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浙江康恩贝制药股份有限公司有限售条件的流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
本次有限售条件的流通股上市数量为68,870股
本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年11月19日
一、股权分置改革方案的相关情况
1、公司股权分置改革于2005年12月9日经相关股东会议通过，以2005年12月23日作为股权登记日实施，于2005年12月27日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
1、公司第一大股东康恩贝集团有限公司的特别承诺：其持有本公司的非流通股股份自获得流通权之日起六十个月内不上市流通；在前述六十个月期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的数量在十二个月内不超过本公司总股本的百分之五，在期满后二十四个月内不超过本公司总股本百分之十。在前述六十个月锁定期满后的二十四个月内，在遵守上述承诺的前提下，只有价格高于10.8元/股（若自其持有的本公司非流通股份获得流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积转增股本等事项，则应对该价格做相应除权、除息处理）时，才能通过证券交易所挂牌交易方式在A股市场出售其持有的本公司股票。
2、2007年10月18日，公司原第二大股东浙江中业创业投资有限公司与上海和远科技发展有限公司签订了《股份转让协议书》，将其所持本公司限售流通股1712.1176万股（占本公司总股本的9.51%）转让给上海和远科技发展有限公司，并于2007年10月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成上述股份过户手续。上海和远科技发展有限公司承诺，遵守浙江中业创业投资有限公司在本公司股权分置改革中作出的承诺，包括但不限于对受让本公司股份上市流通所作出的承诺。根据浙江浙江中业创业投资有限公司在本公司股权分置改革中作出的承诺，上述转让的限售流通股600万股将于2007年12月27日可上市流通，另1112.1176万股将于2008年12月27日可上市流通。
3、其他持有本公司限售条件流通股的股东所持股份自改革方案实施之日起12个月内不上市交易。
三、股改实施后至今股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至本公告日，没有因公司分配、公积金、可转债转股、回购股份等转增导致的股本结构变化情况；
2、股改实施后至本公告日，没有因股权拍卖、其他非交易过户等导致的股东持股比例变化情况。
3、2007年9月，经中国证监会核准（证监发行字[2007]264号），公司向康恩贝集团有限公司非公开发行股票4,280万股，康恩贝集团有限公司持有公司限售流通股由原4254.5917万股增加至8534.5917万股。截至本公告日，公司总股本已由原13720万股增加至18000万股，公司限售流通股股份已由原6227.334万股增加至10507.334万股，流通股股份不变。
4、2007年10月18日，公司原第二大股东浙江中业创业投资有限公司与上海和远科技发展有限公司签订了《股份转让协议书》，将其所持本公司限售流通股1712.1176万股（占本公司总股本的9.51%）转让给上海和远科技发展有限公司，并于2007年10月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成上述股份过户手续。股份过户后，上海和远科技发展有限公司为公司第二大股东，浙江中业仍持有本公司587.5784万股股份，占本公司总股本3.26%，其中501.5784万股为无限售流通股，86万股为限售流通股股份。
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金情况。
五、保荐机构核查意见
西南证券有限责任公司为公司股权分置改革的保荐机构，其就公司本次有限售条件的流通股上市出具的核查意见主要内容如下：
经本公司核查，浙江康恩贝制药股份有限公司有限售条件流通股股东本次股份上市流通数量符合《上市公司股权分置改革管理办法》等的有关规定；公司各相关股东严格履行了在股权分置改革时所做出的各项承诺，公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定要求。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为68,870股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2007年11月19日；
3、本次有限售条件的流通股上市明细清单
序号 股东名称 持有有限售 股改代垫 持有有限售
条件的流通 股份偿还 条件的流通
股股份数量 （股） 股股份占公
（股） 司总股本比
例％
1 康恩贝集团有限公司 85,345,917 +11,530 47.42%
2 上海和远科技发展有限公司 17,121,176 0 9.51%
3 浙江中业创业投资有限公司 860,000 0 0.48%
4 未有明确表示意思的非流通股 1,746,247 -11,530 0.97%
股份
（1） 东阳市锦绣贸易有限公司 80,400 -11,530 0.04%
合计 105,073,340 -
================续上表=========================
序号 股东名称 本次上市数 剩余有限售条
量（股） 件的流通股股
份数量（股）
1 康恩贝集团有限公司 0 85,357,447
2 上海和远科技发展有限公司 0 17,121,176
3 浙江中业创业投资有限公司 0 860,000
4 未有明确表示意思的非流通股 68,870 1,665,847
股份
（1） 东阳市锦绣贸易有限公司 68,870 0
合计 68,870 105,004,470
4、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
（1）经中国证监会核准，本公司于2007年9月向康恩贝集团有限公司非公开发行股份4,280万股，因此康恩贝集团有限公司持有公司限售流通股由原4254.5917万股增加至8534.5917万股。
（2）截至本公告日，公司未参加股改的限售流通股1,746,247股中有80,400股按照公司股改方案向康恩贝集团有限公司偿还代垫对价股份11,530股。
（3）本次上市流通股份共68,870股。
（4）本次限售流通股上市流通为东阳市人民法院执行有关司法裁定。
5、此前有限售条件的流通股上市情况：
本次有限售条件的流通股上市为公司第五次安排有限售条件的流通股上市。
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件流 有限售条件的流通股合计 105,073,340 -68,870 105,004,470
通股份
A股 74,926,660 +68,870 74,995,530
无限售条件的 其他
流通股份 无限售条件的流通股份合计 74,926,660 +68,870 74,995,530
股份总额 180,000,000 0 180,000,000
特此公告。
浙江康恩贝制药股份有限公司董事会
2007年11月14日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、保荐机构核查意见书
3、其他文件
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