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京新药业(002020)整改报告

http://www.sina.com.cn 2007年11月19日 17:37 中国证券网
浙江京新药业股份有限公司整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2007年9月6日，浙江证监局对本公司的“公司治理专项活动”进行了现场检查，于9月25日对公司下发了《关于对京新药业公司治理情况综合评价和整改意见的通知》（浙证监上市字〔2007〕108号文件），认为公司在信息披露方面存在问题，主要内容为“浙江京新控股有限公司（以下简称“京新控股”）系公司第二大股东浙江康新化工有限公司的子公司。2006年6月至2007年4月，京新控股累计为公司提供6笔总额为14095万元的银行借款提供担保。公司未将上述关联交易事项提交董事会审议，且未在2006年度报告中披露关联方关系，而且仅在2007年度半年度中予以补充披露。”
2007年10月13日，公司根据浙江证监局《通知》的要求，编制完成了《浙江京新药业股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告》，并经浙江证监局审核通过。
2007年10月30日，公司公告了《关于加强公司治理专项活动的整改报告》（公告编号2007042号），由于董秘办没有把握好本次事件的披露要求,擅自删除部分整改报告内容，导致披露信息与浙江证监局审核通过的内容不一致，造成严重过错。
2007年11月9日，浙江证监局下发了《关于要求浙江京新药业股份有限公司限期进行整改的通知》（浙证监上市字[2007]192号），接到通知后，公司及时组织了董事、高级管理人员和相关人员认真学习，针对通知中要求的整改措施立即进行整改，现将整改措施和整改情况报告如下：
一、补充披露有关内容：
整改情况：公司于2007年11月10日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告了《浙江京新药业股份有限公司关于公司治理专项活动整改报告的补充更正公告》（公告编号2007045号），将以下内容进行了补充披露：
“2、信息披露方面
浙江京新控股有限公司（以下简称“京新控股”）系公司第二大股东浙江康新化工有限公司的子公司。2006年6月至2007年4月，京新控股累计为公司提供6笔总额为14095万元的银行借款提供担保。公司未将上述关联交易事项提交董事会审议，且未在2006年度报告中披露关联方关系，而且仅在2007年度半年度中予以补充披露。
整改情况：
（1）公司将加强组织董事、监事、高管、持股5％以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人和公司有关岗位工作人员认真学习相关法律法规，提升其信息披露意识，坚决杜绝类似情况的发生。加强对以上人员进行培训，使其熟悉《公司章程》、《信息披露管理办法》及有关规定，及时、准确履行信息提供、报送义务，提高信息披露工作的主动性意识。
（2）对涉及与浙江京新控股有限公司及其它关联方之间发生的关联交易和担保，公司应严格按照法律法规的要求，进行审议和及时披露。
（3）公司将要求浙江京新控股有限公司进行更名，在其公司名称中不再出现“京新”字样，以消除误解。
（4）对于此次事件，公司将按照《公司信息披露管理办法》等有关规章制度的规定，决定对直接责任人董事会秘书徐小明先生进行内部通报批评。”
二、董事会及高管人员应认真学习相关法律法规，并就此事进行专门讨论，总结经验教训，坚决杜绝今后发生类似问题。
整改情况：公司于2007年11月12日晚上七点召开了《浙江京新药业股份有限公司治理专项活动董事及高管会议》，专门就浙江证监局下发的《关于要求浙江京新药业股份有限公司限期进行整改的通知》（浙证监上市字[2007]192号）精神进行学习和讨论。通过学习和讨论，公司董事和高级管理人员从各个不同的角度谈了自己的意见，认识到信息披露的重要性，也认识到这次事件的严重性；
同时要求各位董事和高级管理人员加强学习有关法律法规，理解法律法规的真正意义。
由于公司董事会秘书徐小明出差在外，无法参加本次会议，为此，他专门作出了《关于公司治理专项活动事件的反思及承诺》，深刻地认真到本次事件的过错，认识到了问题的严重性，愿意接受处分，承诺要认真学习，吸取教训，遵守有关法律、法规和公司制度，严格进行信息披露，坚决杜绝今后再发生类似问题。
同时，公司已将本次事件及会议相关内容通报了公司独立董事。
三、按照《浙江京新药业股份有限公司信息披露管理办法》等有关规章制度规定，对有关责任人进行追究处分。
整改情况：按照《浙江京新药业股份有限公司信息披露管理办法》，经公司专题会议讨论通过，公司2007年11月14日作出了《关于对徐小明同志警告处分的通报》决定，决定对直接责任人董事会秘书徐小明同志作警告处分，责成董秘办认真学习相关法律法规，总结教训，坚决杜绝类似问题的再次发生。
特此公告。
浙江京新药业股份有限公司董事会
2007年11月20日

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