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建投能源(000600)加强上市公司治理专项活动整改工作报告

http://www.sina.com.cn 2007年10月31日 17:43 中国证券网
河北建投能源投资股份有限公司"加强上市公司治理专项活动"整改工作报告

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）（以下简称"《通知》"）和河北证监局《关于深入开展上市公司治理专项活动工作的通知》（冀证监发[2007]24号）的要求和统一部署，公司于2007年4月正式启动了公司治理专项活动。公司组织董事、监事、高级管理人员认真学习《通知》，对照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等法规及制度的规定，深入组织和开展本公司的公司治理专项活动。公司董事会针对公司治理中存在的问题和不足，研究制定了整改计划和整改方案，并认真组织落实。目前，公司已完成了公司治理情况自查、接受公众评议、整改提高三个阶段的工作，现将专项活动开展及整改情况报告如下：
一、公司治理专项活动的开展情况
（一）公司成立了以董事长为第一责任人，董事、监事、独立董事及高管人员代表组成的加强公司治理专项活动工作组，公司董事会秘书负责具体工作的落实，并负责与监管部门的联系和信息披露工作。公司治理专项活动工作组认真组织公司董、监事、高管人员以及中层以上管理人员学习《通知》精神及相关法律法规，使各级管理人员充分认识公司治理专项活动的重要性及意义。
（二）2007年4至6月为公司自查阶段。公司按照《通知》要求，本着实事求是的原则对公司治理情况进行了全面认真的自查，从股东会、董事会、监事会和经理层的规范运作、公司内部控制制度、公司经营管理独立性和公司透明度等方面入手，认真查找公司治理各环节存在的问题和不足，形成公司治理专项活动自查报告，提交公司第五届董事会第四次会议审议通过。
（三）公司自2007年7月开始进入接受公众评议阶段。公司根据自查情况，制定了整改计划，明确了整改措施、整改进度和责任人。公司加强治理专项活动自查报告及整改计划在中国证监会指定的巨潮资讯网站、《中国证券报》和《证券时报》上予以公告，公司同时还公告了公司治理专项活动的联系人、电子信箱、电话、传真，接受社会公众的评议。在公众评议阶段，公司未收到来自投资者和社会公众的评议意见。
（四）积极安排公司董事、监事参加河北证监局组织的培训和新会计准则培训等活动；安排公司高级管理人员认真学习有关法律、行政法规和规范性文件，熟悉公司治理有关规定，增强规范运作意识，努力提高规范运作水平。
（五）2007年8月至今为公司整改提高阶段。公司按照整改工作计划安排整改工作有序进行。2007年9月，公司接受河北证监局现场检查，并根据河北证监局的要求，认真安排整改。
二、公司治理方面的问题及整改情况
问题：公司一直按照《公司法》、《证券法》，以及证监会和交易所在公司治理和内控方面制订的法规、规定开展工作，进行管理，但在制度建设方面还有滞后，需要按照《深圳证券交易所上市公司内控指引》的要求加快重大信息报告、信息披露管理、控股子公司管理、担保管理、重大投资管理等方面的制度建设，进一步完善公司治理和内控管理。
整改情况：
（一）公司按照《上市公司信息披露管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》，结合公司信息披露工作的实际，制订了《河北建投能源投资股份有限公司信息披露管理制度》，将信息披露工作的管理范围扩展至参、控股公司，明确了信息披露管理的原则、信息披露的内容、信息传递和审核程序，使信息披露管理规范化。为了做好投资者关系管理，协调好投资者关系管理与信息披露管理的关系，公司制订了《河北建投能源投资股份有限公司接待和推广工作制度》，从制度入手，保障公平对待全体股东。2007年7月11日，公司第五届董事会第四次临时会议审议通过了上述两个制度。
（二）公司根据《公司法》、《公司章程》，重新修订了董事会议事规则和监事会议事规则。公司根据发展和管理的实际需要，对董事会的决策权限进行了重新规定，旨在更加充分地发挥董事会的决策作用和提高公司的决策效率。2007年9月19日，公司2007年第一次临时股东大会审议通过了公司董事会议事规则和监事会议事规则。
（三）为了确保公司的资产安全和健康发展，公司依据《中华人民共和国担保法》、《证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，结合《公司章程》及公司实际情况，制定了《河北建投能源投资股份有限公司对外担保管理办法》，明确了对外担保的审批权限和审批程序。2007年10月18日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了该制度。
（四）根据公司提出的实行专业化管理的要求，公司制订了《突发事件应急管理预案》、《季度生产经营活动分析会指导书》、《对控股发电公司实施专业化管理的暂行办法》、《对控股发电公司实施对标管理的暂行办法》、《控股发电公司设备检修、改造评价暂行办法》等文件，不断提高公司经营业务的专业化管理能力。
三、公司治理专项活动对促进公司规范运作，提高公司质量所起到的作用及效果通过开展此次公司治理专项活动，公司治理水平得到进一步提升。公司董事、监事、高管人员规范运作的意识普遍得到加强，对提高公司质量起到了良好的促进作用，为公司健康、持续地发展奠定了坚实的基础。公司将以此次活动为契机，不断夯实管理基础，推动公司治理水平的不断提高。
河北建投能源投资股份有限公司
董 事 会
2007年10月31日

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