新浪财经

国兴地产(000838)关于加强上市公司治理专项活动的整改报告

http://www.sina.com.cn 2007年12月06日 17:30 中国证券网
国兴融达地产股份有限公司关于"加强上市公司治理专项活动"的整改报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会证监公司字（2007）28号文《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和四川证监局川证监上市（2007）12号文《关于贯彻落实上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求，我公司从2007年4月至2007年9月开展了治理专项活动。在治理专项活动后期，接受了中国证监会四川证监局的现场检查，四川证监局检查后为公司出具了川证监上市[2007]80号建议函，对公司进一步加强规范运作提出了宝贵的意见和建议。根据四川证监局的建议函，结合公司整改的实际情况，现将整改情况报告如下：
一、 公司加强治理专项活动开展情况
2007年4月，四川证监局召开"上市公司治理专项活动"工作部署会议后，公司积极部署了治理专项活动的相关工作，根据监管部门的要求，董事会及时作出了贯彻落实的意见。公司的治理专项活动共分为四个阶段：
第一阶段为上报专项工作计划阶段。公司成立了治理专项活动的领导小组，制定了工作方案，并按要求上报四川证监局。治理专项工作主要由重组前公司董事会负责组织实施，成立了以董事长为第一责任人的领导小组，确定董事会秘书为联系人。
第二阶段为自查阶段，公司对照文件规定的自查事项，经过认真对照检查，查找出尚未设立董事会各专门委员会；下属分公司管理制度尚需完善；投资者关系管理工作需进一步重视和加强等问题，并于2007年9月29日披露了自查报告和整改计划。
第三阶段为公众评议阶段，公司公布了公众评议电话。公众评议期内，未收到投资者和社会公众对公司法人治理的评议意见。
第四阶段为整改提高阶段，由于公司在该阶段重组工作已基本完成，该项工作主要由重组后公司负责，随着重组后主业发生重大变更，公司董事会、监事会及经营班子进行了调整。公司按照自查中查找出的问题，制定了整改计划，落实了整改措施。经过整改，公司认为基本达到了本次治理专项活动的标准及要求。
二、 整改措施及落实情况
㈠存在问题：董事会各专门委员会组织机构有待健全，专门委员会的职能有待于进一步完善。
整改情况：公司于2007年10月18日完成新增股份购买资产及股改工作后，立即召开了六届九次董事会及六届四次监事会会议，提出了调整董事会及监事会成员的方案，11月6日，公司召开了2007年度第一次临时股东大会，调整了董事会及监事会成员。随即，召开了六届十次董事会会议，健全了董事会各专门委员会及公司内部组织机构。
各专门委员会成员严格按照有关规定组成，充分发挥了独立董事在各专门委员会的作用。并确定了各专门委员会的工作职责及议事程序。
今后，董事会将根据工作需要，定期或不定期地召开专门委员会，充分发挥各专门委员会为董事会科学决策的功能。
㈡存在问题：公司下属分公司的管理制度需进一步完善。
整改情况：公司通过对原资产负债的整体置换，置入了北京融达投资有限公司持有的北京国兴南华房地产开发有限公司100%股权，主营业务发生根本变化，因此下属分公司的性质也发生变化，原制订的管理制度已不太适用。公司按照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求，结合公司实际，对下属三个分公司的管理制度进行了修订完善。修订完善后，基本适应上市公司内部控制的要求。
㈢存在问题：公司投资者关系管理工作有待于进一步加强。
整改情况：
1、公司借鉴其他上市公司先进的投资者关系管理的成功经验，制定了《投资者关系管理制度》，并完善了管理机构；
2、建立了投资者来访登记、接待制度，设置了来访，电话咨询登记簿，对投资者来电、来函、来信均进行热情、细致的回答，并将相关情况及时反馈给公司有关领导及部门；
3、建立和完善了网络平台及设施，开通了公司网站。公司网址为http://www.gxland.com.cn。在网站设立了投资者关系专栏，欢迎广大投资者垂询访问。
三、按照四川证监局《整改建议函》的整改措施及今后努力方向2007年10月，四川证监局对我公司治理专项活动情况进行了现场检查指导，并提出了宝贵的意见及建议。结合公司重组后的实际，公司的整改措施及今后努力的方向是：
㈠进一步加强董事会自身建设，进一步健全内部控制制度，进一步规范"三会"会议制度，做到要素完整，规范运作。
整改措施：
1、进一步修订完善《内部控制制度》，防范各种风险；
2、进一步规范"三会"的通知，召开程序；
3、进一步细化"三会"记录，规范授权委托及签字制度。
责任人：董事长、监事会主席、董事会秘书；
时 间：12月底前。
㈡进一步加强对董事、监事及高管人员的教育，认真落实高管人员的学习计划，积极参加中国证监会、深交所及四川证监局的各种培训班。争取在近期将新进入董事会、监事会的成员及新聘高管人员轮训一次。同时，进一步加强高管人员对信息披露和自身行为的约束，增强其规范运作意识。
整改措施：
1、定期或不定期地组织高管人员学习最新证券法律法规，不断提高其规范运作意识；
2、分3～4批参加证券监管部门的培训班，力争在近期内将所有董事、监事及高管人员轮训一次；
3、修订《内部重大信息报告制度》，增强全体高管人员信息披露意识。
责任人：董事长，总经理，监事会主席；
时 间：12月底前。
㈢进一步加强董事会各专门委员会和监事会的规范运作工作，采取有效措施，切实发挥董事会各专门委员会的科学决策及监事会的内部监督作用。
整改措施：
1、修订完善《战略委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》等；
2、修订完善《独立董事工作制度》，切实发挥独立董事在各专门委员会的作用；
3、修订完善《内部审计制度》，切实发挥监事会的内部监督作用。
责任人：董事长、监事会主席，各专门委员会召集人；
时 间：12月底前。
㈣进一步加强投资者关系管理工作，完善信息披露备查登记制度，保证信息披露的及时性、公平性和准确性。
整改措施：
1、完善公司网站，对投资者的问题，做到有问必答，并不断更新网站栏目，为投资者提供全方位服务；
2、定期不定期地与投资者开展对话，及时进行沟通。
责任人：董事会秘书；
时 间：12月底前。
通过此次公司治理专项活动的开展，为进一步提高上市公司治理水平提供了难得的机会。公司将以此次治理专项活动为契机，认真学习并严格执行有关法律法规和规章制度，继续健全和完善公司治理的组织建设和制度建设，不断提高规范运作意识，不断提高防范经营风险意识，切实提升公司治理质量，保障公司持续、稳定地发展，力求给公司和广大投资者带来更好的社会回报。
国兴融达地产股份有限公司董事会
2007年12月6日

【 新浪财经吧 】
Powered By Google 【我的2008：每周110,000现金等你拿】
【谈股论金】【收藏此页】【大 中 小】【打印】【关闭】
不支持Flash
·《对话城市》直播中国 ·城市发现之旅有奖活动 ·企业邮箱换新颜 ·邮箱大奖等你拿
不支持Flash
不支持Flash

商机在线|1亿车主 逼你致富　赚教育的钱利润惊人

·做别人没想到的生意·开9元品牌内衣店狂赚
·30平米开店,年利100万·养发成时尚赚钱更疯狂
·二元精品折扣专卖！·幼儿乐园开一家火一家
·上班赚钱两不误（图）·赚大钱取之有道，火爆
·一年赚一生工资（图）·魅力呐喊小投资大事业
新浪财经网友意见留言板　电话：010-82628888-5174　　欢迎批评指正

新浪简介 | About Sina | 广告服务 | 联系我们 | 招聘信息 | 网站律师 | SINA English | 会员注册 | 产品答疑

Copyright © 1996-2007 SINA Corporation, All Rights Reserved

新浪公司 版权所有