新浪财经

胜利股份(000407)董事会关于公司治理整改情况的报告

http://www.sina.com.cn 2007年11月05日 17:36 中国证券网
山东胜利股份有限公司董事会关于公司治理整改情况的报告

本公司及董事、监事和高级管理人员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和山东证监局《关于做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》，山东胜利股份有限公司（以下简称"胜利股份"或"公司"）结合公司实际情况，于2007年4月下旬启动了公司治理专项活动，并将此次活动作为公司2007年的一项重点工作来抓。
公司本次专项活动分分三个阶段进行，即自查阶段、公众评议阶段和整改提高阶段。截止目前，三个阶段的工作基本完成。公司治理专项活动开展以来，公司严格遵守国家法律法规和证监机关的相关规定，认真落实整改方案，诚恳接受监管机关、投资者和社会公众的监督、检查和指导，严格按照整改计划对相关事项一一整改，现将相关情况报告如下：
一、公司治理专项活动开展的基本情况
中国证监会和山东证监局关于开展上市公司治理专项活动的通知下发后，公司董事会高度重视，将通知及时下发至公司董事会成员、经营班子成员认真学习，成立了以董事长为组长的领导小组。
1、学习阶段（2007年4月5日-2007年4月30日）
为做好本次公司治理的相关工作，公司董事长亲自带领相关部门和人员先后五次组织集中学习，重点学习了《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于提高上市公司质量意见的通知》、《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等系列法律法规和相关规定，结合公司实际，为开展本次治理活动做好了基础工作。
2、自查阶段（2007年5月1日-2007年7月31日）
（1）认真开展自查工作（2007年5月1日-2007年6月30日）。对照公司治理有关规定以及《通知》所列自查事项，公司认真查找治理结构方面存在的问题和不足，并认真听取了公司相关股东、会计师事务所、律师事务所等中介机构的建议和意见。
（2）制订整改措施和整改计划（2007年7月1日-2007年7月31日）。
针对前一步骤发现的公司治理的薄弱环节或缺陷，制定出有针对性的整改措施，并对公众投资者进行了公开披露。
二、公众评议阶段工作的开展情况
为方便投资者、社会公众就公司治理专项活动与公司联系沟通，公司将公司治理专项活动的联系部门、联系电话、公司传真、邮箱地址、公司网址等信息予以公开披露。
在公众评议阶段，公司主动联系公司股东和投资者，与股东和投资者诚恳交流，希望他们对公司治理提出宝贵意见。总体来看，股东和投资者反应积极，他们通过电话、传真或网络形式反映意见，传达观点，未存在投资者为此提出的投诉等情形。
2007 年9月，山东证监局对公司进行巡回检查，对公司治理情况进行了现场专项检查，2007年10月下发《关于对山东胜利股份有限公司治理状况的综合评价及整改建议的函》。
三、整改提高阶段工作的开展情况
公司坚持边自查边改的思路，以即时整改和集中整改为手段，对可即时整改的问题，随时发现问题，随时整改；对需集中整改的问题，公司协调相关部门和单位进行集中整改，取得了较好的效果，基本达到了本次公司治理的目标要求。
（一）公司自查中发现的问题及整改情况
1、公司自查中发现的有待改进的问题
（1）公司治理制度尚不够全面，有待补充、修订和完善；
（2）公司应进一步加强与董事特别是独立董事的工作沟通，充分发挥他们的专业和综合优势，促进公司的持续发展；
（3）未充分发挥会计师、律师、投资银行等第三方专业中介机构的积极作用；
（4）对董事、监事及高级管理人员直系亲属持有本公司股票相关管理规定提醒不足；
（5）法律专业工作人员欠缺；
（6）重要档案资料未作第二档案室备份保存;
（7）对新的规章制度需加大学习、领会和把握力度，进一步提高财务核算、财务分析的准确性以及信息披露的准确性、完整性和及时性。
2、整改情况
（1）公司部分治理制度的完善、修订
整改情况：公司于2007年8月17日召开了五届十次董事会会议，会议修订、制定了《公司信息披露制度》、《公司董事、监事和高管人员持股有本公司股份及变动管理办法》、《公司独立董事制度》、《公司内部控制制度》、《公司内部重大信息报告制度》和《公司接待与推广制度》，与此同时，公司还修订完善了其他具体的管理制度，进一步完善了公司制度体系。
（2）加强与董事特别是独立董事的工作沟通，充分发挥他们的专业优势，
促进公司的快速发展
整改情况：2007年8月，公司制定了专门的《独立董事制度》，并自2007年5月自查阶段以来，进一步加强了与董事特别是独立董事的沟通，主动、及时汇报公司经营动态、行业动向、产业政策和公司经营中遇到的各种问题，发挥他们的专业能力和特长，促进了公司的发展。
（3）发挥会计师、律师、投资银行等第三方专业中介机构的作用
整改情况：为加强与第三方专业中介机构的沟通，公司一是做到中报、季报均请会计师事务所阅审，二是主动向律师事务所征询治理建议，协助公司完善公司治理，三是要求各产业每年至少约请一次行业分析师，提供行业状况咨询和产业经营诊断服务。公司将以此作为长期任务来抓。
（4）对董事、监事、高级管理人员及其直系亲属相关法律法规或规定的提醒整改情况：为做好相关工作，公司采取了以下措施：1、2007年5月8日向董事、监事及高级管理人员及关联方发出温馨提示函，提示国家关于相关人员买卖股票的相关规定；2、通过传真、Ｅ-mail等手段组织了两次相关法律、法规和规则的专题学习；3、2007年8月公司通过董事会会议进行了现场学习；
4、公司组织董事、监事、高级管理人员于2007年9月初参加了山东证监局和山东上市公司协会举办的"山东辖区上市公司2007年董事监事培训班"，认真学习了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及变动管理规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司内部控制及有关要求》等最新的法律法规及规章制度等。今后，上述相关方法和措施坚持长久不懈地抓下去。
（5）补充法律专业岗
整改措施：公司已于2007年9月增设法律岗，增配了具备法律背景的工作人员。
（6）档案资料备份保存
整改情况：截止2007年10月底，公司对于股东大会决议、董事会决议、监事会决议、独立董事意见等涉及签字的文档或其他重要的、损坏后无法补救的文档，除原件保存于公司董事会秘书处档案室外，将复印件作了备份保存。
（7）对新会计准则等国家相关部门制定的新制度的学习和把握
整改情况：公司在认真总结经验的基础上，把新推出的规章制度学习活动形成规范化和程序化，2007年5至10月，公司通过文件传阅、专题讨论、听取讲座、编制研究报告等多形式、多轮次，对最新法规精神做到全面领会、深刻把握和准确运用。2007年7月公司内部集中组织了三次新会计准则学习，2007年10月公司还组织相关会计专业人员参加了外部培训，进一步了提高财务核算、财务分析的准确性；2007年8月依照章程指引和相关规定，对公司对外担保的标准、有权决策机关、决策程序和信息披露规定进行明确界定，分别写入公司章程及信息披露制度并严格执行；此外，公司组织证券相关人员进一步学习《公司信息披露管理办法》，上述措施使公司相关人员对新会计准则等相关制度有了更准确的把握和运用。
（二）监管部门指出的问题及整改情况
1、进一步规范"三会"运作水平。公司股东大会会议存在个别会议记录不全面、部分会议记录未写明发言要点整改情况：公司将严格按照《公司章程》规范会议各项要求，做到会议记录详尽、内容完整、发言要点记录明确。
2、需进一步提高信息披露质量和水平
整改情况：公司将严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的要求，进一步提高信息披露质量，严格按信息披露"真实、准确、完整、及时"的标准执行。
3、需进一步规范会计核算
整改情况：公司认真组织财务人员学习相关企业会计准则的规定，进一步提高财务核算水平，确保公司财务状况和经营成果核算的准确性。
4、需进一步加强董事、监事、高管人员对新会计准则、相关法律法规的学习和培训整改情况：公司进一步督促董事、监事、高管人员加强对《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的学习，准确理解相关规章制度，提高规范运作水平。
5、需进一步加强公司内部管理
整改情况：公司将加强内部管理、建立职能明确、权责分明的内部管理体系，提高管理水平和效率。
从开展专项治理活动以来，公司从细节之处创造性开展工作，通过温馨提示函、职业素养教育、工作作风教育、法制意识专题讲座等多层次、多渠道方式，公司治理水平得到了切实的提高。
本次公司治理专项活动对公司的治理水平和业务发展有着重大意义，产生了深远而积极的影响，公司将严格遵守国家法律法规和证监机关的相关规定，进一步完善公司治理制度体系，提高公司规范运作水平和公司透明度，使公司成为治理良好、规范发展的优秀上市公司。
山东胜利股份有限公司董事会
二00七年十一月五日

Powered By Google 【我的2008：每周110,000现金等你拿】
【谈股论金】【收藏此页】【股票时时看】【大 中 小】 【rss订阅】【多种方式看新闻】【打印】【关闭】
不支持Flash
·城市营销百家谈>> ·城市发现之旅有奖活动 ·企业邮箱换新颜 ·邮箱大奖等你拿
不支持Flash

商机在线|她让我30天说英语　书店！书店！赚钱快

·一年赚一生工资（图）·赚教育的钱,利润惊人
·别人结婚，你赚钱(图)·养发成时尚赚钱更疯狂
·二元精品折扣专卖！·幼儿乐园开一家火一家
·上班赚钱两不误（图）·赚大钱取之有道，火爆
·做别人没想到的生意·魅力呐喊小投资大事业
新浪财经网友意见留言板　电话：010-82628888-5174　　欢迎批评指正

新浪简介 | About Sina | 广告服务 | 联系我们 | 招聘信息 | 网站律师 | SINA English | 会员注册 | 产品答疑

Copyright © 1996-2007 SINA Corporation, All Rights Reserved

新浪公司 版权所有