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证券代码：600586
股票简称：金晶科技
编号：临2007—031号
山东金晶科技股份有限公司
有限售条件的流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对
公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
本次有限售条件的流通股上市数量为4256850股
本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年12月27日
一、股权分置改革方案的相关情况
1、山东金晶科技股份有限公司股权分置改革方案于2005年12
月19日经相关股东会议通过，以2006年1月6日作为股权登记日实
施，于2006年1月10日实施后首次复牌。”
2、公司股权分置改革方案是否安排追加对价：
公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关
承诺
股权股权分置改革过程中持有公司5%以上股份的股东——淄博
中齐建材有限公司承诺：持有金晶科技的股份自改革方案实施之日
起，在四十八个月内不上市交易或者转让；在前项规定期满后通过证
券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例
在十二个月内不超过百分之五，在前项规定期满后通过证券交易所挂
牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在二十四个
月内不超过百分之十。
在上述四十八个月禁售期满后的十八个月内，通过上海证券交易
所交易系统出售金晶科技股票的价格不低于10.89 元，若自非流通股
获得流通权之日起至该等期间发生派息、送股、资本公积转增股本等
导致股价除权的情况发生，则该承诺出售价格相应除权。
股权分置改革完成至今，股东严格按照承诺履行，未发现违背承
1
诺的情况。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、2006年度实施2005年度分配分案
经公司 2005 年度股东大会审议批准，公司以 2005 年末总股本
188,857,500股为基数，向全体股东按照每10股送1.8股实施利润分
配方案，2006年7月12日实施了该方案，送股新增股份33994350
股，送股完成后公司总股本增至222851850股，其中有限售条件的流
通股总数为118156350股。
2、2007年度非公开发行新股
根据中国证监会证监发行字[2007]第 193 号文核准公司发行新
股， 2007年8月2日，公司向兴业基金管理公司等9名特定投资者
非公开发行了7,219万股股份，该等股份限售期为12个月，至此公
司股本总额增至 295041850 股，其中有限售条件的流通股总数为
190346350股。
本次有限售条件的流通股上市以发行新股前的股本总额为基数
计算。
3、股改实施至今，由于公司于2007年8月实施了非公开发行新
股，故有限售条件的流通股股东持股比例发生变化，具体如下：
发行前 发行后
限售流通股股东 数量 比例 数量 比例
淄博中齐建材有限公司 113899500 51.11% 113899500 38.60%
博山科利达软件开发有限公司 851370 0.382% 851370 0.289%
山东工程学院 851370 0.382% 851370 0.289%
山东省硅酸盐研究设计院 851370 0.382% 851370 0.289%
中国建筑材料科学研究院 851370 0.382% 851370 0.289%
秦皇岛玻璃工业研究设计院 851370 0.382% 851370 0.289%
兴业基金管理有限公司 0 0 8000000 2.71%
中海基金管理有限公司 0 0 8000000 2.71%
上海汉晟信投资有限公司 0 0 8000000 2.71%
诺安基金管理有限公司 0 0 8000000 2.71%
厦门象屿集团有限公司 0 0 10,000,000 3.39%
浙商证券有限责任公司 0 0 10,000,000 3.39%
江苏瑞华投资发展有限公司 0 0 8000000 2.71%
2
中国人寿资产管理有限公司
0 0 7000000 2.37%
上海万峰房地产有限公司 0 0 5190000 1.76%
合计 118156350 53.02% 190346350 64.51%
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金的情形。
五、保荐机构核查意见
公司保荐机构为德邦证券有限责任公司，核查后认为，金晶科技
相关股东目前已履行并正在履行其在金晶科技股权分置改革中所做
的各项承诺；金晶科技本次有限售条件股份上市流通将不会对相关股
东在金晶科技股权分置改革中所做的相关承诺的继续履行产生影响。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为4256850股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年12月27日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
序 持有有限售 持有有限售条件 剩余有限售条
本次上市数量
号 股东名称 条件的流通 的流通股股份占 件的流通股股
（单位：股）
股股份数量 公司总股本比例 份数量
1 博山科利达软件开发有限 851370 0.289% 851370 0
公司
2 山东工程学院 851370 0.289% 851370 0
3 山东省硅酸盐研究设计院 851370 0.289% 851370 0
4 中国建筑材料科学研究院 851370 0.289% 851370 0
5 秦皇岛玻璃工业研究设计 851370 0.289% 851370 0
院
6 淄博中齐建材有限公司 113899500 38.60% 0 113899500
7 兴业基金管理有限公司 8000000 2.71% 0 8000000
8 中海基金管理有限公司 8000000 2.71% 0 8000000
9 上海汉晟信投资有限公司 8000000 2.71% 0 8000000
10 诺安基金管理有限公司 8000000 2.71% 0 8000000
11 厦门象屿集团有限公司 10,000,000 3.39% 0 10,000,000
12 浙商证券有限责任公司 10,000,000 3.39% 0 10,000,000
13 江苏瑞华投资发展有限公 8000000 2.71% 0 8000000
司
14 中国人寿资产管理有限公 7000000 2.37% 0 7000000
司
15 上海万峰房地产有限公司 5190000 1.76% 0 5190000
合计 190346350 64.51% 4256850 186089500
3
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的
差异情况：
经公司 2005 年度股东大会审议批准，公司以 2005 年末总股本
188,857,500股为基数，向全体股东按照每10股送1.8股实施利润分
配方案，2006年7月12日实施了该方案，故本次有限售条件的流通
股上市数量较股改说明书所载数量增加18%。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
本次有限售条件的流通股上市为公司第一次安排有限售条件的
流通股上市。
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1 、国有法人持有股份 3405480 -3405480 0
有限售条 2、其他境内法人持有股份 114750870 -851370 113899500
件的流通 3、其他 72190000 0 72190000
股份 有限售条件的流通股合计
无限售条 股 104695500 +4256850 108952350
件的流通 无限售条件的流通股份合计
股份
股份总额 295041850 0 295041850
特此公告。
山东金晶科技股份有限公司
董事会
2007年12月20日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、投资者记名证券持有数量查询证明
3、保荐机构核查意见书
4、其他文件
4
德邦证券有限责任公司
关于山东金晶科技股份有限公司有限售条件的流通股上市流通申请的
核查意见书
保荐机构名称： 德邦证券有限责任公司 上市公司A股简称： 金晶科技
保荐代表人名称： 栾志刚 上市公司A股代码： 600586
本保荐机构保证核查意见内容的真实、准确和完整，对核查意见的虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
山东金晶科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金晶科技”）于2005年
12月19日召开股权分置改革相关股东会议，审议通过了股权分置改革方案；2006
年1月10日，公司股权分置改革方案实施。公司部分有限售条件的流通股的限
售期于2007年1月10日届满，现申请部分有限售条件股份上市流通。
德邦证券有限责任公司（以下简称“德邦证券”）作为公司股权分置改革的
保荐人，根据上海证券交易所《股权分置改革工作备忘录第十四号——有限售条
件的流通股上市流通有关事宜》等的要求，就金晶科技申请有限售条件股份上市
流通事宜进行了核查，现发表有关意见如下：
一、山东金晶科技股份有限公司股权分置改革方案的相关情况
1、金晶科技股权分置改革基本情况
方案实施的股权登记日登记在册的流通股股东每持有10 股将获得 3 股股
份，非流通股股东需向流通股股东共计送出2,047.5万股股份。持有公司非流通
股360.75 万股的5家非流通股股东未明确表示同意参加本次股权分置改革，公
司非流通股股东淄博中齐建材有限公司同意对该部分股东应执行的对价代为支
付。金晶科技股权分置改革方案于2006年1月10日实施。
2、公司股权分置改革方案中追加对价的实施情况
公司股权分置改革方案无追加对价安排。
1
二、山东金晶科技股份有限公司的股东在股权分置改革方案中有关承诺的
履行情况
金晶科技股权分置改革方案中，淄博中齐建材有限公司做出如下特别承诺：
（1）持有的非流通股股份自改革方案实施之日起，在四十八个月内不上市
交易或者转让；在前项规定期满后通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份
数量占上市公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内
不超过百分之十；通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到上市公司股
份总数百分之一时，将在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，公告期间无
须停止出售股份。
在上述四十八个月禁售期满后的十八个月内，通过上海证券交易所交易系统
出售金晶科技股票的价格不低于10.89 元，若自非流通股获得流通权之日起至该
等期间发生派息、送股、资本公积转增股本等导致股价除权的情况发生，则该承
诺出售价格相应除权。
（2）若在承诺的禁售期内出售其持有的原非流通股股份，或在禁售期满后
超出承诺的比例出售其持有的原非流通股股份，或在约定时期内以低于约定减持
价格出售其持有的原非流通股股份，本承诺人愿意承担相应的违约责任，因实施
该种违约行为所得到的价款将全部划入金晶科技账户归全体股东所有。
（3）为未明确表示同意进行股权分置改革的非流通股股东支付其持有的非
流通股份获得上市流通权所需执行的对价安排。
（4）承担本次股改发生的相关费用，包括财务顾问费、保荐费、律师费、
沟通推荐费及媒体宣传费等。
通过对股东承诺履行情况的核查，确认：
金晶科技的相关股东目前已严格履行并正在执行其在股权分置改革中所做
的各项承诺。
三、山东金晶科技股份有限公司自股改实施后至今股本结构变化和股东持
股变化情况
1、股改实施后至今公司股本结构变化情况。
（1）经公司 2005 年度股东大会审议批准，公司以 2005 年末总股本
2
188,857,500股为基数，向全体股东按照每10股送1.8股实施利润分配方案，
2006年7月12日实施了该方案，送股完成后公司总股本增至222,851,850股，
其中有限售条件的流通股总数为118,156,350股。
（2）经中国证监会核准，2007 年8 月公司向9 名特定投资者非公开发行
了 72,190,000 股股份，该次非公开发行股份完成后，公司总股本增加至
295,041,850股。特定投资者认购的该次非公开发行的股份自发行结束之日起12
个月内不得转让。
2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例是否发生变化：
2007 年8 月公司向9 名特定投资者非公开发行了72,190,000股股份，特
定投资者认购的该次非公开发行的股份自发行结束之日起12 个月内不得转让。
经上述变动后，持有公司限售流通股股东持有公司股份情况为：
发行前 发行后
限售流通股股东 数量 比例 数量 比例
淄博中齐建材有限公司 113,899,500 51.11% 113,899,500 38.60%
博山科利达软件开发有限公司 851,370 0.382% 851,370 0.289%
山东工程学院 851,370 0.382% 851,370 0.289%
山东省硅酸盐研究设计院 851,370 0.382% 851,370 0.289%
中国建筑材料科学研究院 851,370 0.382% 851,370 0.289%
秦皇岛玻璃工业研究设计院 851,370 0.382% 851,370 0.289%
兴业基金管理有限公司 0 0 8,000,000 2.71%
中海基金管理有限公司 0 0 8,000,000 2.71%
上海汉晟信投资有限公司 0 0 8,000,000 2.71%
诺安基金管理有限公司 0 0 8,000,000 2.71%
厦门象屿集团有限公司 0 0 10,000,000 3.39%
浙商证券有限责任公司 0 0 10,000,000 3.39%
江苏瑞华投资发展有限公司 0 0 8,000,000 2.71%
中国人寿资产管理有限公司 0 0 7,000,000 2.37%
上海万峰房地产有限公司 0 0 5,190,000 1.76%
合计 118,156,350 53.02% 190,346,350 64.51%
经德邦证券核查，金晶科技提交的《有限售条件的流通股上市流通公告》
中就上述内容的披露真实、准确、完整。
四、山东金晶科技股份有限公司大股东占用资金的解决安排情况
山东金晶科技股份有限公司不存在大股东占用资金的情况。
3
德邦证券确认，金晶科技大股东不存在占用金晶科技资金的情况，不影响
其持有的有限售条件的流通股上市流通。
五、山东金晶科技股份有限公司本次有限售条件的流通股上市流通情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为4,256,850股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年12月27日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
序 持有有限售 持有有限售条件的 剩余有限售条件
本次上市数量
号 股东名称 条件的流通 流通股股份占公司 的流通股股份数
（单位：股）
股股份数量 总股本比例 量
1 博山科利达软件开发有限公司 851,370 0.289% 851,370 0
2 山东工程学院 851,370 0.289% 851,370 0
3 山东省硅酸盐研究设计院 851,370 0.289% 851,370 0
4 中国建筑材料科学研究院 851,370 0.289% 851,370 0
5 秦皇岛玻璃工业研究设计院 851,370 0.289% 851,370 0
6 淄博中齐建材有限公司 113,899,500 38.60% 0 113,899,500
7 兴业基金管理有限公司 8,000,000 2.71% 0 8,000,000
8 中海基金管理有限公司 8,000,000 2.71% 0 8,000,000
9 上海汉晟信投资有限公司 8,000,000 2.71% 0 8,000,000
10 诺安基金管理有限公司 8,000,000 2.71% 0 8,000,000
11 厦门象屿集团有限公司 10,000,000 3.39% 0 10,000,000
12 浙商证券有限责任公司 10,000,000 3.39% 0 10,000,000
13 江苏瑞华投资发展有限公司 8,000,000 2.71% 0 8,000,000
14 中国人寿资产管理有限公司 7,000,000 2.37% 0 7,000,000
15 上海万峰房地产有限公司 5,190,000 1.76% 0 5,190,000
合计 190,346,350 64.51% 4,256,850 186,089,500
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况存在差异的原因
是：
公司2006年7 月12 日按照10 送1.8 股实施2005 年度利润分配方案，
导致限售流通股股东的持股数增加。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
本次有限售条件的流通股上市为公司第一次安排有限售条件（仅限股改形
成）的流通股上市。
德邦证券确认：
4
金晶科技有限售条件流通股股东本次股份上市流通数量符合《上市公司股权
分置改革管理办法》等的有关规定。
六、其他事项
淄博中齐建材有限公司于2007年12月18日出具了同意函，同意博山科利
达软件开发有限公司、山东工程学院、山东省硅酸盐研究设计院、中国建筑材料
科学研究院和秦皇岛玻璃工业研究设计院分别持有的851,370 股（合计
4,256,850股）限售流通股上市流通。
七、关于有关证明性文件的核查情况
德邦证券对于以下有关证明文件进行了核查：
1、山东金晶科技股份有限公司股权分置改革说明书（修订稿）。
2、北京市中凯律师事务所关于山东金晶科技股份有限公司股权分置改革之
法律意见书、补充法律意见书。
3、山东金晶科技股份有限公司股权分置改革方案实施公告。
4、山东金晶科技股份有限公司2006年年度报告。
5、山东金晶科技股份有限公司2007 年度非公开发行股票发行情况书。
6、中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的公司实施股改原有限售条
件的流通股东持股明细表。
7、淄博中齐建材有限公司同意5家限售流通股股东持有的股份上市流通的
同意函。
八、结论性意见
德邦证券核查后认为，金晶科技相关股东目前已履行并正在履行其在金晶科
技股权分置改革中所做的各项承诺；金晶科技本次有限售条件股份上市流通将不
会对相关股东在金晶科技股权分置改革中所做的相关承诺的继续履行产生影响。
(本页以下无正文)
5
（本页无正文，为《德邦证券有限责任公司关于山东金晶科技股份有限公司有限
售条件的流通股上市流通申请的核查意见》之签字盖章页）
德邦证券有限责任公司（盖章）
保荐代表人签字：
栾志刚
2007年12月20日
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