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前次募集资金使用情况专项审核报告
信会师报字（2007）第12028号
安信信托投资股份有限公司董事会：
我们接受贵公司的委托，对贵公司2001年1月1日至2007年9月30日止前次募集资金的使用情况进行专项审核。贵公司的责任是提供真实、合法、完整的有关募集资金使用情况的全部材料，包括原始材料或副本资料、会计凭证与账簿记载、会计报表、有关实物证据、相关的证明资料及我们认为必要的其它资料。
我们的责任是根据《上市公司证券发行管理办法》和贵公司提供的上述募集资金使用情况的全部材料进行调查、审核，对贵公司的募集资金的实际使用情况是否符合贵公司公开发布的招股说明书中披露的募集资金的投资项目、投资金额及其相关的承诺进行审核并出具审核报告。在调查、审核过程中，我们实施了审阅有关资料、抽查会计凭证、核对会计账簿记录等我们认为必要的审核程序。
我们需要说明，本报告是我们根据《上市公司证券发行管理办法》及贵公司所提供的贵公司募集资金的有关资料，在审慎调查并实施必要审核的基础上，对所取得的资料所作的职业判断，并不构成我们对贵公司募集资金的投资项目前景及其效益实现的任何保证。我们对本报告的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
一、前次募集资金的数额和资金到位时间：
经中国证券监督管理委员会以“证监上字〔1997〕44号文”核准，贵公司以1996年末股本192,460,174元为基数，按10：3的比例配售5,773.8052万股，配股价为4.3元/股，实际募集资金243,376,780.76元，已于1997年8月全部到位，并已经辽宁会计师事务所出具辽会师证验字（1997）第124号验资报告确认。
二、前次募集资金的实际使用情况：
（一）前次募集资金投入情况业经辽宁天健会计师事务所有限公司审核，并出具辽天会证核字（2001）150号专项报告予以确认，该报告所确认的明细情况如下：
单位：人民币万元
投入时间及金额
序号 实际投入项目 1997年 1998年 1999年 2000年 累计投入金额
1 收购玉佛苑股权 8,080 -- -- -- 8,080
增持鞍山市自控仪表
2 （集团）股份有限公司 2,870 -- -- -- 2,870
股份
3 增加对公司证券营业部 -- 1,060 4,000 1,140 6,200
的营运资金投入
收购鞍山金刚信托投资
4 公司鞍山、天津证券营 1,000 -- -- -- 1,000
业部
5 增加对鞍山市信托房地 1,000 -- -- -- 1,000
产开发公司的投资
6 增加对鞍山市信托实业 460 -- -- -- 460
发展有限公司的投资
7 补充公司营运资金 4,690 -- -- -- 4,690
合计 18,100 1,060 4,000 1,140 24,300
（二）前次募集资金1997年至2000年产生效益情况业经辽宁天健会计师事务所有限公司审核，并出具辽天会证核字（2001）150号专项报告予以确认，该报告所确认的明细如下：
单位：人民币万元
序号 实际投入项目 1997年 1998年 1999年 2000年
1 收购玉佛苑股权 -- 23 145 89
增持鞍山市自控仪
2 表（集团）股份有 -- 370 5,168 ---
限公司股份
增加对公司证券营
3 业部的营运资金投 -- 4,650 3,248 8,906
入
收购鞍山金刚信托
4 投资公司鞍山、天 -- 1,250 158 1,566
津证券营业部
增加对鞍山市信托
5 房地产开发公司的 -- 1,059 1,005 1,147
投资
增加对鞍山市信托
6 实业发展有限公司 52 -131 -- ---
的投资
7 补充公司营运资金 无法单 无法单 无法单 无法单
独认定 独认定 独认定 独认定
前次募集资金2001年至2007年1-9月产生效益情况如下：
单位：人民币万元
序号 实际投入项目 2001年 2002 2003年 2004 2005 2006年 2007年
年 年 年 1-9月
1 收购玉佛苑股权 -72 704 -- -- -- -- ---
增持鞍山市自控
2 仪表（集团）股 -- -- -- -- -- -- ---
份有限公司股份
增加对公司证券
3 营业部的营运资 -739 -- -- -- -- -- ---
金投入
收购鞍山金刚信
4 托投资公司鞍 -2,866 -- -- -- -- -- ---
山、天津证券营
业部
增加对鞍山市信
5 托房地产开发公 334 503 -1,095 -89 -352 -304 -150
司的投资
增加对鞍山市信
6 托实业发展有限 -- -- -- -- -- -- ---
公司的投资
7 补充公司营运资 无法单 无法单 无法单 无法单 无法单 无法单 无法单
金 独认定 独认定 独认定 独认定 独认定 独认定 独认定
其中：
1、2002年玉佛苑收益系转让其股权的收益。
2、2001年证券营业部营运资金投入及收购鞍山金刚信托投资公司营业部所产生的损失系其经营损失，已在当年审计报告中列示，2001 年已将上述证券营业部转让给中山证券，转让无损益。
3、证券营业部和鞍山市信托房地产开发公司产生的效益是该单位当年的全部利润，投资所带来的效益含在其中。
三、募集资金的实际使用情况与配股说明书承诺对照如下：
经辽宁天健会计师事务所有限公司审核并出具辽天会证核字（2001）150号专项报告确认，明细情况如下：
单位：人民币万元
序号 承诺投资项目 承诺投 实际投资项目 实际投资
资金额 金额
1 参股福建兴业银行 6,600 收购玉佛苑股权 8,080
2 增持鞍山市自控仪表（集 920 增持鞍山市自控仪表（集 2,870
团）股份有限公司股份 团）股份有限公司股份
3 增加对公司证券营业部的 6,200 增加对公司证券营业部的营运 6,200
营运资金投入 资金投入
4 收购鞍山金刚信托投资公 1,000 收购鞍山金刚信托投资公司鞍 1,000
司鞍山、天津证券营业部 山、天津证券营业部
5 增加对鞍山市信托房地产 1,000 增加对鞍山市信托房地产开发 1,000
开发公司的投资 公司的投资
6 增加对鞍山市信托实业发 500 增加对鞍山市信托实业发展有 460
展有限公司的投资 限公司的投资
7 补充公司营运资金 8,080 补充公司营运资金 4,690
合计 24,300 24,300
上述投资项目及投资金额的变更已由贵公司第二届董事会第六次会议审议并经贵公司1997年度股东大会表决通过。贵公司对上述变更均已按规定进行了相应披露。
四、前次募集资金的实际使用情况与贵公司各年度报告和其他信息披露文件的内容逐项对照，不存在差异。
其中，1997年至2000年已由辽宁天健会计师事务所有限公司审核并出具辽天会证核字（2001）150号专项报告予以确认。
五、前次募集资金的实际使用情况与公司董事会《关于前次募集资金的实际使用情况的说明》相关内容逐项对照，不存在差异。
其中，1997年至2000年已由辽宁天健会计师事务所有限公司审核并出具辽天会证核字（2001）150号专项报告予以确认。
六、审核结论：
截至2000年12月31日止，前次募集资金人民币24,337.68万元经辽宁天健会计师事务所有限公司审核并出具辽天会证核字（2001）150号专项报告确认，已于2000年度全部使用完毕。
2001年至2007年9月止，贵公司董事会说明和有关信息披露文件中关于公司前次募集资金使用情况的披露与实际使用情况完全相符。
本专项报告仅供贵公司本次发行新股之目的的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本专项报告作为贵公司申请发行新股所必备的文件，随其他申报材料一起上报。
立信会计师事务所 中国注册会计师：顾文贤
有限公司
中国注册会计师：肖 菲
中国上海
二○○七年十二月二十五日
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