新浪财经

*ST商务(000863)治理专项活动整改报告

http://www.sina.com.cn 2007年11月09日 18:36 中国证券网
证券代码：000863 证券简称：*ST商务 公告编号：2007-050
深圳和光现代商务股份有限公司治理专项活动整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据中国证监会证监公司字〔2007〕28号文《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》以及深圳证监局深证局公司字〔2007〕14号《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》的精神，公司2007年第5次董事会临时会议审议通过公司《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》，并于2007 年9月27日在《证券时报》、巨潮资讯网以及深交所公司治理专栏公开披露。目前，公司已经根据整改计划、辽宁省证监局提出的整改建议以及投资者、社会公众提出的意见切实进行了整改，现总结如下：
一、公司自查和公众评议情况：
1、公司于2007年月完成了自查，发现公司在治理方面存在的问题主要有：
（1）、公司内控制度需要进一步的完善；需要建立公司的投资决策管理制度以及完善公司财务管理制度；（2）、在公司治理方面还应建立健全公司《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》等一系列制度，对公司股东大会、董事会、监事会议事规则进行更新。另外，公司董事会也应加强现场会议的召开以保证董事充分讨论和监事的知情权；并在合适的时机设立隶属于公司董事会的投资与发展战略委员会、审计委员会、薪酬和考核委员会、提名委员会，对董事会成员在工作分工上进行细化。
2、2007年9月27日，公司公告了自查情况和公司的整改计划，并于2007年10月23日开始接受广大投资者和社会公众的评议活动。在接受公众评议的时间里共接听10 余投资者电话咨询及反馈。90%左右的投资者主要关心公司的生产经营情况；10 %左右的投资者提及公司治理情况。
反馈的问题主要有：
（1）、介绍公司治理的薄弱环节及改进措施。
（2）、了解公司生产经营情况。
（3）、股民对公司治理的建议、意见；建议公司加强业务经营，尽快实现公司经营扭亏，并希望公司能建立良好的股权激励机制，以实现公司经营管理层、全体股东之间利益一致、风险共担，以激励公司上下一心，搞好企业经营。
通过上市公司与投资者互动，公司详尽解答了投资者关心的各种问题，消除了投资者对此次公司治理活动的疑虑。绝大部分投资者对公司自查报告及整改计划是认可的，投资者对公司治理结构的关注度提高，上市公司与广大投资者之间形成了坦诚规范的沟通关系。截止评议结束，没有收到投资者有关公司治理超出自查报告范围的改进意见。
二、辽宁省证监局在公司治理活动检查中发现问题给予的整改建议：
1、 公司部分制度有待修改和完善：
（1）按照辽宁证监局现场检查后提出的有关公司部分制度有待修改及完善的要求，公司已经认真的将《公司章程》中第六十五第规定“公司召开股东大会持有或者合并持有公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东，有权向公司提出新的提案”当中的百分之五的比例超过了《公司章程指引》规定的百分之三的规定，已经进行修改，修改后比例为百分之三；《股东大会议事规则》第十六条规定“股东发言时间不得超过5分钟，特殊情况经大会主席同意可适当延长”对此规则进行了删节，从制度上保持与相关法律法规相一致，并使得股东能够更好的利用其权力，充分获得公司信息和行使发言权。
（2）《公司章程》部分条款及《股东大会会议规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》相应修改方面。公司已经按相关《公司章程指引》及《公司法》的法规和规则对以上公司文件进行了修改，并将《公司章程》第一百八十六条规定中原有的“提取法定公益金百分之五到百分之十”按照《公司法》第一百六十七条的规定进行了删除。
（3）关于资金和存货管理方面，公司已经着手加强公司内部资金控制及存货采购及领用的内部管理，力求保证存货采购数量、品种、质量符合合同的要求，做到准确、安全入库，并明确责任防止差错的主生，保证存货安全。
（4）公司高级管理人员薪酬未经董事会审议：
公司高级管理人员薪酬由董事会审议并制定，之前由于公司未设立董事会下设的薪酬委员会，所以公司是三年前根据参照同行业薪酬标准及企业经营情况来确定的，并且截止目前未发生变化。公司将于近期确定新一届董事会后立即按《公司章程》的规定来履行相关审议程序。
（5）公司董事、监事和高管任期已满尚未进行换届选举：
目前因公司股权变动结果仍不明确，股东变更手续尚未完成，为确保董事会成员能够充分表达股东意愿，公司暂未对董事会及监事会进行换届，待以上问题清晰后公司会尽快完成此项工作。
三、公司的整改措施及落实情况
1、公司对照《公司法》、《证券法》、《上司公司章程指引》对本公司《公司章程》中的部分条款进行了修改，并提交公司股东大会进行了审议；该修改于2007年11月9日召开的2007年董事会第六次临时会议审议并通过，将于2007年11月28日如开股东大会审议《公司章程》修改议案。
2、公司根据新的《公司章程》对《董事会议事规则》《监事会议事规则》《股东大会议事规则》进行了重新的审视，公司的《董事会议事规则》《股东大会议事规则》均进行了相应的修订，该修改于2007年11月9日召开的2007 年董事会第六次临时会议审议并通过。将于2007年11月28日召开股东大会审议3、公司建立了《独立董事工作制度》、《投资者关系管理制度》，2007年11月9日召开的2007年董事会第六次临时会议审议并通过，将于2007年11月28日如开股东大会审议。
4、信息披露方面存在问题的整改情况；公司根据中国证监会的要求建立健全了公司的《信息披露管理制度》，在以后的工作中将持续加强信息披露的管理工作。该制度经2007年6月22日召开的2007年第三次董事会临时会议审议并通过。
5、由于公司目前经营实体单一，未设立董事会下属的各专业委员会；公司将根据公司业务发展情况，在近半个年度内完善隶属于公司董事会的投资与发展战略委员会、审计委员会、薪酬和考核委员会、提名委员会各的设立，对董事会成员在工作分工上进行细化。
通过此次公司的专项治理活动，公司提高了规范运作的水平，强化了公司法人治理能力；提高上市公司治理水平是一项长期的工作，需要不断学习和持续提高，公司将在以后的工作中继续积极推进本公司法人治理机构的完善，为促进资本市场的持续健康发展做出贡献。
深圳和光现代商务股份有限公司
二OO七年十一月九日

Powered By Google 【我的2008：每周110,000现金等你拿】
【谈股论金】【收藏此页】【股票时时看】【大 中 小】 【rss订阅】【多种方式看新闻】【打印】【关闭】
不支持Flash
·《对话城市》走进城市 ·城市发现之旅有奖活动 ·企业邮箱换新颜 ·邮箱大奖等你拿
不支持Flash

商机在线|1亿车主 逼你致富　书店！书店！赚钱快

·一年赚一生工资（图）·赚教育的钱,利润惊人
·2-10元超市,全国连锁!·养发成时尚赚钱更疯狂
·二元精品折扣专卖！·幼儿乐园开一家火一家
·上班赚钱两不误（图）·赚大钱取之有道，火爆
·做别人没想到的生意·魅力呐喊小投资大事业
新浪财经网友意见留言板　电话：010-82628888-5174　　欢迎批评指正

新浪简介 | About Sina | 广告服务 | 联系我们 | 招聘信息 | 网站律师 | SINA English | 会员注册 | 产品答疑

Copyright © 1996-2007 SINA Corporation, All Rights Reserved

新浪公司 版权所有