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关于东北证券(000686)召开2007年第三次临时股东大会的见证意见

http://www.sina.com.cn 2007年11月01日 19:08 中国证券网
关于东北证券股份有限公司召开2007年第三次临时股东大会的见证意见
北京市德恒律师事务所
关于东北证券股份有限公司召开2007年第三次临时股东大会的
见证意见
致：东北证券股份有限公司
北京市德恒律师事务所受东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"
公司"）委托，指派郭克军、董小亮律师（以下简称“本所律师”）出席东北证
券2007年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东
大会的合法性进行见证。
本见证意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会
颁布的《上市公司股东大会规则》、以及《东北证券股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）等有关法律、法规和规范性文件而出具。
为出具本见证意见，本所律师审查了东北证券本次股东大会的有关文件和材
料。本所律师得到东北证券如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本见
证意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符
合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
本见证意见仅供东北证券本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得
用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，对东北证券所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出
具见证意见如下：
一、本次股东大会的召集程序
1．2007年10月15日，公司召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关
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北京市德恒律师事务所
关于东北证券股份有限公司召开2007年第三次临时股东大会的见证意见
于召开东北证券股份有限公司2007年第三次临时股东大会会议的议案》，决定
于2007年11月1日召开本次股东大会。
2．2007年10月17日，公司董事会在深圳证券交易所网站公告并在《证券
时报》、《中国证券报》上刊登了《东北证券股份有限公司关于召开2007年第
三次临时股东大会的通知》（以下简称"《本次股东大会的通知》"）。
3．2007年10月22日，公司以通讯表决的方式召开第六届董事会第二次临
时会议，审议通过了《关于取消2007年第三次股东大会审议事项之二》的议案，
将临时股东大会审议事项之二“审议授权董事会全权处理银华基金股权投标事
宜”予以取消，其他通知事项不变。
经验证，公司董事会已于本次股东大会召开15日前以公告方式通知了公司
股东，已在《本次股东大会的通知》中列明了本次股东大会的审议事项，并于
2007年10月24日对取消议案的事项进行了公告并说明了原因。据此，本所律
师认为，本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》
等有关法律、行政法规及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召开
1.本次股东大会采取现场投票方式召开。
2.本次股东大会的现场会议于2007年11月1日9点在吉林省长春市自由大
路1138号东北证券股份有限公司13楼会议室举行。
经审查，本所律师认为，本次股东大会的召开符合《公司法》等法律、行政
法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、出席本次股东大会人员资格及会议召集人资格
出席本次股东大会人员为公司股东（股东代理人）、公司董事、公司监事、
公司高级管理人员以及公司聘请的见证律师。
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，本所律师认为，本次股东大会出席人员的资格及召集人资格均合法、
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关于东北证券股份有限公司召开2007年第三次临时股东大会的见证意见
有效，符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
1.本次股东大会采取现场投票的表决方式。
2.出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对本次股东大会的议
案进行了表决，现场会议按照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》进行了
监票、验票和计票。
3．本次股东大会投票表决结束后，公司统计了投票的表决结果。
本次股东大会以特别决议的方式审议通过了《审议董事会通过的对<公司章
程
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关法律、行政法规、《上市
公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格
及召集人的资格、会议表决程序等均符合《公司法》等有关法律、行政法规、《上
市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
特此见证。
本见证意见一式四份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
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北京市德恒律师事务所
关于东北证券股份有限公司召开2007年第三次临时股东大会的见证意见
（本页无正文，为《北京市德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司召开
2007年第三次临时股东大会的见证意见》之签署页）
北京市德恒律师事务所
负责人：
王丽
见证律师：
郭克军
董小亮
二零零七年十一月一日
北京市德恒律师事务所

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