新浪财经

航天信息(600271)公司治理专项活动整改报告

http://www.sina.com.cn 2007年11月30日 22:50 中国证券网
航天信息股份有限公司公司治理专项活动整改报告

按照中国证监会、北京证监局有关文件要求，航天信息股份有限公司（以下简称公司）积极部署，从2007年5月开始进行公司治理专项活动。在经过自查、公告、现场审查、整改提高等具体实施阶段后，公司对自身治理情况有了更为客观明晰的认识，日常规范运作程度明显提高，规范治理意识显著加强，同时，公司治理状况和水平也获得了广大投资者的普遍认同。现将本次公司治理专项活动总结汇报如下：
一、公司在治理专项活动期间完成的主要工作
接到北京证监局相关通知后，公司成立了以董事长为第一负责人的专项工作小组，对该项工作做了认真细致的部署，并在计划进度上安排紧密，保证了公司治理专项活动的顺利开展和整改实施效果。
本次公司治理专项活动的主要工作总结汇报如下：
1、积极部署，严格自查
（1）5月14日，公司向证监局上报了《公司治理专项活动实施方案和计划》，并按照计划分工部署公司治理自查工作内容。
（2）5月22日，公司董事会秘书参加了北京证监局组织的公司治理座谈会，对公司治理的发展和问题与其他上市公司进行了探讨。
（3）5月中旬开始，按照计划分工进行自查，各部门随时沟通自查情况。
（4）5月底，形成公司治理专项活动自查报告，并逐步修改完善。
在自查过程中，公司治理专项工作小组本着实事求是的原则，按照各自职责分工，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、"三会"议事规则等内部规章制度，并逐条对照自查事项，从公司基本情况和股东状况、公司规范运作情况、公司独立性情况、公司透明度情况和公司治理创新情况等5方面进行了全面自查，并完成了相关自查报告和整改计划。
2、接受评议，配合检查
（1）6月12日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了公司《关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划》，相关公告于6月22日在上海证券交易所网站公布。
（2）6 月份，公司通过设立的电话、邮箱、网上评议专栏的方式接受公众评议。在为期一个月的公众评议阶段，公司通过电话等沟通方式接受来自公众投资者提出的宝贵意见和建议。
（3）9月11日-12日，公司接受北京证监局监管人员治理工作现场检查。
（4）2007年10月19日，公司收到北京证监局出具的《关于对航天信息股份有限公司的〈监管意见书〉（京证公司发[2007]170》号）。
针对监管意见，公司及时提交了《对〈监管意见书〉的落实措施》。
二、自查发现问题的整改
根据公司治理专项活动自查报告和整改计划内容，公司对自查过程中发现的主要问题整改情况说明如下：
（1）公司的信息披露管理办法需要按照监管部门新颁布的《上市公司信息披露管理办法》及即将颁布的《股票上市规则》进行修订形成原因：公司的《信息披露管理规定》是公司董事会于2006年3月按照监管部门原有的要求制订的。今年年初监管部门重新修改了《上市公司信息披露管理办法》，3月份上交所又修订了《股票上市规则》（征求意见稿），公司已于5月29日前根据新修订的《上市公司信息披露管理办法》和《股票上市规则》征求意见稿对公司的《信息披露事务管理制度》进行了修订，但由于《股票上市规则》在5月底前尚未正式发布，因此新修订的信息披露事务管理制度在5月底前未经董事会确认通过。
整改措施：将公司新修订的《信息披露事务管理制度》尽快经董事会审议通过后实施。
整改时间：整改工作已于六月底前完成。
责任人：董事会秘书
（2）公司应进一步完善公司的激励机制，尽快建立健全公司高级管理人员和技术骨干的股权激励机制形成原因：目前公司对于高级管理人员和技术骨干的业绩考核是依据年度 KPI 指标完成情况来进行，考核结果是下一年度的定薪定级、定岗、直至聘用与否及任期内是否合格的依据，并据此来核定和确认发放的薪资，公司目前尚未实施股权激励制度。公司需进一步建立健全长效激励机制，强化责任目标约束，不断提高公司高级管理人员和技术骨干队伍的稳定性和积极性。
整改措施：今后将根据国家相关法规及国资管理部门的规定，进一步完善公司的激励机制，建立健全公司高级管理人员和技术骨干的长效激励机制。
整改时间：公司将及时与相关主管部门沟通，积极寻求适当的方式进一步落实对于公司高级管理人员和技术骨干的长效激励机制。
责任人：董事长、总经理及公司经营层
（3）公司应进一步加强信息披露的主动性与透明度
形成原因：公司制订有《信息披露事务管理制度》和《重大信息内部报告制度》，明确公司及相关人员的信息披露职责和保密责任，保障投资者平等获取信息的权利。但随着公司内部经营环境、外部市场环境及适应并满足证券市场对公司信息的更多需求，公司在加强信息披露的主动性、透明性和有效性工作方面还有所不足。
整改措施：组织信息披露相关人员，根据公司的业务发展情况和运营状况，在日常工作中，进一步加强主动性信息披露工作，提高信息披露工作的主动性、透明性和有效性，让投资者对公司有更全面、更深入的了解。
整改时间：该项工作是一项持续性工作，需在今后的实际工作中加强实施。
责任人：董事会秘书、董事会办公室
三、公众评议发现问题的整改
公司自2007年6月22日公布《航天信息关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划的公告》以来，未收到社会公众对公司治理情况的相关评议。
四、北京证监局发现问题的整改
2007年10月19日，公司收到北京证监局《关于对航天信息股份有限公司的〈监管意见书〉》。意见书对现场检查中发现的问题提出三条监管意见。2007年11月2日，公司向北京证监局提交《对〈监管意见书〉的落实措施》，逐条落实监管意见，责任到人，认真整改。
具体落实情况如下：
（1）公司董事会专门委员会的作用发挥有待加强。
形成原因：公司董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会并制订了相应的工作细则，在董事会日常工作中，审计委员会在定期报告的审核、审计机构的聘请方面、提名委员会在董事会的换届和高管人员的聘任方面、薪酬与考核委员会在公司薪酬体系调整和股权激励方案的制定方面都发挥了应有的作用，但在工作中存在召开会议次数不够、有的采取通讯表决的方式、会议记录不够详细等问题，战略委员会的工作也没有开展起来，董事会对于组织各专门委员会开展工作的力度不够，各专门委员会的作用还有待进一步充分发挥。
整改措施：1）公司今后将严格按照相关文件赋予董事会各专门委员会的工作职能，认真组织各专门委员会开展工作。2）在公司战略决策过程中加强战略决策委员会的实际作用。公司已于2007年9月17日召开了战略决策委员会会议，讨论公司未来发展战略规划，并提交公司2007年9月27日召开的第三届董事会第八次会议审议通过。3）严格按照各专门委员会的议事规则，组织召开专门委员会会议，并做好会议的各项程序文件的记录工作。
整改时间：整改工作已于2007年9月30日前完成并作为一项持续性工作在今后的实际工作中加强。
责任人：董事长、各专门委员会主任委员、董事会秘书
（2）公司部分规章制度需要根据内外部环境变化及时修改完善并严格执行。
形成原因：公司在日常工作中严格按照监管部门的相关规章制度，制订了各种公司内部的控制制度。但对于监管部门近期新修订的相关规章制度，公司没能及时全部修订完善所有内控制度，出现了部分制度中相关条款不一致的情况，公司将全面梳理各项内控制度，使其与监管部门规章保持一致。
整改措施：1）认真梳理公司各项制度文件，特别是针对关联交易审批等相关规定，按照公司实际情况，对其进行修改完善。2）按照证监会相关文件规定，修改和完善公司各项制度。
整改时间：上述工作将于2007年11月30日前完成并实施。
责任人：董事会秘书、董事会办公室
（3）公司相关会议记录和投资者关系管理工作记录不完善。
形成原因：公司相关部门在会议记录和投资者关系管理工作记录的流程上，工作还不够细致，还需进一步完善各项工作记录的归档留存工作。
整改措施：1）对公司以前相关会议的全部会议材料进行整理，对于之前有遗漏签名的文件均已补齐签名。2）按照公司章程的规定，认真组织好今后董事会等相关会议的记录工作，认真完成各种会议文件的起草和记录。重新制定新的投资者访问记录表，对于来电或来访的投资者问题进行详细记录，并记录公司的解答，此项材料要按月整理归档。
整改时间：遗漏签名的文件已于2007年9月30日前补签完毕，此项工作是一项持续性工作，需在今后的实际工作中进一步加强。
责任人：董事会秘书、董事会办公室
对于此次公司治理专项活动，上海证券交易所也对我公司出具了监管意见，要求我公司应当以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、本所《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。”
本次公司治理专项活动是对公司机制运行情况的全面检验，是对公司各项日常工作的积极促进，公司将在此次专项活动成果基础上，继续推进公司治理建设工作，为公司持续稳定健康发展保驾护航。
航天信息股份有限公司董事会
二00七年十一月二十九日

【 新浪财经吧 】
Powered By Google 【我的2008：每周110,000现金等你拿】
【谈股论金】【收藏此页】【大 中 小】【打印】【关闭】
不支持Flash
·《对话城市》直播中国 ·城市发现之旅有奖活动 ·企业邮箱换新颜 ·邮箱大奖等你拿
不支持Flash

商机在线|1亿车主 逼你致富　赚教育的钱利润惊人

·做别人没想到的生意·开9元品牌内衣店狂赚
·30平米开店,年利100万·养发成时尚赚钱更疯狂
·二元精品折扣专卖！·幼儿乐园开一家火一家
·上班赚钱两不误（图）·赚大钱取之有道，火爆
·一年赚一生工资（图）·魅力呐喊小投资大事业
新浪财经网友意见留言板　电话：010-82628888-5174　　欢迎批评指正

新浪简介 | About Sina | 广告服务 | 联系我们 | 招聘信息 | 网站律师 | SINA English | 会员注册 | 产品答疑

Copyright © 1996-2007 SINA Corporation, All Rights Reserved

新浪公司 版权所有