新浪财经

关于东北证券(000686)召开2007年第四次临时股东大会的见证意见

http://www.sina.com.cn 2007年11月12日 18:38 中国证券网
北京市德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司召开2007年第四次临时股东大会的见证意见

致：东北证券股份有限公司
北京市德恒律师事务所受东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"公司"）委托，指派郭克军律师、董小亮律师（以下简称"本所律师"）出席东北证券2007年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大会的合法性进行见证。
本见证意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《东北证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）而出具。
为出具本见证意见，本所律师审查了东北证券本次股东大会的有关文件和材料。本所律师得到东北证券如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本见证意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
本见证意见仅供东北证券本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对东北证券所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具见证意见如下：
一、本次股东大会的召集程序
1．2007年10月24日，公司召开第六届董事会2007年第3次临时会议，审议通过了《关于提议召开2007年第四次临时股东大会会议的议案》，提议于2007年11月12日召开本次股东大会。
2．2007年10月25日，公司董事会在深圳证券交易所网站公告并在《证券时报》、《中国证券报》上刊登了《东北证券股份有限公司关于召开2007年第四次临时股东大会的通知》（以下简称"《本次股东大会的通知》"）。
经验证，公司董事会已于本次股东大会召开15日前以公告方式通知了公司股东；公司董事会已在《本次股东大会的通知》中列明了本次股东大会的审议事项，并按《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定对提案的内容进行了充分披露。据此，本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召开
1.本次股东大会采取现场会议方式召开。
2.本次股东大会的现场会议于2007年11月12日9点在吉林省长春市自由大路1138号东北证券股份有限公司13楼会议室举行。
经审查，本所律师认为，本次股东大会的召开符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及《本次股东大会的通知》的规定。
三、出席本次股东大会人员资格及会议召集人资格
经审查，出席本次股东大会人员为：
1.公司股东及股东代理人共计8人，代表股份406,041,778股，占公司总股本的69.86%；
2.公司董事、监事、高级管理人员；
3.本所律师。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格及召集人资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
1.本次股东大会采取现场投票的表决方式。
2.出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对本次股东大会的议案进行了表决，并按照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》进行了监票、验票和计票。
3．本次股东大会投票表决结束后，公司统计了现场投票的表决结果。
本次股东大会审议通过了《关于增补矫正中先生为东北证券股份有限公司第六届董事会董事的议案》，选举矫正中先生为公司第六届董事会董事。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及召集人资格、会议表决程序等均符合《公司法》等有关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
特此见证。
本见证意见一式四份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
北京市德恒律师事务所
负责人：
王丽
见证律师：
郭克军
董小亮
二零零七年十一月十二日

Powered By Google 【我的2008：每周110,000现金等你拿】
【谈股论金】【收藏此页】【股票时时看】【大 中 小】 【rss订阅】【多种方式看新闻】【打印】【关闭】
不支持Flash
·《对话城市》走进城市 ·城市发现之旅有奖活动 ·企业邮箱换新颜 ·邮箱大奖等你拿
不支持Flash

商机在线|1亿车主 逼你致富　书店！书店！赚钱快

·一年赚一生工资（图）·赚教育的钱,利润惊人
·2-10元超市,全国连锁!·养发成时尚赚钱更疯狂
·二元精品折扣专卖！·幼儿乐园开一家火一家
·上班赚钱两不误（图）·赚大钱取之有道，火爆
·做别人没想到的生意·魅力呐喊小投资大事业
新浪财经网友意见留言板　电话：010-82628888-5174　　欢迎批评指正

新浪简介 | About Sina | 广告服务 | 联系我们 | 招聘信息 | 网站律师 | SINA English | 会员注册 | 产品答疑

Copyright © 1996-2007 SINA Corporation, All Rights Reserved

新浪公司 版权所有