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浙江康恩贝制药股份有限公司有限售条件的流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
本次有限售条件的流通股上市数量为7,386,991股
本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年12月27日
一、股权分置改革方案的相关情况
公司股权分置改革于2005年12月9日经相关股东会议通过，以2005年12月23日作为股权登记日实施，于2005年12月27日实施后首次复牌。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
（一）根据相关法律、法规和规章的规定，非流通股股东除已做出法定的最低承诺外，康恩贝集团还做出以下特别承诺：
1、康恩贝集团与浙江金科实业有限公司、兰溪市供电局、兰溪市物资协作总公司、杭州康博广告有限公司、浙江丰登化工股份有限公司、浙江大通集团股份有限公司大通商厦签订《股份转让协议》，同意受让上述公司持有的康恩贝股份公司股份共计8,956,030股。康恩贝集团与上述公司同意若该等股份转让于股权分置改革方案实施前完成，则由康恩贝集团向流通股股东执行该等非流通股股份应执行的相应对价；
若该等股份转让未能于股权分置改革实施前完成，则由康恩贝集团代为垫付该等非流通股份应执行的对价（被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应向康恩贝集团偿还代为垫付的款项或征得康恩贝集团的同意，并由康恩贝股份公司向上海证券交易所提出该等股份的上市流通申请）；
2、对于未有明确意思表示或表示反对意见的康恩贝股份公司的非流通股股东，康恩贝集团同意代其向流通股股东执行该等非流通股股份应执行的对价。被代付对价的非流通股股东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应当向康恩贝集团偿还代为垫付的款项，或者取得康恩贝集团的同意，并由康恩贝股份公司向上海证券交易所提出该等股份的上市流通申请；
3、对暂不上市流通的105.6万股内部职工股份，康恩贝集团同意无偿代其向流通股股东执行对价安排；
4、康恩贝集团有限公司的特别承诺：其持有本公司的非流通股股份自获得流通权之日起六十个月内不上市流通；在前述六十个月期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的数量在十二个月内不超过本公司总股本的百分之五，在期满后二十四个月内不超过本公司总股本百分之十；
5、在前述六十个月锁定期满后的二十四个月内，在遵守上述承诺的前提下，只有价格高于10.8元/股（若自其持有的本公司非流通股份获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积转增股本等事项，则应对该价格做相应除权、除息处理）时，才能通过证券交易所挂牌交易方式在A股市场出售其持有的本公司股票；
6、根据康恩贝股份公司董事会预计，2005年度公司实现的净利润将不低于4100万元。若康恩贝股份公司2005年度实现的净利润低于4100万元，或康恩贝股份公司2005年度财务报告被出具非标准无保留审计意见，则康恩贝集团承诺在康恩贝股份公司2005年年度股东大会审议通过财务报告后的10个交易日内，委托中国证券登记结算公司上海分公司按同比例无偿追送200万股股份过户给追送公告确定的股权登记日收盘后登记在册的公司无限售条件的股东。
如果从股权分置改革方案实施日至追加送股股权登记日，康恩贝股份公司总股本由于派送红股、资本公积金转增股本原因发生变化，则追加送股数量进行相应调整：
假定派送红股或资本公积金转增股本的比例为1：X，则调整后应追送的股份总数Y=（1+X）×200万股。
拟用于追送的股份自公司股权分置改革方案实施之日起，由中国证券登记结算公司上海分公司临时保管；一旦追送股份的条件触发，需向全体无限售条件的股东追送股份时，则向登记公司申请该部分股份的解冻临时保管；
7、康恩贝集团承诺将在2005年度、2006年度、2007年度的年度股东大会上提出分红议案，提议利润分配比例不低于当年实现可分配利润（即利润及利润分配表中当年实现的净利润扣除提取的法定公积金和法定公益金后的金额）的60%，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。若康恩贝集团未履行此项承诺，则康恩贝集团分红所得划入康恩贝股份公司账户归全体股东所有。
康恩贝集团如违反以上特别承诺，则将卖出康恩贝股份公司股份的所得资金划入康恩贝股份公司账户归全体股东所有。
（二）、相关股东履行承诺以及保荐机构督促指导股东履行承诺的情况。
除履行根据相关法律、法规和规章规定的非流通股股东法定的最低承诺外，康恩贝集团对特别承诺履行情况如下：
1、根据《浙江康恩贝制药股份有限公司股权分置改革说明书（修订稿）》及相关文件，康恩贝集团有限公司协议受让浙江金科实业有限公司、兰溪市供电局、兰溪市物资协作总公司、杭州康博广告有限公司、浙江丰登化工股份有限公司、浙江大通集团股份有限公司大通商厦六家单位持有的公司非流通股股份共计8,956,030股。康恩贝集团有限公司受让该等股份已按照中国证监会颁布的《上市公司股权分置改革管理办法》等有关规定获得同意豁免要约收购义务，股份过户登记手续已经于2005年12月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成，该等股份应支付的相应对价已由康恩贝集团有限公司完成执行；
2、未有明确意思表示的非流通股份3,142,427股，其应当执行的对价合计450,648股安排已由康恩贝集团有限公司完成垫付；
3、康恩贝集团持有的康恩贝股份公司非流通股股份在自获得上市流通权之日起至本核查意见签署日的承诺期限内未进行上市交易或者转让；
4、经浙江东方中汇会计师事务所有限公司审计，2005年公司实现净利润43,627,546.49元，并出具标准无保留审计意见；
5、康恩贝集团在2005年、2006年度股东大会上提议，公司董事会结合公司运营情况制定并经公司董事会通过的2005年度、2006年度利润分配，并在公司2005年度和2006年度股东大会对上述利润分配方案投赞成票。
三、股改实施后至今股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至本公告日，没有因公司分配、公积金、可转债转股、回购股份等转增导致的股本结构变化情况；
2、2007年9月，经中国证监会核准（证监发行字[2007]264号），公司向康恩贝集团有限公司非公开发行股票4,280万股，康恩贝集团有限公司持有公司限售流通股由原4254.5917万股增加至8534.5917万股，公司总股本已由原13720万股增加至18000万股。截至本公告日，公司限售通股股份为105,004,470股，其中，由于部分限售流通股股东根据公司股权分之改革方案向康恩贝集团有限公司偿还股改代垫股份使康恩贝集团有限公司持有本公司股份增加至85,357,447股，流通股股份为74,995,530股。
3、2007年10月18日，公司原第二大股东浙江中业创业投资有限公司与上海和远科技发展有限公司签订了《股份转让协议书》，将其所持本公司限售流通股1712.1176万股（占本公司总股本的9.51%）转让给上海和远科技发展有限公司，并于2007年10月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成上述股份过户手续。上海和远科技发展有限公司承诺，遵守浙江中业创业投资有限公司在本公司股权分置改革中作出的承诺，包括但不限于对受让本公司股份上市流通所作出的承诺。根据浙江中业创业投资有限公司在本公司股权分置改革中作出的承诺，上述转让的限售流通股600万股将于2007年12月27日可上市流通，另1112.1176万股将于2008年12月27日可上市流通。转让后，浙江中业创业投资有限公司仍持有本公司587.5784万股股份，其中86万股为限售流通股，根据公司股改方案，该86万股限售流通股将于2007年12月27日可上市流通。
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金情况。
五、保荐机构核查意见
西南证券有限责任公司为公司股权分置改革的保荐机构，其就公司本次有限售条件的流通股上市出具的核查意见主要内容如下：
经本公司核查，浙江康恩贝制药股份有限公司有限售条件流通股股东本次股份上市流通数量符合《上市公司股权分置改革管理办法》等的有关规定；公司各相关股东严格履行了在股权分置改革时所做出的各项承诺，公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定要求。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为7,386,991股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年12月27日；
3、本次有限售条件的流通股上市明细清单
序号 股东名称 持有有限售 股改代垫 持有有限售
条件的流通 股份偿还 条件的流通
股股份数量 （股） 股股份占公
（股） 司总股本比
例％
1 康恩贝集团有限公司 85,357,447 +17,209 47.43%
2 上海和远科技发展有限公司 17,121,176 0 9.51%
3 浙江中业创业投资有限公司 860,000 0 0.48%
4 未有明确表示意思的非流通股 1,665,847 -17,209 0.92%
股份
（1） 丽水市处州拍卖公司 120,000 现金偿还 0.067%
（2） 浙江省烟草公司金华分公司 120,000 -17,209 0.057%
（3） 兰溪市自来水公司 72,000 现金偿还 0.04%
（4） 兰溪市中圣针织服装公司 72,000 现金偿还 0.04%
（5） 义乌市朝阳小学 63,000 现金偿还 0.035%
(6) 义乌市未来通讯器材有限公司 60,000 现金偿还 0.03%
(7) 唐爱铃 18,000 现金偿还 0.01%
(8) 章晓敏 9,600 现金偿还 0.005%
(9) 北京焦点广告公司 6,000 现金偿还 0.003%
(10) 义乌市稠西金属材料有限公司 3,600 现金偿还 0.002%
合计 105,004,470 -
================续上表=========================
序号 股东名称 本次上市数 剩余有限售条
量（股） 件的流通股股
份数量（股）
1 康恩贝集团有限公司 0 85,374,656
2 上海和远科技发展有限公司 6,000,000 11,121,176
3 浙江中业创业投资有限公司 860,000 0
4 未有明确表示意思的非流通股 526,991 1,121,647
股份
（1） 丽水市处州拍卖公司 120,000 0
（2） 浙江省烟草公司金华分公司 102,791 0
（3） 兰溪市自来水公司 72,000 0
（4） 兰溪市中圣针织服装公司 72,000 0
（5） 义乌市朝阳小学 63,000 0
(6) 义乌市未来通讯器材有限公司 60,000 0
(7) 唐爱铃 18,000 0
(8) 章晓敏 9,600 0
(9) 北京焦点广告公司 6,000 0
(10) 义乌市稠西金属材料有限公司 3,600 0
合计 7,386,991 97,617,479
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
（1）根据公司股权分置改革方案，上海和远科技发展有限公司600万股及浙江中业创业投资有限公司86万股限售流通股限售期已满，可上市流通。
（2）截至本公告日，公司未参加股改的限售流通股1,665,847股中有544,200股按照公司股改方案向康恩贝集团有限公司以现金或股份偿还方式偿还代垫对价股份。
（3）本次上市流通股份共7,386,991股。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
本次有限售条件的流通股上市为公司第六次安排有限售条件的流通股上市。
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的流通股合计 105,004,470 -7,386,991 97,617,479
有限售条件流 其中：境内自然人持股 27,600 -27,600 0
通股份 境内非国有法人持股 104,976,870 -7,359,391 97,617,479
A股 74,995,530 +7,386,991 82,382,521
无限售条件的 其他
流通股份 无限售条件的流通股份合计 74,995,530 +7,386,991 82,382,521
股份总额 180,000,000 0 180,000,000
特此公告。
浙江康恩贝制药股份有限公司董事会
2007年12月25日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、保荐机构核查意见书
3、其他文件
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