒋超良
电话:(021)58781234
传真:(021)58408842
联系人:曹榕
8、中国光大银行
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:王明权
电话:(010)68098778
传真:(010)68560661
联系人:李伟
9、代销机构:深圳发展银行
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:法兰克·纽曼
电话:(0755)82088888
传真:(0755)82080714
联系人:周勤
10、代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
法定代表人:金运
电话:(021)61618888
传真:(021)63602431
联系人:倪苏云、汤嘉惠
11、代销机构:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
法定代表人:陈小宪
电话:(010)65541089
传真:(010)65541671
联系人:王立宏
12、代销机构:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943251
传真:(0755)82960141
联系人:潘琳
13、代销机构:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝内大街188号
法定代表人:黎晓宏
电话:400-8888-108,(010)65186758
传真:(010)65182261
联系人:权唐
14、代销机构:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
法定代表人:祝幼一
电话:(021)62580818
传真:(021)62583439
联系人:芮敏祺
15、代销机构:国信证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
法人代表人:何如
电话:(0755)82130833-2181
传真:(0755)82133302
联系人:林建闽
16、代销机构:兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人:兰荣
电话:(021)68419974
传真:(021)68419867
联系人:杨盛芳
17、代销机构:联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层
法定代表人:马昭明
电话:(0755)82493561
传真:(0755)82492187
联系人:盛宗凌
18、代销机构:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国
电话:(021)53594566
传真:(021)53858549
联系人:金芸
19、代销机构:广发证券股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
法定代表人:王志伟
电话:(020)87555888转各营业网点
传真:(020)87557987
联系人:肖中梅
20、代销机构:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:肖时庆
电话:(010)66568587
传真:(010)66568532
联系人:郭京华
21、代销机构:长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:魏云鹏
电话:(0755)83516094
传真:(0755)83516199
联系人:高峰
22、代销机构:华泰证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:(025)025-84457777-235
传真:(025)84579879
联系人:贾波
23、代销机构:财富证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人:蒋永明
电话:(0731)4403343
传真:(0731)4403439
联系人:张治平
24、代销机构:平安证券有限责任公司
注册地址:广东深圳八卦三路平安大厦三楼
法定代表人:叶黎成
电话:(0755)82450826
传真:(0755)82433794
联系人:余江
25、代销机构:湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:陈学荣
电话:(021)68634518
传真:(021)68865938
联系人:陈伟
26、代销机构:宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号
法定代表人:高冠江
电话:(010)62267799-6316
传真:(010)62294470
联系人:师敬泽
27、代销机构:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼
法定代表人:王明权
电话:(021)68816000-1587
传真:(021)68815009
联系人:刘晨
28、代销机构:申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
法定代表人:谢平
电话:(021)54033888
传真:(021)54038844
联系人:孙洪喜
29、代销机构:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座
法定代表人:林义相
电话:(010)84533151-822
传真:(010)84533162
联系人:陈少震
基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:招商基金管理有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼
法定代表人:牛冠兴
成立日期:2002年12月27日
电话:(0755)83196445
传真:(0755)83196436
联系人:谢先斌、郝文高
(三)律师事务所和经办律师
名称:北京高朋律师事务所
注册地址:北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层
法定代表人:王磊
电话:(010)59241188
传真:(010)59241199
经办律师:王明涛、李小军
联系人:王明涛
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所
注册地址:上海市延安东路222号30楼
法定代表人:谢英峰
电话:(021)63350202
传真:(021)63350003
经办注册会计师:李渭华、陶坚
联系人: 陶坚
四、基金的名称:招商先锋证券投资基金
五、基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标:通过动态的资产配置,在股市和债市之间选择投资机会,精选股票和债券品种,适当集中投资,追求长期资本增值。
七、投资范围及对象
限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,股票的主要投资对象是基金管理人认为具有良好盈利成长性,同时价值被市场低估的具有较高相对投资价值的股票。债券的主要投资对象是基金管理人认为具有相对投资价值的固定收益品种,包括国债、金融债、企业(公司)债与可转换债等。
本基金投资股票的比例为35-80%, 债券和短期金融工具的比例为20-65%(其中现金或到期日在一年以内的政府债券最低不低于5%)。
八、基金的投资策略
(一)投资方法
本基金将应用本公司从外方股东ING引进的投资技术,包括投资时钟和市场量表的资产配置技术、PFG(Price for Growth)数量化筛选模型、SRS(Stock Rating System)股票分析系统、科学的风险控制模型以及严谨的投资管理流程。
(二)资产配置
a) 本基金投资股票的比例为35-80%, 债券和短期金融工具的比例为20-65%。 如法律法规对国债投资比例的限制进行调整,则本基金投资股票的比例将有可能超过80%。
b)股票与债券之间具体的比例将根据不同的市场情况灵活配置。
(三)股票组合构建:
本基金的股票资产将适当集中投资于基金管理人认为具有较高相对投资价值的股票。
本基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合,并实时应用风险控制手段进行组合调整。其中,公司研究是整个股票投资流程的核心。通过研究,得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价,从而发掘出价值被市场低估并具有良好现金流成长性的股票。
本基金股票投资的主要过程包括:
(1)以流动性指标筛选,建立备选股票库
(2)对备选库内的股票用模型进行定量分析和评分筛选;
(3)以定性的股票评级系统全面考察公司的投资价值。
(4)建立模拟股票组合;
(5)运用ING风险控制模型进行组合调整和投资风险控制;
(6)模拟组合的执行。
(四)债券组合构建
本基金的债券投资采用主动的投资管理,获得与风险相匹配的收益率,同时保证组合的流动性满足正常的现金流的需要。
本基金的债券投资借鉴了ING 在海外的投资管理的先进经验,采用科学化、定量化的方法指导投资,通过收益率曲线的分析寻找相对价值低估的固定收益品种作为积极投资的对象。本基金将采用自下而上的方法,利用收益率曲线的形状变动、 单个债券的收益率和基准收益率曲线的偏离选择投资券种;同时本基金还将通过发现市场的不均衡进行无风险套利,增加基金收益。
(五)投资决策程序
(1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
(2)基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会,确定拟投资的个股和个券;
(3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
(4)基金经理发送投资指令;
(5)交易部审核与执行投资指令;
(6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
(7)基金经理对组合的检讨与调整。
九、业绩比较基准:
65%×上证180指数+35%×中信国债指数
十、投资组合报告:
1、期末基金资产组合情况
项目 金额(元) 占基金资产总值比例
股票 5,925,905,449.46 56.07%
债券 3,219,140,485.65 30.46%
银行存款和清算备付金合计 1,061,183,024.69 10.04%
应收证券清算款 -
权证 -
资产支持证券 -
其他资产 362,315,008.01 3.43%
合计 10,568,543,967.81 100.00%
2、期末按行业分类的股票投资组合
序号 行业分类 市值(元) 占基金资产净值比例
1 A农、林、牧、渔业 337,436,135.44 3.34%
2 B采掘业 511,231,324.20 5.06%
3 C制造业 1,328,096,578.43 13.15%
C0食品、饮料 256,306,496.80 2.54%
C1纺织、服装、皮毛 -
C2木材、家具 -
C3造纸、印刷 -
C4石油、化学、塑胶、塑料 298,601,279.27 2.96%
C5电子 -
C6金属、非金属 600,920,606.58 5.95%
C7机械、设备、仪表 58,805,167.14 0.58%
C8医药、生物制品 113,463,028.64 1.12%
C99其他制造业 -
4 D电力、煤气及水的生产和供应业 96,600,000.00 0.96%
5 E建筑业 71,397,099.80 0.71%
6 F交通运输、仓储业 498,329,047.59 4.94%
7 G信息技术业 227,959,443.20 2.26%
8 H批发和零售贸易 618,175,916.81 6.12%
9 I金融、保险业 1,205,081,375.73 11.94%
10 J房地产业 702,580,535.86 6.96%
11 K社会服务业 263,642,830.52 2.61%
12 L传播与文化产业 65,375,161.88 0.66%
13 M综合类 -
合计 5,925,905,449.46 58.71%
3、期末基金投资按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细?
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 期末市值(元) 市值占基金资产净值比例
1 600000 浦发银行 6,967,249 365,780,572.50 3.62%
2 601919 中国远洋 6,861,585 309,183,020.10 3.06%
3 000829 天音控股 9,781,712 295,114,251.04 2.92%
4 601939 建设银行 24,999,956 233,749,588.60 2.32%
5 000002 万科A 7,299,936 220,458,067.20 2.18%
6 000858 五粮液 5,009,769 212,664,694.05 2.11%
7 601318 中国平安 1,500,000 202,425,000.00 2.01%
8 600019 宝钢股份 10,000,000 181,900,000.00 1.80%
9 600694 大商股份 2,655,685 165,980,312.50 1.64%
10 600058 五矿发展 3,299,808 162,944,519.04 1.61%
4、期末按券种分类的债券组合
序号 债券品种 市值(元) 占净值比例
1 国债 58,481,603.20 0.58%
2 金融债 475,097,000.00 4.71%
3 央行票据 2,649,830,000.00 26.25%
4 企业债 29,996,252.05 0.30%
5 可转债 5,735,630.40 0.05%
6 商业银行债券 -
合计 3,219,140,485.65 31.89%
5、期末基金投资按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细?
序号 债券名称 市值(元) 占净值比例
1 07央行票据106 1,300,699,000.00 12.89%
2 07央行票据89 248,250,000.00 2.46%
3 07央行票据80 198,620,000.00 1.97%
4 06央行票据80 175,104,000.00 1.73%
5 06央行票据94 145,875,000.00 1.45%
6、期末基金投资前十名资产支持证券明细:无
7、投资组合报告附注
1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在报告编制日前一年内未受到过公开谴责、处罚。
2)基金投资的前十名股票中,未有投资于超出备选股票库之外的股票。
3)其他资产的构成
序号 其他资产 金额(元)
1 交易保证金 1,309,150.13
2 应收利息 24,712,170.79
3 应收基金申购款 336,233,687.09
4 其他应收款 60,000.00
合计 362,315,008.01
4) 报告期末基金未持有的处于转股期的可转换债券。
5)报告期末基金未持有权证。
6)报告期内基金未获得权证。
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金自基金合同生效之日起至2007年9月30日止的业绩表现如下:
阶段 基金份额净值增长率① 净值增长率标准差②
2004.06.01---2004.12.31 -1.49% 0.65%
2005.01.01---2005.12.31 -0.48% 0.94%
2006.01.01---2006.12.31 113.28% 1.09%
2007.01.01----2007.06.30 60.99% 1.79%
2004.06.01---2007.09.30 345.37% 1.17%
================续上表=========================
阶段 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④
2004.06.01---2004.12.31 -10.07% 0.88%
2005.01.01---2005.12.31 -0.53% 0.85%
2006.01.01---2006.12.31 69.45% 0.91%
2007.01.01----2007.06.30 44.18% 1.62%
2004.06.01---2007.09.30 183.57% 1.07%
================续上表=========================
阶段 ①-③ ②-④
2004.06.01---2004.12.31 8.58% -0.23%
2005.01.01---2005.12.31 0.05% 0.09%
2006.01.01---2006.12.31 43.83% 0.18%
2007.01.01----2007.06.30 16.81% 0.17%
2004.06.01---2007.09.30 161.80% 0.10%
十二、基金的费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示:
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的证券交易费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)其它按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其它费用;
上述(3)到(7)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用;
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用;
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
2、基金管理费
本基金的基金管理费年费率为1.5%,即基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
3、基金托管费
本基金的基金托管费年费率为0.25%,即基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(二)与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率如下:
申购金额 适用的申购费率
50万元以下 1.5%
50万元(含)-100万元 1.2%
100万元(含)-200万元 1.0%
200万元(含)-500万元 0.6%
500万元(含)以上 1000元/笔
注:网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告。
申购费用的计算方法:净申购金额=申购金额/(1+申购费率);
申购费用=申购金额-净申购金额;
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。
申购费用由申购人承担,在申购基金时从申购金额中收取,不列入基金资产。申购费用由基金管理人及代销机构收取,用于本基金的市场推广、销售和注册登记费用。
基金易电子商务交易包括direct.cmfchina.com网上交易和400-887-9555的电话交易,其申购费率、定期定额申购费率按标准费率的六折执行,详细费率标准请查阅电子商务平台网站。
2、本基金的赎回费按持有时间的增加而递减,费率如下:
连续持有期限(日历日) 适用的赎回费率
1天-365天(含) 0.5%
366天-730天(含) 0.25%
731天以上 0%
赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回金额×赎回费率
赎回费用由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取,赎回费用的75%作为注册登记费,剩余25%归基金资产所有。
注:(1)认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日,申购的基金份额持有期限的起始日为申购的注册登记日,截止日为赎回、转换的注册登记日。
(2)投资人对本基金连续持有期限超过731天,赎回费率为零,期间如进行赎回或转换,持有期限需重新计算,不予累计。
3、转换费用
基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的登记在招商基金管理有限公司注册登记系统的各基金品种之间进行,即在存续期间,招商先锋基金可与招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰债券基金A类份额、以及招商现金增值基金之间进行相互转换。
转换费用 = 转出当日该基金份额净值×转出份额×转换费率转换业务遵循"先进先出"的业务规则,先确认的认购或者申购的基金份额在转换时先转换。如果转换申请当日,同时有赎回申请的情况下,则优先遵循先转换后赎回的处理原则。各基金间转换的总费用包括转换费和转出基金的赎回费两部分。
A:单笔转换金额低于200万元的,各基金之间的转换费说明:
1)、招商先锋基金与招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰债券基金A类份额之间的转换:
(a)均需相应收取转出基金的赎回费;
(b)投资者在同一自然年度内累计的有效转换次数在三次(含)以内,转换费率为0;超过三次,从第四次起转换费率为0.5%。
(c)认(申)购的招商安泰债券A类基金份额,或从认(申)购的招商现金增值基金转换形成的招商安泰债券A类基金份额,向招商先锋基金转换时,在上述转换费率基础上增加0.5%,作为申购费率补差。
2)、招商先锋基金与招商现金增值基金之间的转换:
(a)认(申)购的招商现金增值基金向招商先锋基金转换时,转换费率为1%。
(b)由招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰债券基金A类或招商先锋基金转换而来的招商现金增值基金再向招商先锋基金转换时,转换费率均为0.5%。
(c)从招商先锋基金向招商现金增值基金转换时,转换费为0,只收取转出基金的赎回费。
B 单笔转换金额高于200万元(含)的,各基金之间的转换费说明:
1)、招商先锋基金与招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰债券基金A类之间的转换:
(a)均需相应收取转出基金的赎回费;
(b)投资者在同一自然年度内累计的有效转换次数在三次(含)以内,转换费率为0;超过三次,从第四次起单笔转换费为1000元。
2)、招商先锋基金与招商现金增值基金的转换:
(a)招商现金增值基金向招商先锋基金转换时,单笔转换费率为1000元。
(b)由招商先锋基金向招商现金增值基金转换时,转换费率为0,只收取转出基金的赎回费。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2007年7月16日刊登的本系列基金招募说明书进行了再次更新,并根据本基金管理人在前次更新的招募说明书刊登后本系列基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下:
1、在"三、基金管理人"部分,
(1)对"(一)基金管理人概况"进行了更新;
(2)对"(二)主要人员情况"部分内容进行了更新;
2、在"四、基金托管人"部分,对基金托管人的有关业务信息和财务数据进行了更新:
3、在"五、相关服务机构"部分:
(1)在"(一)基金份额发售机构"的直销机构部分,更新了直销机构各区域直销中心的地址和联系方式;
(2)在"(一)基金份额发售机构"的代销机构部分,增加了中国工商银行股份有限公司等代销机构;
(3)在"(三)律师事务所和经办律师"部分,更新了律师事务所的法定代表人信息。
4、在"六、基金份额的申购、赎回和转换"部分:
(1)更新了通过"基金易"电子商务平台申购赎回的费率优惠的相关内容;
(2)更新了基金申购费用及申购份额的计算方法等相关内容;
(3)在"(四)申购、赎回和转换的程序"中增加了提示投资人及时查询交易结果的相关内容;
(4)在"(五)申购、赎回和转换的限制"中更新了定期定额申购业务最低申购金额。
5、在"八、基金的投资"部分:在"(十)基金投资组合报告"中补充了本系列基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在"九、基金的业绩"部分:分别列示了本基金自基金合同生效之日起至2007年9月30日以来的业绩表现。
7、在"十一、基金资产估值"部分:根据修改了的基金合同对基金资产估值部分进行了更新。
8、在"二十、对基金份额持有人的服务"部分:更新了部分对基金份额持有人的服务内容。
9、在"二十一、其他应披露事项"中:列示了前次招募说明书更新到本次招募说明书更新截止日之间的信息披露事项。
招商基金管理有限公司
2008年1月11日
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