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银基发展(000511)关于公司治理专项活动的整改报告

http://www.sina.com.cn 2007年11月27日 18:59 中国证券网
沈阳银基发展股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]第28号)、辽宁证监局《关于进一步做好“加强上市公司治理专项活动”有关事项的通知》（辽证监上市字[2007]35号）及深圳证券交易所《关于加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件的要求和部署，公司于2007年5月起开展公司治理专项活动，包括全面自查、接受公众投资者评议、整改提高以及接受辽宁证监局检查评议几个阶段。现将有关情况报告如下：
一、公司治理专项活动开展情况
1、 成立了以董事长为第一责任人的专项治理活动工作小组，严格按照相关法律法规及《公司章程》等内部管理制度，对照“加强上市公司治理专项活动自查事项”，对公司的治理情况进行了认真全面的自查，找出公司治理结构中存在的不足。
2、 针对不足，公司制定了明确的整改措施和整改时间表，形成了“银基发展治理专项活动的自查报告和整改计划”，并于8月2日由公司第六届二十九次董事会审议通过后并报辽宁证监局，于2007年8月4日在《中国证券报》、《证券时报》及深交所网站上披露。
3、 2007年8月4日至2007年8月31日，公司进入了治理专项活动的“公众评议阶段”，公司通过公开电话、电子邮箱、网上交流平台等方式接受投资者和公众评议。截至目前，公司尚未收到社会公众关于公司治理的相关评议信息。
二、 公司自查后的整改情况
通过自查，从目前情况看，公司运作更为规范,相关制度更为完善，具有较完整的独立性和较完善的内部控制机制，信息披露相关工作较好。但对照上级要求，在日常工作中，当存在一些亟待改进的环节，公司在内控制度、董事会专门委员会的作用发挥、投资者网络信息平台建设管理等方面仍存在一些不足，需进一步改进和完善。
针对公司治理方面存在的上述问题，我们制定了详细的整改计划，并将积极采取措施加以整改。
1、针对公司内控制度进一步完善问题。我们已按照中国证监会、深交所的有关法律及规范性文件的最新要求，修订了《信息披露管理办法》、《总经理工作细则》、《重大事项内部报告制度》、《内部控制制度》等，上述制度及办法已在公司2007年8月2日召开的第六届二十九次董事会会议上审议通过，并刊登在深交所网站。
2、针对董事会专门委员会尚未完全发挥作用的现状，公司今后将采取以下措施加以整改：一是，进一步细化和明确董事会专门委员会职能定位，充分发挥其信息服务、决策建议和监督的职能；二是，注重发挥独立董事的作用，有计划安排他们对公司财务、人力资源、审计等方面的管理进行研究，充分发挥外部专家资源优势，使董事会的决策真正做到科学、高效；
三是，借鉴其它公司的好经验，进一步明确和优化专门委员会的运作程序，从运作机制上保证专门委员会作用的发挥。
3、进一步推动公司投资者关系管理工作。公司网络对外信息平台的建设和管理是公司投资者关系管理中的薄弱环节，公司正在丰富和完善公司的网站功能，建立网络、电话、邮件等多方位的沟通渠道，营造一个良好的外部运行环境，保证投资者关系的健康、融洽发展。要把保护投资者的合法权益落在实处，待有关条件成熟时，公司将通过投资人见面会、业绩说明会或路演等方式，让更多的投资者了解公司的情况。
三、 辽宁证监局现场检查情况
根据公司自查、社会评议以及整改情况，2007年10月15日至17日，辽宁证监局于对公司的治理情况进行了现场检查，并针对公司下发了辽证监上市字[2007]77 号《关于对沈阳银基发展股份有限公司的治理状况综合评价意见》。辽宁证监局认为，公司运作基本规范，但需要改进如下薄弱环节：一是充分发挥审计、提名、薪酬与考核三个委员会的专业评判作用；二是进一步加强公司投资者关系管理；三是加强信息披露工作，完善信息披露事务管理制度；四是尽快落实浑北建设项目土地出让金的补交问题。
针对上述意见，公司董事会高度重视，分析原因，并认真进行了整改。关于浑北建设项目的土地成本问题，公司正加紧与沈阳市政府沟通协调，尽早确定该项目的规划条件，待项目规划批准后，浑北建设项目的土地出让金补交问题即可得到解决。
总之，本次公司治理专项活动为公司全面审视治理状况，提升公司治理水平提供了难得的契机。今后，我们将进一步加强有关法律法规的学习，进一步提高董事、监事和高级管理人员规范运作意识，切实落实本次公司治理专项活动中提出了各项整改计划，以推动公司长期、健康、稳定发展。
沈阳银基发展股份有限公司
2007年11月26日

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