新浪财经

苏州新区高新技术产业股份有限公司(600736)

http://www.sina.com.cn 2007年11月13日 21:06 中国证券网
苏州新区高新技术产业股份有限公司（600736）
苏州新区高新技术产业股份有限公司
关于加强上市公司治理专项活动的整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（证监公司字
[2007]28号）、《关于做好加强上市公司治理活动有关工作的通知（证监公司字[2007]29号）的
要求和江苏证监局的具体部署，苏州新区高新技术产业股份有限公司（以下简称“公司”）于
2007年5月正式启动了治理专项活动。公司根据通知要求，严格对照各项要求对公司三会运作、
内部控制、独立性和透明度等方面进行了认真自查，并经过公众评议、现场检查及整改提高等
阶段，现将本次公司治理专项活动的开展情况及整改情况报告如下：
一、公司治理专项活动期间的主要工作
1、公司根据通知要求及时成立由公司董事长为组长的公司治理专项活动领导小组和工作小
组，明确本次治理活动的组织领导和工作安排，并制定了专项活动的工作方案。于 2007 年 5
月10日至6月30日公司各部门及各子公司进行认真自查并出具自查报告及整改计划；于2007
年7月5日至7月22日通过公司网站、电子邮箱和电话公开接受投资者和社会公众评议。
2、2007年7月11日至13日，中国证监会江苏监管局对公司进行了为期三天的公司治理
专项活动现场验收检查。
3、2007年7月16日以通讯表决方式召开了第五届董事会第七次会议，审议通过了《苏州
高新信息披露管理制度》及《公司治理专项活动自查报告及整改计划》，并于2007年7月17
日通过上海证券交易所网站、上海证券报和中国证券报进行披露。
4、2007年10月15日，中国证监会江苏监管局下发了《对苏州高新公司治理专项检查的
监管意见函》。
第1页
苏州新区高新技术产业股份有限公司（600736）
二、公司自查发现的问题及整改措施
1、需要进一步提升公司内部信息的传递与反馈效率
由于公司属于投资控股型的组织管理架构，公司的实业资产大部分都集中在下属企业经营，
同时各产业的领域也有一定的跨度，这对于管理总部而言，一方面加大了公司对信息收集及时
性的难度，另一方面也增加了信息披露工作者对不同公司经营信息的理解难度，导致与投资者
交流沟通时，我们对下属企业的具体经营信息，在及时性、准确性方面还有待进一步提高。
整改措施：公司重新修订了《苏州高新信息披露管理制度》，同时组织公司各控股企业管理
层学习上市公司《信息披露管理办法》，建立信息披露工作者与各控股企业管理层的长效信息传
递、沟通机制。
2、需要进一步提高各专业委员会的功能与作用
在董事会运作方面，公司已建立了四个专门委员会，专门委员会的建立使公司与董事、独
立董事、监事之间的联系得到了加强，使与公司经营相关的活动得到了制度化的保障；同时，
公司的独立董事选聘原则是能为公司经营决策提供专业指导意见的专业人士，公司独立董事之
间的专业互补性较强。但是由于公司长期以来没有建立董事的考核与评价体系，也没有建立董
事的薪酬激励机制，从而使各专门委员会功能没有得到充分发挥，外部专家资源的优势还没有
得到完全发挥出来。
整改措施：加强董事会专门委员会的建设，有计划地就公司战略、财务管理、人力资源管
理、审计等重大方面进行研究，并为委员会的工作提供必要的保障，充分发挥外部专家的资源
优势，真正对董事会科学、高效决策发挥作用。同时，根据上市公司治理准则的相关规定，参
照公司高级管理人员的考核办法，逐步建立和完善公司董事的考评和激励机制，切实提高公司
董事会的运作效率。
3、需要进一步提高中小投资者的参与权
第2页
苏州新区高新技术产业股份有限公司（600736）
在股东大会运作方面，公司已建立了各项方便社会公众投资者参与企业决策的制度安排，
但实际工作中采用网络投票的方式仍比较少，不利于保障中小投资者的参与权。
整改措施：公司在召开审议重大事项的股东大会时，将积极提供网络投票平台以扩大投资
者参与表决的范围，方便投资者行使股东权利，以形成与投资者多渠道、良性、互动的沟通机
制。
三、公众评议提出的问题及整改措施
公司于2007年7月17日在上海证券交易所网站、上海证券报和中国证券报披露了《苏州
高新治理专项活动自查报告及整改计划》，接受广大投资者和社会公众对公司治理情况的评议和
整改建议。评议期间，公司未发现有投资者和社会公众对公司治理情况发表任何意见和建议。
四、江苏证监局现场检查发现的问题及整改措施
2007年7月11日至13日，江苏证监局对公司的治理状况进行了现场检查，重点查阅了公
司的各项管理制度，近三年的股东大会、董事会和监事会的会议资料以及部分财务资料，并于
2007年10月15日下发了《对苏州高新公司治理专项检查的监管意见函》（苏证监函[2007]229
号）。公司高度重视，组织相关部门和人员，认真分析，针对《意见函》要求整改的事项，结合
公司的实际情况逐项落实整改措施。
（一）公司规范运作方面
（1）股东大会授权委托书存在没有对每一审议事项投赞成、反对或弃权票指示的情况。
情况说明及整改措施：针对股东大会授权委托书的格式规范问题，2007年年底之前公司将
严格按照公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》的要求，修改
股东大会授权委托书格式，新授权委托书的设计便于对表决意见分议案明确。
（2）存在出席董监事、董事会秘书未在股东大会会议记录或董事会会议记录上签名的情况，
第3页
苏州新区高新技术产业股份有限公司（600736）
个别通讯方式召开的董事会，公司董事未在决议上签字；2005、2006年监事会会议记录缺失。
情况说明及整改措施：针对公司三会会议记录的管理规范问题，2007年年底之前公司将对
未签名的相关文件进行补签，同时对2005、2006年度监事会会议记录重新整理补齐。今后将进
一步规范董事会、监事会会议记录，指定专人负责董、监会议记录，详细记录与会董事、监事
的发言，并做好会后相关会议记录的签名确认工作。
（二）内部控制方面
（1）公司没有设立专门的内审部门，没有对下属控股子公司实施内部审计。
情况说明及整改措施：公司长期以来一直十分重视内部审计工作，借助控股母公司企业管
理部的内部审计人员力量成立内部审计小组，在审计委员会的领导下，制定年度内部审计计划，
对控股子公司每两年实行一次例行审计，不定期地实行专项审计，向董事会出具内部审计报告。
由于内部机构设置的原因，公司目前尚未另外单独设立内部审计部门。根据监管部门的原则要
求与指导精神，为进一步完善内部控制和监督机制，公司将于2007年年底之前成立内部审计部
门，以完善内股控制方面的组织构架。
（三）公司独立性方面
（1）公司总经理及部分控股子公司总经理由管委会任命；控股子公司财务总监由苏高新集
团任命，并在集团领薪。
情况说明及整改措施：公司控股股东苏高新集团作为苏州新区管委会100%全资公司，肩负
着区域开发建设的重任。为了更好地促进上市公司的发展，苏高新集团不断将优质资产注入上
市公司中，到目前为止，苏高新集团大部分资产都集中在上市公司。因此，苏州新区管委会出
于对国有资产的保护和监管的目的，下发文件规定了公司及部分控股子公司总经理的聘任流程，
由新区管委会下达推荐函，并由苏高新集团以控股股东的名义提名给各公司董事会审议聘任。
根据监管部门的原则要求与指导精神，为进一步体现公司在相关管理人员人事任命上的独立性，
第4页
苏州新区高新技术产业股份有限公司（600736）
下属控股子公司总经理与财务总监将由苏州高新提名给各公司董事会审议聘任。2007年年底之
前将改变控股子公司财务总监在集团领薪的状况，控股子公司财务总监工资将由苏州高新发放。
（2）公司结算中心与集团结算中心合署办公。
情况说明及整改措施：考虑到运行成本的节约，目前公司结算中心与苏高新集团结算中心
合署办公，但是公司结算中心与集团的结算中心日常管理完全实行独立管理，不仅人员分开，
而且日常的结算与交易也是完全独立、分开的，从而保证了财务上的独立性。根据监管部门的
原则要求与指导精神，公司将在原有两个结算中心人员与业务独立分开的基础上，2007年年底
之前实现办公场所的分开与独立。
（3）上市公司无偿提供办公场所给集团使用。
情况说明及整改措施：针对苏高新集团的办公场所问题，公司已与控股股东苏高新集团协
商，并将于2007年年底之前按照市场公允价格与控股股东签署办公场所的《出租协议》。
五、公司治理专项活动对促进公司规范运作，提高公司质量所起的作用及效果
通过本次公司治理专项活动，尤其是中国证券监督管理委员会江苏监管局对公司的现场检
查，公司认真查找了在制度建设、内审监控及日常运作中的薄弱环节，制订了切实可行的整改
计划，并落实了各项整改措施。此次活动有力地促进了公司的规范运作和内控建设，进一步提
高了公司质量。
综上，公司将以此为契机，认真学习并严格执行法律法规和有关规章制度，做好后续整改
工作，不断完善公司治理结构，维护公司股东利益，保持公司持续稳定健康发展。
苏州新区高新技术产业股份有限公司
2007年11月13日
第5页

Powered By Google 【我的2008：每周110,000现金等你拿】
【谈股论金】【收藏此页】【股票时时看】【大 中 小】 【rss订阅】【多种方式看新闻】【打印】【关闭】
不支持Flash
·《对话城市》走进城市 ·城市发现之旅有奖活动 ·企业邮箱换新颜 ·邮箱大奖等你拿

商机在线|1亿车主 逼你致富　书店！书店！赚钱快

·一年赚一生工资（图）·赚教育的钱,利润惊人
·2-10元超市,全国连锁!·养发成时尚赚钱更疯狂
·二元精品折扣专卖！·幼儿乐园开一家火一家
·上班赚钱两不误（图）·赚大钱取之有道，火爆
·做别人没想到的生意·魅力呐喊小投资大事业
新浪财经网友意见留言板　电话：010-82628888-5174　　欢迎批评指正

新浪简介 | About Sina | 广告服务 | 联系我们 | 招聘信息 | 网站律师 | SINA English | 会员注册 | 产品答疑

Copyright © 1996-2007 SINA Corporation, All Rights Reserved

新浪公司 版权所有